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2019年中美欧日韩五局发明专利统计报告博客版1175.docx
2019年中国、美国、欧洲、日本、韩国五局发明专利统计分析报告(附录第二部分)
中美欧日韩五局专利数据统计分析小组
2019年,美国专利商标局授权发明专利354430项,这些专利的参考文献达到了2011万条,每项专利的平均引文为57条。但是美国专利包含参考文献的条数分布很不均衡,基尼系数为0.7。少数专利提供了大量的参考文献,大多数的专利仅提供了极少数的引文。本文将达到或超过100条引文的专利称为超级引文专利。2019年,超级引文专利有33427项,占专利总数的9%,却提供了63%的引文。
最多的一项专利(专利号10279212)列出了7747条参考文献:已授权的美国专利文献5065条,未授权的美国专利文献2456条,其他国家的专利文献16条,科学论文等非专利文献210条。该专利文档总计72页,但其参考文献部分就占了54页。其引用最早的一项专利授权于1853年。
极少数的专利却提供了大量的引文,这就是美国专利的超引现象。如果利用美国专利引文进行技术评价时必须要谨慎,少数专利提供的引文不能用于评价大多数专利。特别是评价国家或机构的专利水平时,可能会出现以偏概全的问题。例如,按照专利权人的国家进行统计,美日韩德中五国专利的平均引文条数是82、24、23、29、20,美国是中国的4倍。并且,各国超级引文专利的数量也不一样,按照专利权人的国家进行统计美国有15.1%的专利为超级引文专利,而日韩德中四国分别为2.2%、1.6%、2.9%、1.3%,美国是中国的12倍。由此可见,中国专利的参考文献条数最少,可能不利于对中国专利的评价。
附表2.5.3-1 2019年不同领域的超级引文专利的引文分布
技术领域 | 超级引 文专利 比例 (%) | 平均引文条数 | 引文来源 | 四种引文类型的份额(%) | |||||||||
申请 人 | 审查 员 | 美国授 权专利 | 美国专 利申请 | 外国专利 | 非专利文献 | ||||||||
1 | 农业和食品 | 11% | 316 | 97% | 3% | 25% | 16% | 14% | 45% | ||||
2 | 生活和运动用品 | 12% | 343 | 96% | 4% | 48% | 27% | 12% | 13% | ||||
3 | 医学诊断与外科 | 24% | 718 | 99% | 1% | 53% | 24% | 14% | 9% | ||||
4 | 医学治疗和护理 | 26% | 415 | 98% | 2% | 45% | 27% | 12% | 16% | ||||
5 | 药物和家庭日用化学品 | 26% | 330 | 99% | 1% | 18% | 15% | 16% | 50% | ||||
6 | 分离和混合加工作业 | 10% | 301 | 97% | 3% | 39% | 23% | 16% | 22% | ||||
7 | 成型加工作业 | 8% | 322 | 96% | 4% | 44% | 24% | 15% | 16% | ||||
8 | 一般车辆 | 5% | 332 | 95% | 5% | 47% | 31% | 11% | 12% | ||||
9 | 铁路、船舶和飞行器 | 5% | 231 | 92% | 8% | 45% | 26% | 11% | 18% | ||||
10 | 包装和储运 | 8% | 331 | 96% | 4% | 50% | 24% | 15% | 11% | ||||
11 | 材料化学与纳米 | 9% | 395 | 98% | 2% | 32% | 28% | 12% | 28% | ||||
12 | 化工 | 9% | 237 | 97% | 3% | 34% | 22% | 20% | 24% | ||||
13 | 有机化学 | 22% | 304 | 99% | 1% | 16% | 14% | 18% | 52% | ||||
14 | 有机高分子化合物 | 9% | 228 | 98% | 2% | 30% | 19% | 20% | 30% | ||||
15 | 生物化学 | 24% | 352 | 99% | 1% | 16% | 15% | 13% | 56% | ||||
16 | 纺织、造纸和印刷 | 7% | 300 | 97% | 3% | 43% | 25% | 17% | 14% | ||||
17 | 建筑和采矿 | 7% | 262 | 94% | 6% | 48% | 25% | 13% | 15% | ||||
18 | 发动机和泵 | 4% | 301 | 96% | 4% | 49% | 24% | 12% | 15% | ||||
19 | 一般机械和武器 | 5% | 265 | 94% | 6% | 53% | 23% | 11% | 12% | ||||
20 | 照明与制冷制热 | 7% | 337 | 96% | 4% | 42% | 27% | 15% | 17% | ||||
21 | 物理测量 | 7% | 338 | 97% | 3% | 39% | 32% | 10% | 19% | ||||
22 | 材料测试 | 12% | 309 | 98% | 2% | 26% | 20% | 13% | 41% | ||||
23 | 光电辐射测量与核物理 | 7% | 372 | 97% | 3% | 38% | 30% | 10% | 22% | ||||
24 | 光学和摄影 | 7% | 307 | 97% | 3% | 35% | 30% | 15% | 21% | ||||
25 | 物理信号和控制 | 11% | 391 | 97% | 3% | 38% | 35% | 8% | 18% | ||||
26 | 显示展示用品和声学 | 8% | 498 | 97% | 3% | 34% | 37% | 10% | 18% | ||||
27 | 计算机接口 | 12% | 402 | 97% | 3% | 32% | 37% | 8% | 23% | ||||
28 | 控制器和运算器 | 11% | 304 | 96% | 4% | 33% | 39% | 5% | 23% | ||||
29 | 计算机一般零部件 | 10% | 294 | 96% | 4% | 38% | 35% | 6% | 20% | ||||
30 | 计算机体系架构 | 11% | 342 | 97% | 3% | 31% | 39% | 5% | 24% | ||||
31 | 计算机应用与软件工程 | 13% | 370 | 97% | 3% | 34% | 37% | 7% | 22% | ||||
32 | 计算机安全 | 13% | 344 | 96% | 4% | 31% | 40% | 6% | 23% | ||||
33 | 数据识别 | 9% | 356 | 97% | 3% | 35% | 37% | 8% | 19% | ||||
34 | 图像处理 | 9% | 360 | 97% | 3% | 30% | 37% | 9% | 24% | ||||
35 | 电子商务和管理系统 | 17% | 368 | 96% | 4% | 33% | 39% | 6% | 22% | ||||
36 | 信息存储 | 9% | 390 | 98% | 2% | 36% | 32% | 7% | 25% | ||||
37 | 电气元件和结构部件 | 7% | 406 | 97% | 3% | 41% | 30% | 11% | 18% | ||||
38 | 半导体制造 | 6% | 516 | 98% | 2% | 35% | 36% | 8% | 21% | ||||
39 | 半导体零配件 | 5% | 373 | 97% | 3% | 38% | 31% | 9% | 23% | ||||
40 | 半导体元件 | 7% | 337 | 97% | 3% | 32% | 32% | 13% | 23% | ||||
41 | 半导体组件与集成电路 | 6% | 317 | 97% | 3% | 34% | 32% | 12% | 22% | ||||
42 | 电池 | 6% | 448 | 98% | 2% | 42% | 24% | 20% | 14% | ||||
43 | 发电和输变电 | 6% | 473 | 97% | 3% | 40% | 34% | 13% | 13% | ||||
44 | 基本电子电路 | 6% | 315 | 97% | 3% | 38% | 28% | 7% | 27% | ||||
45 | 电热与等离子体 | 8% | 323 | 97% | 3% | 40% | 30% | 14% | 16% | ||||
46 | 通信传输系统 | 9% | 423 | 97% | 3% | 36% | 34% | 10% | 20% | ||||
47 | 数字信息传输 | 9% | 326 | 96% | 4% | 31% | 39% | 7% | 23% | ||||
48 | 数据交换网络 | 11% | 388 | 96% | 4% | 33% | 41% | 5% | 20% | ||||
49 | 数据传输控制协议 | 13% | 361 | 96% | 4% | 32% | 41% | 5% | 22% | ||||
50 | 数据传输控制程序 | 14% | 343 | 96% | 4% | 33% | 41% | 5% | 20% | ||||
51 | 图像通信 | 9% | 348 | 97% | 3% | 33% | 35% | 10% | 22% | ||||
52 | 无线通信网络 | 8% | 353 | 96% | 4% | 33% | 38% | 8% | 21% | ||||
53 | 无线通信业务 | 11% | 346 | 96% | 4% | 35% | 41% | 7% | 17% | ||||
54 | 广播和电话 | 11% | 395 | 97% | 3% | 35% | 34% | 9% | 22% | ||||
对美国专利来说,不同领域的超级引文专利的分布差异很大。在医学治疗和护理、药物和家庭日用化学品、医学诊断与外科、生物化学、有机化学领域,超级引文专利的比例较高,均超过20%;即每5项专利中就有一项专利的引文不低于100条而成为超级引文专利。
而在发动机和泵、半导体零配件、一般车辆、一般机械和武器、铁路、船舶和飞行器、基本电子电路、电池、半导体制造领域,超级引文专利的比例较低,均低于6%;即大约每20项专利中才有一项专利的引文达到或超过100条而成为超级引文专利。
对超级引文专利来说,医学诊断与外科领域中的平均引文最多,达到了718条;在半导体制造、显示展示用品和声学、发电和输变电、电池、通信传输系统、医学治疗和护理、电气元件和结构部件、计算机接口领域,平均引文数也均超过了400条。
毫无疑问,专利申请人是超级引文的最大贡献者,其提供了97%的超级引文,而专利审查人仅提供了3%。
附图2.5.2-1 2019年超级引文专利在各领域中的比例
在超级引文中,已授权的美国专利文献占39%,未授权的美国专利文献占28%,其他国家的专利文献占12%,科学论文等非专利文献占21%。但是,不同领域的差异较大。在生物化学、有机化学、药物和家庭日用化学品、农业和食品、材料测试5个领域,引用非专利文献的比例最高,均超过40%,平均每项超级引文专利引用的非专利文献就达到了196至127条。表明这些领域的专利与科学联系紧密,或受科学的影响较大,科学推动了这些领域的技术发展。而在医学诊断与外科、包装和储运、一般车辆、一般机械和武器、发电和输变电、生活和运动用品、电池、纺织、造纸和印刷、建筑和采矿9个领域,引用非专利文献的比例最低,不足15%,平均每项超级引文专利引用的非专利文献为33至67条。表明这些领域的专利与科学的联系不太紧密,或受科学的影响不大。
在数据传输控制程序、无线通信业务、数据交换网络、数据传输控制协议、计算机安全5个领域引用美国专利申请文献的比例较高,均超过40%。表明这些技术领域的技术迭代和技术升级非常快。而在一般机械和武器、医学诊断与外科、包装和储运、发动机和泵、生活和运动用品、建筑和采矿、一般车辆、铁路、船舶和飞行器8个领域引用美国授权专利文献的比例较高,均超过45%。表明这些技术领域的技术迭代和技术升级比较缓慢,表明其技术发展依靠原有技术的积累。
感谢大连理工大学刘则渊教授、河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员对本报告的支持、帮助、建议和意见。同时也感谢对本报告做出贡献的一些审阅者和讨论者,包括武汉大学张琳教授、武汉大学黄颖副教授等学者。
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