2018年中国与美国发明专利统计分析报告.docx

2018年中国、美国与欧洲发明专利统计分析报告博客版36.docx

2018年中国、美国、欧洲发明专利统计分析报告（第二部分）

中美欧日韩五局专利数据统计分析小组 陈立新 高继平

第二部分 2018年美国发明专利统计分析报告

20 美国专利数据统计分析的结论和讨论

20.1 美国专利的竞争重点和热点

从美国专利数据的统计结果来看，专利技术的发展主要集中在通信、计算机和电子技术方面，即信息技术方面。信息技术的重点是通信和计算技术，IPC分类号为H04和G06，这两个小类的专利占全部专利的三分之一。

在信息技术方面的28个技术领域中，第1个重点是数据传输控制程序、数据传输控制协议2个相近的领域，涉及云平台、大数据、物联网、互联网和区块链等当前热点技术。在数据传输控制程序领域，2014年授权了2000多项专利，2018年达到了10000多项，年均复合增长率高达49%，授权数量增长了4倍，翻了二番多。这4年间，中国大陆地区该领域的在美专利数量年均增长超过60%，增长了6倍，发明数量排第2位（占总量的5%），持有数量排第4位（占总量的4%）。2018年，获得该领域专利最多的中国大陆地区企业是华为技术（122项）和腾讯（92项），两家公司占中国大陆地区在美专利数量（410项）的一半。2018年，该领域的美国专利主要为美国企业所获得，前4名为IBM（1056项）、微软（324项）、亚马逊（292项）和谷歌公司（260项），都是云计算和大数据领域的巨头。

在数据传输控制协议领域，美国专利的年均复合增长率高达24%。这4年间，中国大陆地区的在美专利数量年均增长超过26%。2018年，中国大陆地区的在美专利持有数量排第4位，占美国专利总量的4%。2018年获得该领域专利最多的中国大陆地区企业是华为技术（163项）、腾讯（79项）、中兴（32项），但是远低于前3名：IBM（899项）、亚马逊（354项）、微软（332项）。这也说明华为技术、腾讯、中兴公司已经崭露头角，正在快速进入信息技术领域的核心地带——云计算、大数据、物联网、互联网和区块链。同时也表明美国在智能制造中的云平台、大数据和物联网环节积累了极大的优势。我国企业需要抓住机遇，力争在新技术迅猛发展的浪潮中迎头赶上。

信息技术的第2个重点是数据识别和图像处理领域，涉及人脸识别、无人飞机、自动驾驶、机器人视觉、医学专家系统以及智慧城市等技术。数据识别和图像处理技术，相当于人的“眼睛”，是人工智能大规模应用的技术基础和必须首先解决的先决条件。在图像处理领域，2014年美国共授权3000项发明专利，2018年达到9000项，年均复合增长率高达31%，授权数量增长了2倍。这4年间，中国大陆地区该领域的在美专利数量年均增长超过60%，增长了6倍，专利持有数量排第4位（占美国授权总数量的4%）。2018年，获得该领域专利最多的中国大陆地区企业是京东方（37项）、华为技术（27项）、东软医疗（25项），但是这些企业的实力还不强。2018年，国外企业获得了更多的美国授权专利，比如三星电子、佳能、微软、IBM、英特尔等公司均获得了200多项专利。

同样在数据识别领域，中国大陆地区企业的在美专利数量与国外企业的差距也比较大。2018年前三甲是：佳能（在美专利377项），IBM（获得327项），三星电子（257项）。中国大陆地区企业前三甲是：京东方（在美专利50项），小米（37项），华为技术（28项）。这说明我国在数据识别、图像处理2个相近领域上还缺乏与世界巨头相抗衡的领头企业。这也表明美国、日本、韩国在人工智能的前期技术——数据识别和图像处理领域上积累了极大的优势，而我国企业却还处于起步和追赶当中。

总之，我国目前要重点布局数据传输控制程序、数据传输控制协议这2个相关和相近领域的技术研发，进而推动云计算、大数据、物联网、区块链技术的发展，为智能制造提供技术条件。还要重点布局数据识别、图像处理这2个相关和相近的领域，推动人脸识别、无人飞机、自动驾驶等人工智能所必须的视觉技术的发展。要以这4个领域为重点，全面发展信息技术。借助信息技术将我国当前的粗放型生产方式转变为集约型生产方式，早日实现智能制造，尽快迈入发达国家的行列。

20.2 我国技术创新的应对政策

从美国授权专利数量上看，在所有专利技术领域上，美国都具有绝对优势。日本主要在通信和计算机的某些领域落后于韩国和中国，在其他大部分领域上具有很强的优势。德国在机械工程、交通、医学、材料和化学等传统技术领域上具有较强的优势，而在通信、计算机、电子和半导体等新兴技术领域上并不具有优势。这些新兴技术领域是韩国、中国大陆和中国台湾地区的优势。由此可见，中国大陆地区还要继续重点发展通信、计算机、电子和半导体等新兴技术——这是当前专利数量最多的领域，同时也要注重发展交通和机械工程等传统技术——这是当前专利增长最快的领域。

另外，我国大陆地区还存在一些比较弱的技术领域，包括医学治疗和护理、发动机和泵、一般机械和武器、一般车辆、生物化学、医疗诊断技术与器械、药物和家庭日用化学品、铁路船舶和飞行器、储运设备、材料测试、管理系统与电子商务、机械加工成型、有机化学、有机高分子化合物、纺织造纸和印刷、建筑和采矿、电气元件、半导体零件等。这些领域主要涉及医药、机械、交通等传统技术方面，我国大陆地区还有待于进一步发展。但是在管理系统与电子商务这一新兴技术领域，我国仍然比较落后，尽管我国拥有阿里巴巴、京东、拼多多和苏宁易购等大型电商企业。这一现象值得深思。企业应该优先发展技术还是优先拓展市场，这是摆在许多企业面前的一个重大问题。但是毋庸置疑，知识产权是许多企业生存和发展的命脉。

致谢

感谢大连理工大学刘则渊教授、河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员对本报告的支持、帮助、建议和意见。同时也感谢对本报告做出贡献的一些审阅者和讨论者，包括武汉大学张琳教授、武汉大学黄颖副教授等学者。