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学术论文的引言和讨论部分的假说写法 |英论阁Enago

已有 980 次阅读 2022-9-22 09:56 |个人分类:用英语写论文|系统分类:论文交流

学术论文的原创性由新发现、新方法、新技术中的任何一条所体现。对于新发现,通常涉及对现象的解释。如果这个解释不是通过严格的定理推导获得的科学真理,那么就需要提出某种推测性的假说(hypothesis),然后根据假说进行推理,导出一些预言(prediction),并根据实验或计算结果检验假说的预言,从而接受假说,或者否定假说。当系统化的规模较大的假说被验证后,即可上升为理论或“相对的科学真理”。在科研基金申请和论文评审时,经常会审查提交的稿件是否具有足够强大和足够新颖的科学假说。那么,很多论文作者可能会疑惑:究竟什么是假说?假说包括哪些类型?假说在论文中出现在哪些部分?是否每篇论文都必须具有假说?假说的作用是什么?如何建立假说?本文就这些问题予以解惑和总结。

一、假说的定义和特征

假说(hypothesis)既不同于假设条件(assumption),也不同于预测或推论(prediction)。假说指经过科学研究后所提出的、没有最后定论的、带有假设性的、带有证据的新见解。假说的规模可大可小。大的假说如宇宙大爆炸、宇宙膨胀、大陆漂移、哥德巴赫猜想等,小的假说如发动机的噪声与某个设计参数有关。假设条件是在推论某个事物时所做的假设或简化,并不需要证据支持,例如,“假设某人今天不来出席”,那么这个活动就需要取消;计算气缸压力时“假设气体具有理想气体的特征”。预测或推论是从假说中推导出来的结论,即如果某个假说成立,那么就预测会有某个事件发生;而这个事件可以用来判断假说是否成立。

假说在特征上具有不完备性,即需要经受长期的证明、修正或批判,才能演进为被广泛接受的成熟理论或相对科学真理,尤其对于规模较大的系统化假说而言。因此,在学术论文中对于大规模假说求全责备,是不现实和不正确的过度挑剔。在涉及假说的创新性科研中,目的就是以优质多证的假说向真理逼近。当假说上升为理论后,仍然可能会遇到在科学进步过程中的质疑和挑战,例如爱因斯坦的相对论就推翻了牛顿古典力学的很多内容。

假说具有逐渐改进的近似性或不准确性,即没有人能够一下子拿出确凿的证据证明假说是真理。换言之,从方法学上看,如果从一开始发现的就是真理,那就不需要经过假说这个阶段。例如,数学中的勾股定理就是真理而非假说。勾股定理指的是直角三角形的两条直角边的平方和等于斜边的平方。勾股定理是毕达哥拉斯首先发现的,他是最早论证这个定理的人。既然能够直接从公理或定理论证,那就没有必要提出假说——这是理论推导学科的特征。

假说具有证据性,即没有根据的猜测谈不上是科学假说。例如,在出土一件考古文物后,有人根据证据和调查,引经据典,提出这件文物的主人和年代,这就是假说;而还有人则凭空猜测这件文物的辗转经历,这就属于瞎猜和编故事,不是学术研究中的假说。

二、假说的类型和在论文中出现的位置

假说包括统计性假说和专业性假说。最著名的统计性假说是统计无效假说(null hypothesis)和备择假说(alternative hypothesis)。统计无效假说是对试验结果进行统计分析的零假说,通常针对随机事件,其形式为:A与B无关;或A=B;或A<B。它的备择假说的形式为:A与B有关;或A≠B;或A>B。针对统计性假说的工作是在一定概率水平上接受或拒绝零假说。

专业性假说是研究因子(自变量)对响应(因变量)的影响关系。典型的提法是针对“为什么A事件会发生”这种问题,提出“B是A发生的原因”这种假说,并在试验中验证,如果这个假说成立的话,将会看到什么结果,从而能够对假说进行证伪。因此,所涉科研过程包括三步:(1)提出疑问;(2)构造假说;(3)依靠假说的推论设计试验来证伪和检验假说。前两步发生在论文的引言中。第三步发生在论文的“材料和方法”及“结果和讨论”这两个部分。论文的结果和讨论可以混在一起撰写在描述完结果后,讨论部分需要阐述研究中出现的问题,与他人工作进行对比,论述假说或理论,指出结果的意义和解决问题的措施,简述研究局限性和未来工作展望等。

假说还可以细分为前设假说和后证假说。前设假说是在非常有限的事实基础上提出的,用以指导有关课题的设计和实施。后证假说则基于较多的事实依据对机理进行解释。

三、虽然并非每篇论文都必须有假说,但是假说是理论水平的体现

如果科研工作是从一个数学定理推导出另一个定律,这种具有严格逻辑性的理论推导所产生的结果就是科学真理。那么,就没有必要采用假说的形式进行论述。假说是针对那些不能用严格逻辑推导出的内容而言,例如某个草原上斑马种群数量周期性变化的原因。假说最常见于具有新发现的论文中,但有时也会出现在新方法或新技术的论文中。毋庸置疑,新发现的背后通常需要在机理上进行解释,而这个解释就是假说。低水平的假说可能会出现以偏概全的问题。高水平的假说会在论文的完整性(深广性)上考虑得更加周全。对于新方法或新技术,也可以采用假说的形式对其机理或功效进行解释。

假说通常是论文的主要论点之一。科研课题的原创性主要体现在其科学假说(并非表面现象)是否具有前无古人、现无他人的新说法。在论文中,假说的存在是理论水平的标志。如果仅把讨论停留在表面现象和数据趋势的描述上,而未进行机理性的探讨,论文的理论水平将会大打折扣。这是很多研究生论文的原创性水平不高的主要原因之一。另外,在科学史上由于忽视假说而流于表象从而错失建立重大理论机会的例子比比皆是。这就是为什么在基金申请和论文评审时人们非常看重科学假说的原因。当然,假说在论文中的存在并不以是否明确采用“假说(hypothesis)”这种文字作为标志。在实质上进行具有一定深度的理论探讨的任何讨论(discussion)都可以被看成是假说。

很多审稿人抱怨学术论文写得不像是揭示原创性发现的论文或深度不够,而像是企业的技术报告,或像是在已知理论基础上补充的增量式(incremental)贡献,主要就是因为论文的讨论部分没有具备足够的假说或理论等深度。技术报告可以只罗列现象,而不深入解释机理,因为企业通常只是更关心技术性指标的设计确定,并不关心背后的科学意义。

四、假说的作用

假说具有两个重要作用。首先,假说推动人类对自然世界的认识水平。自然世界的真理来自两个源头,一个是从公理或定理中严格推导产生的定律,另一个就是假说。例如,过去人们以为给人装上像鸟一样的两个翅膀就也能飞起来,但是这样的假说失败了,才催生了后来发明的飞机。第二,假说能够为科学研究指明方法和路径,使人们少走弯路,避免漫无边际地盲目摸索。这一作用在论文上就体现在对材料和方法的设计上,以及对数据图表等论据的策划上。可以这样说,如果没有假说,仍然会有科学发现,但是假说能够加快科学发现的进程。

五、如何建立假说

假说可以依靠类比、归纳或演绎等推理手段建立。类比推理是根据两个现象在某些性质上的相同点,推出它们在另外的性质上也相同。归纳推理是从个别现象概括出一般性结论。这是因为一般存在于个别中,而个别包含着一般,因此通过个别可以认识一般。演绎推理是从已知的一般原理出发,推知个别事物的结论。这是因为对于某类事物所共有的属性,其中的个别事物必然也具有。需要注意的是,科学不是只有逻辑。实践表明,除了类比、归纳、演绎推理外,联想、直觉、灵感等非逻辑的思维形式也参与科学假说的形成。

综上所述,学术论文的引言部分需要概述假说,讨论部分需要详细论述假说。假说是超越数据和现象的表象对论点进行深度挖掘而提升理论水平所产生的结果。论文的作者需要高度重视假说的构造和撰写。


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