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作者：Krishna Kumar Venkitachalam

译者：申东玉

校译：丁晓

来源：https://scholarlykitchen.sspnet.org/2024/10/23/guest-post-upholding-the-integrity-of-open-science/

2024年开放获取周（2024年10月21日-10月27日）为我们提供了一个契机，以反思预印本服务器这一开放获取生态系统中的重要组成部分所面临的挑战。

开放获取和预印本

20世纪90年代初，随着互联网的兴起，开放获取运动应运而生。在线学术出版成为现实，其建立在实现无经济或法律障碍的学术著作普遍在线获取的愿景之上。有趣的是，预印本的出现早于开放获取运动。至少20世纪60年代起，以邮寄实物副本形式出现的离线预印本就已经存在。1991年，arXiv的建立开创了在线预印本服务器运动，为共享和发现同行评审前的记录创造了一种新的便捷方式。

预印本的两极

预印本与开放获取的原则完美契合。预印本让研究人员有机会几乎即时分享他们的研究成果，为加快科学发现和传播速度提供了空间。从技术上讲，预印本服务器为研究人员提供了一个快速获得学术界反馈的机会，从而在正式的同行评审之前改进他们的工作。遗憾的是，科学界尚未完全接受这一参与承诺，在提交的预印本中，只有少数包含社区评论。

预印本作为早期出版物，允许学术界在同行评审后可能经历的漫长发表延迟之前参与研究。然而，预印本的缺乏审查也让人担忧会有存在潜在缺陷的论文成为漏网之鱼。这种二元性突出表明，需要采取一种平衡的方法，在利用预印本好处的同时降低其固有的风险。其不利之处在于，这可能导致低质量的科学研究被传播和流通。由于新闻媒体经常转载预印本，将未经验证的结果公之于众，从而加剧了这种传播的后果。

新型冠状病毒（COVID-19）大流行就是一个很好的例子，既说明了预印本服务器的好处，也说明了它的缺点。预印本服务器有助于快速传播最新研究成果，但也引发了有关共享信息质量和可靠性的争议。随着研究人员迅速将研究结果上传到预印本平台，提交的材料有时会被误解或歪曲，从而导致错误信息和阴谋论的出现。尽管这些论文在发表后不久就因科学问题被撤回，但它们仍然引发了社交媒体上的广泛讨论。

新威胁与解决方案

迄今为止，我们一直假定论文投稿来自诚实、善意的研究人员。然而，现在所处的世界中，论文工厂——制作貌似合法内容的邪恶营利实体——可以跨越伦理、法律和道德的界限，大量生产论文。这些实体会用虚假研究充斥预印本服务器生态系统，使找到真正的研究变得更加困难。

S计划（开放获取计划，要求自2021年起，由公共基金资助的研究成果必须在符合要求的开放存取期刊或平台上发表）和U计划（Richard Sever等人提出的一种通过提交预印本稿件，以促进科研创新的方式）等倡议正在撼动传统出版业的格局，倡导对公共和私人资助的学术出版物进行全面、即时的开放获取。它们提倡将使用预印本作为一种标准做法，这可能会使投稿量方面的问题进一步复杂化。

出版商和期刊正在加大力度，采用自动筛选和诚信检查，从抄袭、伦理和诚信、语言质量和元数据等方面对投稿进行筛选。这是在保持学术出版高标准方面迈出的重要一步，有助于在同行评审前剔除不合格的稿件。

预印本服务器还实施筛选程序，以确保提交的内容不超出范围，并且不含攻击性或非科学内容。筛选通常包括两个主要步骤：由内部员工进行初步审查，核实投稿细节；随后由志愿专家进行评估，评估研究对公共健康的潜在影响（至少对于生物医学预印本服务器而言）。虽然这一过程不像传统的同行评审那么严格，但它确实有助于保持共享内容的质量和安全性。

在出版商和期刊的自动筛选和研究诚信检查领域有许多参与者，而且更多的参与者正在涌现。那么，为什么不对预印本服务器实施类似的检查呢？这些系统可以帮助工作人员和志愿者团队以更快、更高效的方式筛选投稿，提高进入预印本平台的稿件质量。更进一步，经过筛选的预印本甚至可以被授予“绿色通道”，以便更快地提交给传统出版商，从而在不影响质量的前提下加快出版流程。这不仅能提高预印本的可靠性，还能减轻出版商的负担，使他们能够专注于与预印本的不同之处：同行评审。

进路

为实现这一愿景，整个行业必须通力合作。研究人员、出版商和政策制定者需要携手合作，在所有预印本平台上整合自动筛选和诚信检查功能。资助机构应支持开发和优化此类工具的倡议，确保它们既有效又公平。大学和研究机构也应发挥作用，对研究人员进行教育，宣传保持预印本诚信的重要意义，并鼓励他们使用信誉良好且“经过验证”的预印本服务器。

当然，这些检查并非灵丹妙药。这些系统会存在技术和自动化方面的问题。它们可能带有训练数据的偏见，缺乏在不同研究领域的适用性，并且表现出来的准确性水平欠佳。为了解决这些问题，必须采取一种将自动检查与人工监督相结合的平衡方法。这样，既能高效管理大部分筛查工作，又能让经验丰富的审稿人对微妙的案例给予应有的关注。

实施自动检查还需要大量的财政和技术资源。预印本服务器的财务可持续性显然岌岌可危，因为许多服务器都依赖于慈善组织和商业伙伴的临时资助。在人工监督下实施这些检查会增加服务器的运营负担，因此必须在确保质量和保持研究成果的快速传播之间取得平衡。解决这一问题的潜在办法包括由资助者提供捐赠资金和由国家提供支持，以维持开放式研究基础设施。规模较小的预印本服务器在成本方面可能会更加吃力，这可能导致各平台之间的标准不平等。预印本平台可以开展合作，共享技术专长和资源，减轻单个服务器的负担。

盖茨基金会推出了新的预印本服务器Verixiv，对提交的论文进行了一系列出版前检查，从而迈出了实现这一未来的第一步。不过，目前它只接受基金会资助的研究。此类举措能否扩大覆盖范围，以及能否获得必要的资金，还有待观察。

尽管存在这些挑战，但从长远来看，整合自动筛选和诚信检查可能是唯一可扩展的解决方案。理想情况下，这些措施将帮助运营商坚持更高的研究质量和诚信标准，而且随着这些检查背后的技术不断进步，预印本服务器运营商的筛选工作量也将减少。

结论

总之，随着预印本日益成为学术交流不可或缺的一部分，加强其筛选过程的自动化变得至关重要。采取这些措施将确保对开放获取和快速传播的追求不会以牺牲诚信和信任为代价。有了这些改进措施，预印本服务器就能继续茁壮成长，发挥其应有的功能，而不至于被不良行为者造成的洪流所淹没。