跨国公司在京研发机构技术转移分析

林 耕  张若然  陈 靖  冯 玥

（北京技术市场管理办公室，2007年10月）

[本文发表在《科技指标研究》第二十五期，2007年10月，重新登出做了修改]

《科技指标研究》第二十五期（2007年10月出版）

来源：北京市科委网站转载 http://www.bjkw.gov.cn/n1143/n1240/n1435/n2021/5331684.html

2009年5月10日

摘要：北京作为我国政治、科教文化中心，科技资源雄厚，拥有众多的科研院所和人才资源，在技术创新方面有着得天独厚的优势，自然成为跨国公司设立研发机构的首选之地。跨国公司在京研发机构技术转移情况和特点是我们一直关注和研究的重要课题之一，为此，我们进行了调查研究和数据分析，现将研究分析情况做一简要报告。

经济全球化快速发展推动了科技资源配置及技术研发的全球化，研发活动日益活跃，并向国际化方向发展，越来越多的跨国公司寻求在全球范围内配置其研发资源，力求在最大范围内利用最先进的科学技术和最优秀科技人才，降低研发成本和风险，获得竞争优势。

我国改革开放以来，特别是加入WTO以后，经济建设和科技发展正在融入到世界发展进程当中，经济和科技有了突飞猛进的发展，形成了巨大的市场需求，为抢占中国市场和充分利用其科技资源，创造更大的发展机会，跨国公司纷纷在我国设立研发机构。

北京作为我国政治、科教文化中心，科技资源雄厚，拥有众多的科研院所和人才资源，在技术创新方面有着得天独厚的优势，自然成为跨国公司设立研发机构的首选之地。跨国公司在京研发机构技术转移情况和特点是我们一直关注和研究的重要课题之一，为此，我们进行了调查研究和数据分析，现将研究分析情况做一简要报告。

一、技术转移现状与趋势

技术合同成交额呈显著增长态势。2001-2006年跨国公司在京研发机构共成交技术合同625项，由2001年的42项增加到2006年的146项，增长2倍多；成交额101.96亿元，由2001年的3.77亿元增加到2006年的43.11亿元，增长10倍多，年平均增长速度达62.80%。其中，流向本市技术198项，成交额1.92亿元，占总数的1.89%；流向外省市技术246项，成交额9.99亿元，占总数的9.80%；出口技术181项，成交额90.05亿元，占总数的88.32%。“十五”期间，成交技术合同479项；成交额58.85亿元。2006年输出技术合同成交额显著增长。成交技术合同146项，成交额43.11亿元，比上年增长95.957%。

由此看出，跨国公司通过在京设立研发机构，借助北京的科技资源优势和良好的投资与技术创新环境，实现技术转移，研发水平、规模不断提升，技术输出呈现逐年上升的发展趋势。

表1  2001-2006年跨国公司在京研发机构技术交易情况  单位：项、亿元、%

二、技术转移特点

通过数据分析，跨国公司在京设立研发机构输出技术呈现以下特点：

1.技术流向呈现“一九”格局，近九成流向国外公司总部

2001-2006年跨国公司在京研发机构输出技术合同成交额中，流向国内技术合同成交额11.91亿元，占总数的11.68%；流向国外技术合同成交额90.05亿元，占总数的88.32%。

流向国内技术中：流向北京1.89亿元，占流向国内的15.87%；流向外省市10.02亿元，占84.13%。关联交易6.46亿元，占流向国内的54.24%；非关联交易5.45亿元,占45.76%。

流向国外技术中，为总部研发技术合同140项，成交额89.91亿元，占总数的88.18%，占流向国外技术的99.84%。

由此看出，跨国公司在京研发机构研发项目多为总部下达的任务，总部提供研发经费，利用北京科技资源和人才优势，付出比发达国家低很多的工资成本，研究开发出先进的技术；也体现了跨国公司与本土企业和研发机构争夺人才的一面。

2.技术开发是技术转移的主要形式

2001-2006年跨国公司在京研发机构成交技术开发合同411项，成交额98.95亿元，成交额占总数的97.05%；技术转让合同137项，成交额2.35亿元，占2.31%；技术咨询和技术服务占比不到1%。

由此看出，技术开发合同占绝对优势，说明跨国公司在京研发机构投资的主要方向是技术开发，也就是对新技术、新产品、新工艺或新材料及其系统进行研究开发，以获得国际先进水平的技术，提升跨国公司自身的国际竞争能力。

3.研发活动主要集中在电子信息和先进制造技术领域

2001-2006年跨国公司在京研发机构输出电子信息技术429项；成交额78.38亿元，占总数的76.87%。先进制造技术12项；成交额10.71亿元，占10.51%。

图1   2001-2006年在京跨国公司输出技术

由此看出，跨国公司在京研发机构的研发项目集中在电子信息和先进制造技术领域，主要从事科技前沿领域的研究与开发，如：第三代移动通信技术、计算机网络、软件开发技术、新一代人机交互技术、新一代网络多媒体、新一代无线互联技术、半导体器件与工艺模拟技术、系统芯片的集成技术等方面的研究。

4.技术秘密作为主要知识产权保护形式

2001-2006年跨国公司在京研发机构成交技术秘密合同388项；成交额87.77亿元，占总数的86.08%。计算机软件165项；成交额12.63亿元，占12.39%。专利技术7项；成交额0.17亿元，占0.17%。

跨国公司在京研发机构为其总部研发项目，是以合同约定方式进行技术保密，形成的技术成果归跨国公司所有，由跨国公司申请专利或版权。

5.重大技术合同成交额占九成，关联交易占据主导地位

2001-2006年跨国公司在京研发机构成交1000万元（含1000万元）以上重大技术合同64项；成交额94.83亿元，占总数的93.01%。其中，按成交额排名前20位的重大技术合同成交额83.85亿元，占总数的82.24%。从前20个技术项目排行榜中看出，全部都是关联交易，除北京宝洁技术有限公司为广州宝洁有限公司研发的一项5.88亿元项目外，其余都是跨国公司在京研发机构为其国外公司总部研发的项目。由此看出，绝大部分跨国公司在京研发机构的主要工作，是从事国外公司总部的重大研发任务。

6.平均技术合同成交额达1600万元以上，总部研发合同平均额超过6000万元

2001-2006年跨国公司在京研发机构共成交技术合同625项，成交额101.96亿元，平均合同额达1631.43万元，是全市技术合同平均额的15倍。其中，跨国公司在京研发机构为其总部研发合同平均额达6422.14万元，是全市的近60倍。

这充分体现了跨国公司在京研发机构的研发实力、规模和水平，同时反映出国外公司总部对技术创新的重视程度，不惜高额投入，以获得技术上竞争优势。

三、问题与建议

1.加强对跨国公司在京研发机构的研究和服务，为政策和管理提供有效支撑

通过对跨国公司在京设立研发机构的动因和研发战略目标，研发活动类型、投资发展动向和最新特点，科技资源状况，技术转移的现状和特点，与我国大学、科研机构和企业的合作模式，对我国技术创新的溢出效应，知识产权情况，在国家创新体系中的地位和作用以及对我国科技战略安全和对我国经济及科技发展的影响和作用的研究与分析。提出对外商研发投资政策体系的优化和建设、利用外资研发资源促进我国科技创新体系建设的政策建议和意见，为政府制定政策和管理提供有效支撑。

2.鼓励国内机构同跨国公司在京研发机构交流与合作,提高研发能力和技术溢出效率

加强国际技术合作与交流是提高国际竞争能力的必然和有效途径。我国的科技发展正在从跟踪模仿向自主创新转移，从研发单向技术向系统集成方向发展。这就要求我们，不断加强与跨国公司研发机构合作与交流。鼓励企业和研发机构积极同跨国公司研发机构合作研究，促进北京整体科研水平的提高，提高企业和研发机构参与国际竞争能力和创新水平，实现技术溢出最大化，形成具有自主知识产权和核心竞争力的先进技术，促进技术转移。

3.引导跨国公司研发机构与国内机构合作，共同承担政府科技计划项目

通过制定优惠政策等措施和一些限制条件，引导跨国公司研发机构与国内研发机构和企业联合承担一些政府科技计划项目，提高我们研发能力，形成具有中国知识产权的科技成果，知识产权归立项政府部门。

4.建立吸引优秀人才的新机制，提升国内机构的创新能力

跨国公司及外商投资者在京设立研发机构，推动了人才争夺战的升级。人力资源的竞争日趋显现和激烈。因此，应建立吸引优秀人才的新机制，为企业和科研机构的技术创新提供政策倾斜，适度增加研发费用，鼓励企业和研发机构引进人才，搭建一个发展自我、展示自我、施展个性和能力的平台，提升企业和研发机构的核心竞争能力和创新能力。

5.提高知识产权保护意识，制定促进国内研发机构专利生成与转移的政策与措施

从2001-2006年跨国公司在京研发机构技术转移情况分析看出，跨国公司充分利用北京的优秀人才，研发高端和前沿技术，有些甚至是5-10年后才投放市场的创新型产品。在京研发机构研发出的科技成果，绝大多数转移给国外公司总部，由其申报专利，知识产权全部归投资的国外公司总部所有。

跨国公司通过牢牢掌握知识产权，来占据市场竞争中的优势地位。这一问题应当引起有关部门的关注。

6.研究制定新的税收优惠政策，鼓励跨国公司外部技术转移

北京利用税收优惠政策鼓励跨国公司在京进行研发性投资，切实提高了政府利用经济手段吸纳外商研发性投资的能力。数据分析显示，跨国公司在京研发机构承担总部研发项目居多，占研发项目总数的80%以上，主要通过跨国公司内部技术转移或称跨国公司与其在京研发机构的关联交易。

对于跨国公司和国内机构的内部技术转移和关联交易问题应认真研究，并制定新的税收优惠政策，鼓励外部技术转移或根据所持股份享受相应的税收优惠政策。

7.重视吸引外国研发机构和大学到北京设立研发机构，同中国研发机构合作

通过营造、优化创新环境和政府出资等方式，吸引外国专业研发机构和外国大学到北京设立研发机构，同中国专业研发机构合作，使国内研发机构参与世界高端技术的研究，提高我们的研发水平和国际竞争能力，分享知识产权。

8.建立政府层面的国际技术转移管理机构，确保国家科技创新战略安全

通过建立政府层面的国际技术转移管理机构，加强对外资研发机构技术转移活动的统计分析和深入研究，为政府制定政策提供有效的依据；建立技术秘密审查制度，形成对核心技术转移的有效审查机制，防止对能提升国家竞争力的核心技术外溢。

中国高速发展的经济形势、巨大的市场需求和北京科技人才密集的优势吸引跨国公司纷纷在京设立研发机构，有将北京建成全球的研发基地及国际技术转移中心迹象，这一方面能够吸引外商在京投资，弥补我市科技经费的严重不足，吸引优秀的科技人才，培养国际水平的创新、管理人员；另一方面也对北京的企业和研发机构提出了严峻挑战和激烈的竞争。因此，我们必须优化发展环境，市政府各职能部门全方位做好服务，制定吸引外商投资、促进高新技术产业发展的导向政策，让北京成为最具有吸引力的地方。