林  耕

[本文系作者2009年12月18日在“2009·创新北京论坛”上的发言稿。

发表在《2010北京创新研究报告》，同心出版社，2010年10月第一版]

一、技术转移的作用

技术转移(Technology Transfer)在国际经济理论和技术理论中首次使用是在20世纪60年代中期。最初作为解决南北问题的一个重要战略，于1964年第一届联合国贸易发展会议上提出并讨论。

自20世纪60年代以来，技术转移作为早期无意识行为、后进国家的政府行为，发达国家为了打破南北僵局的策略工具，跨国公司的扩大海外投资的先遣队。当今，技术转移是世界范围内不同行业、不同规模的企业、研究机构及政府都十分关注并广泛参与的战略性选择。

1.技术转移定义

1985年联合国《国际技术转移行动守则（草案）》在规定技术转移定义是：“关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转移，但不包括货物的单纯买卖或租赁”。[①]

技术转移就一般意义来说是指：技术从供方向受方移动的过程，这个过程直到受方掌握该技术才结束，该过程可以发生在不同地域之间，也可以发生在不同领域之间。

技术转移是围绕某种技术类型产生的某种技术水平的知识群的扩散过程，这一过程可以在地理空间上进行，也可以在不同领域、部门之间进行技术形成产业的过程，往往也正是技术在产业内转移、扩散的过程。 

2.技术转移内容

技术转移包括科研成果、新工艺、新方法、专利技术的应用和推广。涉及已实施成熟技术、适用技术、技术装备、生产工艺的梯度转移。宏观和微观的信息流动。

3.技术转移主要方式[②]

（1）商品贸易；

（2）技术贸易；

（3）直接投资；

（4）战略联盟；

（5）产学研结合；

（6）创办新企业；

（7）科技合作；

（8）科技交流；

（9）技术援助；

（10）技术情报、商业情报。

4.技术转移作用

技术进步主要有两个途径：一是研究开发。这是一个国家取得和保持技术领先地位所必需采取的基本措施，其重要性已被普遍认识。二是技术转移。加速科技成果产业化。从产业发展及其经济绩效来看，技术转移的作用同样非常重要。

美国一项关于技术转移的研究发现，通过技术转移，企业的平均收益为55%;而通过自行研究开发，企业的平均收益仅为22%。

应对全球的后金融危机时代。发达国家经验证明，技术转移已成为推动技术创新和技术进步的重要手段之一。技术转移是一个国家或地区加速技术进步，增强经济实力和国际竞争力的重要手段。技术转移可以成为高校、科研机构、企业、政府等各个创新主体都参与的发展战略，促进“官产学研”的结合与互动。通过技术转移来催化科技创新，发展高技术产业，调整优化产业结构，加速区域经济和科技发展，正在成为我国经济发展的大趋势和主流之一。

二、国外技术转移做法及启示

1.国际技术转移新趋势

当前国际技术转移出现了新的趋势。一是国际技术转移主体呈现出多元化趋势。二是技术转移客体不断向高级化方向发展。三是包括中国在内的亚太地区正在成为国际技术转移的新兴市场。四是技术反向转移的趋势越来越明显。五是技术转移对东道国影响日益增强。六是国际技术转移由单纯技术转移向研究开发的战略转变。七是技术输出国对核心技术的控制有增强趋势。八是互联网对国际技术转移产生了深刻影响。

2.发达国家技术转移做法的启示

（1）加强技术转移，提高国家经济竞争力，保护国家安全利益。

（2）制定和完善相关法律，规范技术转移活动。

（3）完善知识产权保护制度，加大知识产权应用力度。

（4）增强和规范政府作用，积极推动技术转移。

（5）明确职责与权力，加强业绩考核，技术转移制度化。

（6）坚持本国企业优先原则，立法促进官产学研结合。

（7）建立技术转移机构，构筑完善体系，强化技术转移机制。

（8）建立国家技术信息中心，拓展技术信息平台，疏通技术转移通道。

（9）制定技术转移奖励办法，设立国家技术奖，重奖有功科技人员。

（10）重视技术转移人才培训，加强技术人才交流。

三、北京专利技术转让现状与问题

1.北京专利技术转让越来越活跃

2001-2008年，专利技术转让合同项数和成交额呈增长趋势。专利技术转让合同由99项增加到384项，增长近3倍，占北京技术合同总项数的比重由0.41%增长到0.73%；成交额由0.97亿元增加到7.89亿元，增长7倍多，占北京技术合同成交总额的比重由0.51%增长到0.77%（见图1）。[③]

图1  2001-2008年北京专利技术转让项数和成交额及占全市比重

2.北京专利技术转让的特点

（1）发明专利技术转让合同成交额占到近八成。

（2）专利实施许可和专利权转让合同成交额呈“七三”格局。

（3）专利技术转让合同成交额呈正态分布。

（4）专利技术流向呈现“三六一”格局。

（5）专利技术转让主要集中在电子信息、生物医药和医疗器械、新能源与高效节能、新材料及其应用等技术领域。

（6）合同一次支付、分期支付和提成支付呈现“四五一”格局。

3.北京专利技术转让的问题

（1）北京专利技术转让合同规模占北京技术合同的比重很低。

专利技术转让是国际技术转移的主流。发达国家的技术转移主要是专利的技术转让。然而，北京专利技术转让依然停留在非常低的水平，这与北京作为全国最大的技术成果和信息集散地，与科技北京的地位，是极不相称的，应当引起高度关注。

（2）未涉及知识产权的技术合同额占比五成多。

（3）北京专利技术转让实施率很低。[④]

值得关注的是，尽管北京专利技术转让合同数的增长速度，高于专利申请数、专利授权数的增长速度，然而专利技术转让合同数的基数太小了。北京专利技术转让实施率是很低低的，这与科技北京的地位是极不相称的。

（4）北京专利技术转让合同规模占全国的比重极低。[⑤]

4.北京专利技术转让问题的原因

北京专利商用化的程度比较低。近年来，北京专利申请量、授权量增长较快，特别是高校、科研机构的专利申请量更是急剧上升。但是，高校、科研机构不是专利商用化的实施主体，企业才是实施的主体。存在问题的主要原因，一是缺乏良好的专利商用化的环境。二是缺乏有良好的法律政策保障措施。三是缺乏政府科技计划项目形成专利的有效机制。四是专利质量水平低，不具备专利商用化前景。所以，北京很多专利技术没有留在本地实现产业化，没有对北京重点产业发展形成支撑，对于北京经济贡献的很难有所体现。因此，加快北京的专利商用化进程，提高专利技术对北京经济发展的贡献度，是北京建设创新型城市亟待解决的问题。

四、专利商用化概念与方式

1.专利商用化的概念

专利商用化主要指的是专利实施以及实施之外其他形式的应用。[⑥]

专利商用化，从企业角度讲，是通过各种可以利用的形式，利用专利形成和强化自己的市场优势、谋求最大利益的一种手段；从政府角度讲，是利用政府可用的各种形式，最大限度地追求本国利益的行为。 

2.专利商用化的基本方式

（1）专利实施；

（2）专利技术转让；

（3）专利抵押；

（4）专利与标准结合；

（5）专利休眠式垄断（浅埋）。

3.专利技术转让的形式

（1）专利实施许可； 

（2）专利权转让； 

（3）专利申请权转让。 

五、对策与建议

（一）确立北京技术转移发展战略

1.把技术转移作为北京的发展战略[⑦]

提高对技术转移作用的认识，确立北京技术转移的战略地位。推动“官产学研”合作，促进技术创新，提高首都经济的竞争力。借鉴发达国家和地区——如美国、台湾、韩国和日本等的经验，以及我国江苏省做法的启示，技术转移对提高提升国家和区域的竞争能力起到至关重要的作用。美国早在1980年就把技术转移作为一个国家战略，1986年制定了《联邦技术转移法》。技术转移不仅是项目对接、人员交流，而是要作为一个国家或地区的发展战略，作为一个各个创新主体都能够参与的一个联合行动。

2.北京技术转移发展战略主要目的

将北京地区政府科技计划项目所取得的技术成果，重点是中央在京高校、科研机构的技术成果，转移到北京的区县、委办局等各级地方政府和企业。

3.北京技术转移作为发展战略的基础和框架

中关村科技园区在“十一五”发展规划中正式将技术转移列为四大发展战略之一，并且经过市委市政府的批准，写进正式的文件。北京市要把技术转移战略作为“十二五”北京科技发展规划的发展战略之一。在《北京市技术市场条例》的基础上，组织制订《北京市技术转移条例》。编制《北京市技术转移促进行动方案》。

4.制定专利保护和应用战略

组织制定不同层面的专利保护和应用战略。包括宏观层面的区域专利保护和应用战略，微观层面的企业、高校和科研机构专利保护和应用战略。

（二）建立北京技术转移合作伙伴计划（BTTR）

为了实施北京技术转移发展战略，借鉴美国STTR计划（即美国中小企业技术转移计划）的成功经验，以及江苏重大科技成果转化资金计划的做法，建立北京技术转移合作伙伴计划（简称BTTR计划）。

1.BTTR计划意义

安排北京地区重大科技成果转移引导资金，鼓励有条件的区县、委办局设立相应专项配套资金，吸引社会资本和技术要素参与重大科技成果转移过程，如股权激励等。加速国家和北京市财政投入的重大科技计划项目成果的转移与产业化，支持重大战略性高技术产业、行业共性技术、促进区域科技发展、改善民生质量等项目的转移，提高成果转化效率，同时从市场接受程度来影响科技计划项目的制订。

2. BTTR计划目的

市政府专门为促进高校、科研机构向地方政府和中小企业实施技术转移而制订的直接财政援助计划。计划核心是加强高校、科研机构和地方政府、中小企业间的合作伙伴关系。为中小企业和高校、科研机构提供合作的机会，为中小企业，提供更多地参与北京研发活动方面发挥重要作用。

3.BTTR计划作用

培育技术创新的必要环境。

4.申请

(1)中小企业必须与高校、科研机构进行合作；

(2)项目申请由双方共同提出；

(3)申请者向相关部门提出申请，承担上述部门的研究任务，完成从研究、开发到商业化的过程。

5.中小企业参与该计划必须满足以下条件：

(1)企业需是在北京境内注册、独立经营的企业（或中资占50%以上股份）；

(2)企业需是赢利性的；

(3)主要科研人员不要求受聘于企业；

6.高校、科研机构参与该计划必须达到一定的合格标准：

(1)机构位于北京以及中国境内；

(2)机构是非盈利性的；

(3)机构具有研发能力

7.BTTR计划实施

项目的实施周期分为以下三个阶段：

（1）第一期属启动阶段

对新创意和新技术进行科学性、技术性和商业性可行性研究，为期1年，计划资金可达100万元。进入实施阶段，要委托第三方再次进行评估，如果没有商业化的前景，第一阶段停止。

（2）第二期属研发阶段

只有顺利达到第一阶段标准的项目才能进入这一阶段。该阶段对第一阶段的成果进行拓展，为时2年，项目经费最高可达900万元。在此期间，主要开展研发工作，也开始考虑商业化前景。

（3）第三期是商业化阶段

主要将第二阶段的研究成果推向市场，但该计划在该阶段不提供任何经费支持。中小企业须向其他部门和金融机构需求资助。

平均1个项目资助1,000万元左右。

8.BTTR计划预算

从2011年，争取北京技术转移合作伙伴计划预算8,000万元，资助100个项目；到2015年，年预算达到5亿元，年资助100个项目。

（1）每年组织10个重大的新兴领域的产业化项目，平均1个项目资助1,200万元左右。

（2）每年组织30个重点的产业化项目,平均1个项目资助500万元左右.

（3）每年组织60个有特色的产业化项目,平均1个项目资助100万元左右

（4）专项资助。

（三）实施专利商用化工程，推进专利技术转让

1.制订北京市专利商用化工程计划

支持高校、科研机构承担政府科技计划项目的专利技术成果，向区县、委办局和企业的技术转让。资助申报发明专利，补贴申请费、维护费。抢救性“采购”重点专利技术，重点是高校、科研机构的“休眠”专利。北京技术转移合作伙伴计划（BTTR）给予专项资助。

2.加强政府科技计划项目成果的知识产权管理。

3.确立以形成专利作为政府科技投入产出绩效考核指标。

4.支持建立专利技术转移组织，搭建信息服务平台。

5.组织制订高校、科研机构、企业的专利保护和应用战略。

6.鼓励高校、科研机构以优惠价或成本价向北京中小企业转让专利技术。

7.专利技术转让的机构和个人给予政策倾斜。

8.加强专利技术转移人才培训。

（四）加强政府科技经费投入产出的绩效管理  

1.评估北京高校、科研机构技术转移的绩效[⑧]