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九成技术流向跨国公司总部的背后
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作者：林耕
[本文发表在科学时报 2007.04.12 A4版《观察》，重新登出略作修改]
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经济全球化快速发展推动了科技资源配置及技术研发的全球化，研发活动日益活跃并向国际化方向发展，越来越多的跨国公司寻求在全球范围内配置其研发资源，力求在最大范围内利用最先进的科学技术和最优秀的科技人才，降低研发成本和风险，获得竞争优势。
我国改革开放以来，特别是加入WTO以后，经济建设和科技发展正在融入世界发展进程，经济和科技有了突飞猛进的发展，形成了巨大的市场需求。为抢占中国市场和充分利用其科技资源，创造更大的发展机会，跨国公司纷纷在我国设立研发机构。北京作为我国政治、科教文化中心，科技资源雄厚，拥有众多的科研院所和人才资源，在技术创新方面有着得天独厚的优势，自然成为跨国公司设立研发机构的首选之地。
技术输出呈逐年上升趋势
跨国公司在京研发机构数量增长迅速。据调查，2002年跨国公司在京研发机构109家，2006年增至200家。其中，进入技术市场开展技术转移的有52家。
技术合同成交额呈显著增长态势。2001～2006年，跨国公司在京研发机构共成交技术合同625项，由2001年的42项增加到2006年的146项，增长2倍多；成交额101.96亿元，由2001年的3.77亿元增加到2006年的43.11亿元，增长10倍多，年平均增长速度达62.80%。其中，流向北京市技术198项，成交额1.92亿元，占总数的1.89%；流向外省市技术246项，成交额9.99亿元，占总数的9.80%；出口技术181项，成交额90.05亿元，占总数的88.32%。“十五”期间，成交技术合同479项，成交额58.85亿元。2006年输出技术合同成交额显著增长，成交技术合同146项，成交额43.11亿元，比上年增长95.957%。
由此看出，通过在京设立研发机构，借助北京的科技资源优势和良好的投资与技术创新环境，跨国公司较好地实现了技术转移，研发水平、规模不断提升，技术输出呈现逐年上升的发展趋势。
近九成技术流向国外公司总部
通过数据分析，跨国公司在京设立研发机构输出技术呈现以下特点。
技术流向呈现“一九”格局，近九成流向国外公司总部。2001～2006年，跨国公司在京研发机构输出技术合同成交额中，流向国内技术合同成交额11.91亿元，占总数的11.68%；技术出口合同成交额90.05亿元，占总数的88.32%。技术出口合同中，为总部研发技术合同140项，成交额89.91亿元，占总数的88.18%，占出口的99.84%。
由此看出，跨国公司在京研发机构研发项目多为总部下达的任务，总部提供研发经费，利用北京科技资源和人才优势，付出比发达国家低很多的工资成本，研究开发出先进的技术；也体现了跨国公司与本土企业和研发机构争夺人才的一面。
技术开发是技术转移的主要形式。2001～2006年，跨国公司在京研发机构成交技术开发合同411项，成交额98.95亿元，成交额占总数的97.05%；技术转让合同137项，成交额2.35亿元，占2.31%；技术咨询和技术服务占不到1%。
由此看出，技术开发合同占绝对优势，说明跨国公司在京研发机构投资的主要方向是技术开发，也就是对新技术、新产品、新工艺或新材料及其系统进行研究开发，以获得国际先进水平的技术，提升跨国公司自身的国际竞争能力。
研发领域主要集中在电子信息和先进制造技术领域。2001～2006年，跨国公司在京研发机构输出电子信息技术429项，成交额78.38亿元，占总数的76.87%；先进制造技术12项，成交额10.71亿元，占10.51%。
由此看出，跨国公司在京研发机构的研发项目集中在电子信息和先进制造技术领域，主要从事科技前沿领域的研究与开发，如第三代移动通信技术、计算机网络、软件开发技术、新一代人机交互技术、新一代网络多媒体、新一代无线互联技术、半导体器件与工艺模拟技术、系统芯片的集成技术等方面的研究。
技术秘密作为主要知识产权保护形式
2001～2006年，跨国公司在京研发机构成交技术秘密合同388项，成交额87.77亿元，占总数的86.08%；计算机软件165项，成交额12.63亿元，占12.39%；专利技术7项，成交额0.17亿元，占0.17%。
跨国公司在京研发机构为其总部研发项目，是以合同约定方式进行技术保密，形成的技术成果归跨国公司所有，由跨国公司申请专利或版权。
重大技术合同成交额占九成，关联交易占主导。2001～2006年，跨国公司在京研发机构成交1000万元以上(含1000万元)重大技术合同64项，成交额94.83亿元，占总数的93.01%。其中，成交额排名前20位的重大技术项目成交额83.85亿元，占总数的82.24%。从前20个技术项目排行榜看出，全部都是关联交易，除北京宝洁技术有限公司为广州宝洁有限公司研发的一项5.88亿元的项目外，其余都是跨国公司在京研发机构为其国外公司总部研发的项目。
由此看出，绝大部分跨国公司在京研发机构的主要工作，是从事国外公司总部的重大研发任务。
平均技术合同成交额达1600万元以上，总部研发合同平均额超过6000万元。2001～2006年，跨国公司在京研发机构共成交技术合同625项，成交额101.96亿元，平均合同额达1631.43万元，是全市技术合同平均额的15倍。其中，跨国公司在京研发机构为其总部研发合同平均额达6422.14万元。
这充分体现了跨国公司在京研发机构的研发实力、规模和水平，同时反映出国外公司总部对技术创新的重视程度，不惜高额投入，以获得技术上的竞争优势。
制定新政策迎接挑战
提高知识产权保护意识，制定促进国内研发机构专利生成与转移的政策与措施。从2001～2006年跨国公司在京研发机构技术转移情况分析看出，跨国公司充分利用北京的优秀人才研发高端和前沿技术，有些甚至是5至10年后才投放市场的创新型产品。在京研发机构研发出的科技成果，绝大多数转移给国外公司总部，由其申报专利，知识产权全部归投资的国外公司总部所有。国内的机构要使用，还须付出昂贵的价钱去购买。跨国公司就是通过牢牢掌握知识产权来占据市场竞争中的优势地位。这一问题应当引起有关部门关注，尤其是在大力建设创新型国家的今天，政府应采取有效措施鼓励国内研发机构，开发具有自主知识产权的高新技术，促进专利生成与转移，提高创新能力和参与国际竞争能力，提高知识产权保护和应用的意识。
关注跨国公司内部技术转移问题，研究制定新的税收优惠政策。北京利用税收优惠政策鼓励跨国公司在京进行研发性投资，切实提高了政府利用经济手段吸纳外商研发性投资的能力。数据分析显示，跨国公司在京研发机构承担总部研发项目居多，占研发项目总数的80%以上。主要通过跨国公司内部技术转移或称跨国公司与其在京研发机构的关联交易，利用北京的优秀科技人才进行技术研发，知识产权归外国公司所有，又由于研发机构的技术合同金额数目大，平均每份合同金额上千万元，免税数额巨大。这种为自己研发技术的投入是否应当享受税收优惠，值得研究，建议尽快研究制定新的税收优惠政策。
鼓励同跨国公司研发机构的交流与合作，提高国内机构研发能力。国际技术贸易形式多样化发展呈现不断升级趋势，加强国际技术合作与交流是提高国际竞争能力的必然和有效途径。我国的科技发展正在从跟踪模仿向自主创新转移，从研发单向技术向系统集成方向发展，这就要求我们不断加强与跨国公司研发机构的合作与交流，鼓励企业和研发机构积极同跨国公司研发机构开展合作研究，促进北京整体科研水平的提高，提高企业和研发机构参与国际竞争的能力和创新水平，形成具有自主知识产权和核心竞争力的先进技术，并实现技术转移。
建立吸引优秀人才的新机制，提升国内机构的创新能力。跨国公司在京设立研发机构，推动了人才争夺战的升级。人力资源的竞争日趋显现和激烈。因此，我们应建立吸引优秀人才的新机制，为企业和科研机构的技术创新提供政策倾斜，适度增加研发费用，鼓励企业和研发机构引进人才，搭建一个发展自我、展示自我、施展个性和能力的平台，提升企业和研发机构的核心竞争能力和创新能力。
中国高速发展的经济形势、巨大的市场需求和北京科技人才密集的优势吸引跨国公司纷纷在京设立研发机构，有将北京建成全球研发基地及国际技术转移中心的迹象，这一方面能够吸引外商在京投资，弥补北京市科技经费的严重不足，吸引优秀科技人才，培养有国际水平的创新、管理人员，提高北京的科技水平及创新能力；另一方面也对北京的企业和研发机构提出了严峻挑战。因此，我们必须优化发展环境，政府各职能部门应全方位作好服务，制定吸引外商投资、促进高新技术产业发展的导向政策，让北京成为最具有吸引力的地方，加快首都科技和经济的发展，率先实现建设创新型城市的目标。
https://blog.sciencenet.cn/blog-473911-379568.html
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