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目 录
第1章 数据包络分析方法的研究进展………………………………………………………………….……….…….…….1
1.1 DEA方法的研究进展………………………………………………………………………….………..…..…………..3
1.1.1 DEA模型的进展……………………………………………………….………………………………………3
1.1.2 DEA相关理论的进展………………………………………………………….…………….…….……..….…5
1.1.3 DEA方法的应用进展……………………………………………………….…………….…….…..…….…7
1.2 DEA方法的工作步骤…………….…………………………………………………………..………………….......11
1.2.1 明确问题阶段…………………………………………………………………………………………..………11
1.2.2 建模计算阶段………………………………………………………….………………………………..……12
1.2.3 分析结果阶段………………………………………………………………………………………..……12
1.3 DEA方法研究中值得关注的几个方向……….…………………………………….………...…..………..….....13
参考文献……………………………………………………………………………………….………..…………….14
第2章 基于有效样本视角下的基本DEA模型………………………………………….…………..………….…………21
2.1 基本DEA模型——C2R模型……………………………………………………….……….………………..21
2.1.1基于工程效率概念的DEA模型……………………………………………………………..………………….…21
2.1.2基于生产函数理论的DEA模型……………………………………………………………..……….…………24
2.2 评价技术有效性的BC2模型…………………..……………………………………….………………………...33
2.3 基于有效样本视角下的DEA有效性分析………………………………………….…………………………...39
参考文献…………………………………………………………………………………………….……………..…46
第3章 基本的广义DEA模型………………………………………………………………….…………..………….……47
3.1 广义DEA方法提出的背景…………………………………………………………………………………………..47
3.1.1问题提出的背景…………………………………………………………………………….……….…..……47
3.1.2广义DEA方法与传统DEA方法的关系……………………………………….………………………………48
3.2 基本的广义DEA模型……………………………….…………………………………….………..……………49
3.2.1满足规模收益不变的广义DEA模型……………………………………………….………….…..……49
3.2.2满足规模收益可变的广义DEA模型……………………………………….……………………………52
3.2.3一个综合的广义DEA模型……………………..……………………………………….…………………..…53
3.3 广义DEA有效性含义………………….…..……..…………………………………….…………..…………57
3.4 广义DEA有效性的判定方法…………………….…………………………………….…………..…………60
3.5 广义DEA有效与相应的Pareto有效之间的关系……………………………………….…………………62
3.6 样本可能集的相关性质……………….…..……..…..…………………………………….…………………66
3.7 基于广义数据包络面的排序方法………………………..…………………………………….…………...…71
3.8 应用广义DEA方法分析DEA有效决策单元………..…………………………………….……………..…72
3.9 广义DEA方法在企业效率分析中的应用…………………………………………….……………..75
参考文献………………………………………………………………….……………………………….………..77
第4章 带有偏好锥的广义DEA模型………….………………………………………………………….……….…….78
4.1 带有偏好锥的广义DEA模型…………………….….………………………………………….………....79
4.2 带有偏好锥广义DEA模型的几种特殊形式…………………………………………….…………..87
4.3 SCDEA有效性与相应多目标规划非支配解之间的的关系……………………………………….…………..89
4.4 SCDEA有效性含义以及决策单元投影………….……..………………………………………….………….…92
4.5 基于AHP的特殊广义DEA模型……..…………….…………………………………………….…………..…99
4.6 应用举例………..…….………..…….……….………………………………………………….…………………102
参考文献………………………………………………………….…………………………………………….…………106
第5章 具有无穷多个决策单元的广义DEA模型………….…………………………………….……………….……107
5.1 基于C2W模型的广义DEA方法……………………………………………………………….………..….….108
5.1.1 样本生产可能集构造与广义DEA有效性的定义………………………………………….…………..…….….108
5.1.2 基于C2W模型的广义DEA模型………….……………………………………….…………………….109
5.2 基于C2W模型的广义DEA方法与传统DEA方法的关系…………………………………….…………..115
5.2.1 广义DEA方法与传统DEA方法的区别…………………………………………………….…………….115
5.2.2 广义DEA方法与传统DEA方法的联系……………………………………………….……….…...116
5.3 广义数据包络面与决策单元的投影性质………………….…………………………………….……………..119
5.4 应用举例………………………………………………..…………………………………….…………..……125
5.5 结束语…………………………………………………..……………………………………….…………..…126
参考文献…………………………………………………………….…………………………………….……….……126
第6章 综合的广义DEA模型………………………..……………………………………….………….……………128
6.1 综合的广义DEA模型……………..………………….…………………………….………....…129
6.1.1 样本生产可能集的构造与广义DEA有效性……………………………….………..…………130
6.1.2 综合的广义DEA模型……………………………….…………………………….……….…………131
6.2 综合的广义DEA模型与传统DEA模型之间的关系………………………………….………….…...134
6.3 广义数据包络前沿面与决策单元的投影性质………………………………………….…………………..134
6.4 应用举例………………………………………………………...…………………………….……….….145
6.5 结束语………………………………………………………………………………….……………147
参考文献……………………………………………………………….…………………………….……….…147
第7章 只有输出的广义DEA模型……………………………………………………………….……….….….149
7.1 多指标综合评价的Sam-E有效性含义……………………………………………………….……….……..…149
7.2 决策单元的Sam-E有效性度量与排序……………………………………………………….………………....152
7.3 决策单元的Sam-E有效性判定……………..……..……………………………………….…………..……..159
7.4 决策单元的Sam-E无效性分析……………………………………………………………….………..…..…162
7.5 中国西部地区工业企业经济效益综合评价与分析………………………………………….………..….……164
7.6 结束语……………………………………………………………………………………………….……………170
参考文献…………………………………………………………….……………………………………….…………170
第8章 具有多属性决策单元的广义DEA模型……………………………………………….………………………172
8.1 具有两种属性决策单元的有效性评价………………………………………………….………………………172
8.1.1 具有两种属性决策单元的参照系构造与有效性分析……………………………….……………...172
8.1.2 具有两种属性决策单元有效性评价的数学模型…………………………………………….………..…...176
8.1.3 具有两种属性决策单元的投影性质………………………………………………….…………………..181
8.2 多属性决策单元评价的有效性分析………………..…………………………………………….……….…..…182
8.2.1 多属性决策单元评价的参照系构造与有效性分析………………………………………….…………....182
8.2.2 多属性决策单元评价的数学模型……………………….…..…………………………………….……….185
8.3 算例分析……………………………………………………………………………………………….…………191
参考文献……………………………………………………………..……………………………………….…………194
第9章 基于模糊综合评判方法的广义DEA模型…………………………………………………….…………196
9.1 基于模糊综合评判方法的广义DEA模型……………..……………………………………….…………196
9.2 用于模糊综合评判结果无效原因的分析方法………………………………………….……………….……201
9.3 带有权重约束的模糊DEA模型…………………….………………………………………….…………..203
9.4 应用举例………………………………………………………………………………….……………………205
9.5 结束语…………………………………………………………..….………………………………….………..206
参考文献…………………………………………………………….…..……………………………………….………206
第10章 广义DEA方法与组合效率分析………………………………………………………..……………..……208
10.1 个体联合型组合效率评价方法……………………….…………………………………….……….………….....208
10.1.1评价组合有效性模型及其性质……….…..…………………………………………….………..…208
10.1.2评价组合有效性模型的变换性质……………..………..…..…………………………………….………215
10.1.3权重受限的评价组合有效性模型………………………….………………………………….……….…216
10.1.4组合有效性的判定方法………..…………..……..…………………………………………….…………217
10.1.5 应用举例………..…………..………………………………………………………..…………………...…220
10.2 集群竞争环境与群体组合效率评价方法…………………………………………….……………………..…….221
10.2.1 竞争型组合问题描述与集群成员的效率度量.……………………………………….………………………222
10.2.2 基于样本评价集群竞争环境与组合效率的方法………………………………………….…………..…228
10.2.3 竞争环境与组合效率评价方法的应用研究………..…….…………………………………….………..233
10.3 系统重组型组合效率评价方法…………………………………………………….………………………..…...237
10.3.1 集群中个体成员的效率度量方法……………………………………………………….………………………238
10.3.2 集群现状分析与整体优化方法………..………….…..……………………………………….……………..241
10.3.3 集群重组方案有效性的分析方法…………………..……….………………………………….……….243
10.3.4 重组有效性分析方法在国有企业战略重组中的应用……………………………….……………246
10.3.5 结束语………..………..…………..…………………………………………………………..………………250
参考文献…………………………………………………………………………………………………….………..….250
第11章 广义DEA方法与风险评估………………………………………………………….………………………252
11.1 基于经验数据评价系统风险的广义DEA方法………………………………………….…………………………252
11.1.1 基于经验数据评价的(SPDEA)模型………………………………………………….…………...…….252
11.1.2 (SPDEA)模型含义及排序方法……………………………………………….……………………..255
11.1.3 (SPDEA)模型在风险评估中的应用…………………………………….………………………..259
11.2 基于极大(极小)风险曲面的风险评估方法……..…………………………………….…………………....263
11.2.1极大风险与极小风险的预测……………….……………………………………….……………………….263
11.2.2 基于极大风险曲面移动的排序方法…………………………………………………………………………268
11.2.3 应用举例…………………………………………………………………………….………………………272
11.3 基于经验数据评价系统风险的广义DEA方法…………………………………………….………….......274
11.3.1 降低风险措施有效性评价的模型与方法…...……………………………………….………..…..………274
11.3.2 降低风险措施有效性的判定模型…………………………………………………….………………..…277
11.3.3 权重受限的降低风险措施有效性分析模型………………………………………….…………….….…283
11.3.4 应用举例…………………………………………………………………………….………………...…284
参考文献…………………………………………………………………………………………….…………………285
第12章 基于面板数据的广义DEA模型……………………………………………….…………………..……287
12.1 基于面板数据的DEA模型……………………….………………………………….…………………...…287
12.2 中国能源利用效率省级数据的分析与比较..…..………………………………….…………….……….……289
12.2.1 中国能源利用效率综合指数的测评…………………………………………….……….………………….290
12.2.2 中国各省1998-2007年能源利用效率分析…………………………………….…………….……….…293
12.3 基于面板数据的中国煤炭企业经济效率分析…………….………………………………….……….………295
12.3.1 中国煤炭上市公司的经济效益综合指数的测评………………………………….…………………295
12.3.2 中国煤炭上市企业2000-2008年经济效率分析……………………………………….………………..296
参考文献……………………………………………………………….…………………………………….………299
第13章 广义DEA方法与经济系统分析………………………………………………………………….………..…300
13.1 工业企业相对效益与总体增长状况分析……..…………….………………………………….………..…….300
13.1.1 用于工业企业经济效益有效性评估的非参数方法…………………………………….…………….…300
13.1.2 中国西部地区工业企业经济效益分析……………………………………………….…………….…303
13.2 基于面板数据的中国省市经济运行效益研究…………………………………………….…………………306
13.2.1 一种基于面板数据的地区经济效益评价方法………………………………………….…………………306
13.2.2 中国地区经济运行效益的实证分析……….…………………………………………….………….…..308
13.3 基于面板数据的中国省市经济业绩综合分析…………..……………………………………….……………..311
13.3.1 应用面板数据分析地区经济业绩的非参数方法……………………………………….……………….311
13.3.2 用于地区经济业绩有效程度测评的计量模型……………………………………….…………………313
13.3.3 中国各地区经济业绩的有效性分析……….………………………………………….………………313
参考文献…………………………………………………………………………………………………….…………316
第14章 广义DEA方法与多指标生物信息分析……………………………………………….………………………318
14.1 多指标生物信息非参数综合分析技术(MIBI-T)………………………………………….………….……..…318
14.1.1 个体单元的有效性测度方法……….………….…………………………………….……………….……319
14.1.2 处理组与对照组单元的比较和分析方法……………………………………….………….……….…320
14.2 MIBI-T方法在电场处理种子有效性分析中的应用.....………………………………….………......322
14.2.1 实验装置与方法……….…………….……………………………………………….……………….…322
14.2.2 计算结果与分析……….…………….……………………………………………………………………324
14.3 结束语……………………………………………………………………………………….…………..….……330
参考文献…………………………………………………………………………………………….………….……330
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