关于自然科学基金管理模式的思考

国家自然科学基金有两项重要功能，第一是出成果，第二是出人才。在过去30多年间，自然科学基金在上述两个方面都取得了显著成效。

2018年自然科学基金资助金额约200亿元，其中面上项目18947项，共110多亿元，占总资助额度的58.86%。基金资助成效（在此指一定资助额度下优秀成果的数量）与管理模式关系密切,管理模式能够产生广泛影响。那么我国的自然科学基金管理模式还有无进一步改进的空间呢？应该有，任何事情都只有更好，没有最好。

针对管理模式，现提出如下举措，供决策者参考。

1. 降低资助额度，提高资助率

这些年面上项目和青年基金的资助率在25%左右。笔者认为这种资助率有些低，应提高到50%左右，同时降低单项资助的额度。理由如下：

（1）广撒网，可以多捞鱼

基金资助最重要的目标是发现新苗头、新亮点、新领域，一旦发现，可持续资助，甚至申请重点基金。出好成果的数量一般与资助率成正比，即资助的项目多，出的好成果也多，因为被评委枪毙的项目，未必不是好项目。这种例子是很多的。据说潘建伟院士刚起步时申请的课题就被评委们枪毙了。因此，有必要提高资助率。

如果国家拨给基金委的经费额度一定，要提高资助率，就得降低单项的资助额度。

降低资助额度可行吗？可行。很多课题在经费预算方面是有水分的，因此最后审批的经费往往是申请额度的50%左右。即使如此，仍有水分可挤。很多情况下，60万元能得到的成果，用40万元也基本能得到。要让每一分钱的效益最大化，将多余的经费挤出来，资助更多课题，这样资助成效可能更高。

广撒种子，才能广发芽。据《科技日报》报道，湖北一年轻学者起步时只获得了湖北省8万元的种子基金。靠此基金研究，取得了新发现，又申请并获得了杰出青年基金。

（2）更有利于发现和培养人才

科研对人才成长至关重要。在高校里，不做科学研究，科研水平和教书育人水平难以提高。只有多做科研、多磨练，水平才能不断上升。

目前不少高校（尤其非双一流高校）的教师，常因无科研项目而苦恼。特别是刚任职的年轻教师，积累少，底子薄。积累少，就难拿项目；没有项目，就没有积累，形成恶性循环。这不但对人才成长不利，对科学研究也不利，因为年轻人精力旺盛，创造力旺盛。如果在这个黄金时期因得不到经费而不能进行科研，是智力浪费，是人才浪费。现实中，精力与经费常常是错位的，资格越老，反而越容易获得经费。

对于很多人来说，自然科学基金是获得资助的重要渠道。但目前这条渠道较窄，只有25%左右的命中率。据说内蒙某高校一年轻副教授申请了9年后才成功。

其实，自然基金培养人才比出科研成果更重要，因为只要有了人，什么人间奇迹都可以创造出来。因此，要把培养人，尤其是年轻人，放在第一位，而不是第二位。基金委应担负起为国家培养优秀科研人才的重任。尽管培养人的任务应由各高校负责，但如果没有科研经费来源，高校难以做到。

有了自己的课题，年轻人才能独立，否则就只能傍大牌教授，为大牌教授打工，不利于年轻人成长。就冲这一点，国家也要进一步提高拨给基金委的科研经费。

2.项目资助可细化，并与申请成功率挂钩

对于面上项目和青年基金，可根据资助额度进一步细分。比如，可分4档：A档在50万元以上，B档为30-50万，C档为10-30万，D档为10万以下。

课题申请经费越少，申请成功率应该越高。这样不但可以让申请者精打细算，节约经费，避免狮子大开口，而且可以从小的尝试性研究做起，逐渐做大，发现了研究的价值后再申请更大项目。

此外，对于初次申请者，条件要适当降低。对于获得过2次以上资助的申请者，条件要适当提高。

3. 实行结题评审制度

自然基金委各个学部的各个学科，可每年举行一次具有验收功能的学术会议，让承担者介绍结题研究成果，并给出评价。当然，要保证评委公平公正。

这种会议的作用，一是交流学术成果（这种会议应该很受欢迎，因为介绍的大都是高水平研究成果）；二是促进基金课题研究质量，防止应付了事，让承担者有一定压力；三是可以建立研究者研究水平和诚信档案。

基金课题也要有奖惩制度，以保证基金课题研究质量，而不是一旦申请成功，就万事大吉。可以规定，凡申请下一个基金课题者，必须参加这种评审。对成果突出、获得优秀评价者，下一个课题申请可以基本免检。对不合格者，2-4年内禁止再次申请。同时，建立各研究者的研究档案，为人才评价提供一定参考。

4. 让基金申请书更具指导性

不少基金申请失败，不是败在选题上，而是败在申请书格式上。基金申请书虽然有模板，但模板只告诉申请者该写几部分。很多初次申请者和从未成功的申请者，对申请书中每一部分该写哪些核心内容、该细致到什么程度并不清楚，导致写出来的申请书不合格。试想，如果基金委不给出申请书模板，让申请者自由发挥，申请书肯定五花八门。

写申请书其实是有窍门、有套路的，就像写论文一样。一旦掌握了套路，命中率就会大幅提高，故有“基金专业户”现象。

因此，申请书模板还需要细化，注明每一部分该写哪些要点，该怎么写，再附上一个实例。这样，会给初次申请者极大方便和帮助，让初次申请者与有经验的申请者尽可能站在同一起跑线上，尽可能保持公平。

5. 弹性研究年限

研究年限可以是弹性的，比如2-4年。提前研究完成的，可以申请提前验收。

6. 鼓励原创

对于申报的课题，要区分对待。对于原创性研究，要鼓励，要加分，要比跟踪研究更容易申请成功。这样可以调动创新的积极性。

还要鼓励持续、稳定的深入研究，因为很多课题只有持续研究，才能突破。对于沿一个方向持续研究的，可以优先照顾。

总之，自然科学基金是主张创新的，首先自身的管理模式要不断创新。国外的模式可以借鉴，但不能照搬，因为国情不同。好的管理模式，可大大提高资助成效，产生巨大经济和社会效益。因此，有必要对管理模式深入研究、探讨，尤其要广泛征集资深研究者的智慧。  

    以上建议不一定切实可行，仅供参考，抛砖引玉。

         

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