昨天的“基金申请专题”在线访谈十分热闹，在两个小时的交流中，总共提出了788个问题，有269条回复。今天，只想谈谈其中的一个有意思的问题：处于“第三世界”的单位如何取得基金申请上的突破？

这个问题缘起于网友的如下提问：“我们是同样的兄弟单位，我们单位经常申请不到，所有人全军覆没，最多的年份2个人申请到。兄弟单位每年却有10几人拿到。我真不能相信，我们单位的年轻人就那么没水准，水平就真的比兄弟单位的年轻人差那么远？所以还是怀疑有不公平存在。各位专家怎么看？”

我的在线回答是：“主要原因恐怕是单位组织不力，未抓预审环节。据我所知，上海有些高校（如上海海事大学、上海应用技术学院等）抓了专家预审之后，获得的基金项目成倍增加。越是总体较弱的单位，越应预审。靠‘单兵作战’，很难取胜。另外一个因素是信息渠道不够畅通。这里与公平性似乎无关。”

文双春教授的在线回答是：“从研究基础和研究条件等方面考虑，单位特别是申请人所在团队的因素对申请可能有一点影响，但很小。基金的评审主要是看申请人（包括项目组）的情况，评审的依据是标书，而不是单位。水平不是决定因素，水平高，不一定提出的课题就比水平差的好。所以水平相当的年轻人，拿没拿到基金，要从基金标书上找原因。关于公平，个人认为，世界上没有绝对的公平，现实也许有不公，但我们要在理想的公平前提下努力做好自己的事情，这样对自己才会更有利，一味地抱怨不公无济于事。”

本文准备就此作一些进一步发挥。

首先应该指出，基金项目评审中，原则上要求对各个单位一视同仁。基金委还要求向弱势单位倾斜。记得我有一次参加力学学科的基金项目的会议评审，在最后的评审组全组总评阶段，发现项目额度尚未用完，还可以再批准一项，就要求评委从各个分组的“候补”项目中选定一项，当时候补呼声最高的有两项，一项来自顶尖的名牌大学，一项来自西部的名不见经传的XX师范学院，两个项目的水平旗鼓相当。讨论时大家认为，应该倾斜于弱势单位，投票时，全票通过了将项目给XX师范学院的那位申请者。三年之后，在一次学术会议上我遇见了这位申请者，他告诉我，由于他拿到了他的学院的第一项国家自然科学基金项目，不久就从讲师破格晋升为教授，成了学院的骨干教师。基金委力学处还对基金项目的几个大户做了限项规定，限定它们每年获得基金项目数目的上限。

话虽这么说，处于“第三世界”的大学或研究机构，在申请基金项目时总体上还是处于劣势。

国内大学没有“第一、二、三世界”的公开说法，但人们私底下还会这么分。例如，我就常把上大列为“第二世界”大学。我校有一位校领导调到一所小一点的大学当校长，有一次我遇见他，他告诉我，他总算知道“第三世界”大学是怎么回事了，就是与上大比，还差一大截呢！因此，高校实力的差别是客观存在。我听基金委的一位朋友说，希望在基金分配上尽可能做得公平，尽可能“雪中送炭”，而不是“锦上添花”。然而，实际上，“基金大户”还是不多的二三十家，有些弱势单位经常榜上无名。

诚如文双春教授所说，单位的实力对能否拿到基金项目有一点影响，但很小。世界上没有绝对公平的事情，主要应从标书上找原因。我同意这个看法。然而，这种强弱不匀的情况能否改变？弱势单位能否实现“咸鱼翻身”？答案是肯定的。当然，它们一时无法像“基金大户”那样“日进斗金”，但至少可以在这方面有所突破。

先来分析一下弱势单位拿不到基金项目的原因。

一是弱势单位的实力确实不如优势单位，软硬件条件不如“领头羊”，特别是基金申请的团队实力有明显差距。

二是弱势单位对基金申请的重要性和可改变性认识不足，存在一种无所作为的倾向。

三是弱势单位的人员多少有点妄自菲薄的感觉，总觉得技不如人。

四是多数弱势单位的学术交流做得较差，缺少科研氛围，对外界信息了解得较少，尤其在基金申请方面，对如何取得胜算心中无数。

五是由于弱势单位领导的不作为，在基金申请方面处于“一团散沙”的状态，听凭基层人员“单兵作战”，希冀“鱼儿自己撞进网里来”，具体地说，如本文一开始所指出的，不去务实地抓组织引导和层层预审的工作。

以上五个因素中，第一个一时难以改变。第二三个需要在观念上作改变。第四五条则是行动措施问题。要“咸鱼翻身”，需要改变无所作为的观念，切切实实地抓好实际组织工作。本文着重讲第五条：建立基金申请中的预审制度。

关于基金项目的预审，不少单位有一些成功的经验。

以上海大学为例，从2001年开始，校领导就十分重视这一预审制度的建立和完善，经过多年的层层预审，这11年间，全校获得基金项目总数和总经费数大致以每年15%的增长率递增。

我在访谈中提到的两所大学在这方面做得非常出色。例如，上海应用技术学院是名不见经传的大学，2007年之前，总共拿到4项基金。由于学院领导重视，措施得力，近四年来，获得的国家自然科学基金项目数分别是4、7、12、16项（数字上可能略有出入），其进步不可谓不神速。他们把全院的老教师组织起来，对每年的基金项目申请书进行细致预审，本校的力量不足，还延请校外专家参与预审，并要求申请者根据预审意见进行细致修改。所以，所增加的项目决非“天上掉下来的馅饼”。

另外，我们还应该看到，随着形势的发展，已毕业的海内外博士等人材在国内求职的越来越多，而一些优势单位的高档人才渐趋饱和，进入门槛越来越高，许多优秀求职者不得已而求其次，使得国内二三流高校或研究机构的新进优秀人才越来越多，因此，这些单位的青年基金项目数增长得最快，这说明，在一些弱势单位，一批优秀科研人员和研究团队正在迅速成长。我在预审基金项目时发现，这些单位中出自名校或名师指导的，标书都写得较好，中标率也较高。

综上所述，情况不是一成不变的，只要指导思想对头，组织措施有力，弱势单位在基金申请方面的“咸鱼翻身”有极大的可能性。

以上是个人见解，愿听听博友们的高见。

写于2012年2月14日晨