为了规范学位论文的收藏管理工作和便于使用学科分类代码在数据库中检索论文，我国有关部门要求在硕士和博士学位论文中标注中国图书馆分类法号码（简称中图分类号）和国际十进分类法（UCD）号码。另外，为了期刊编辑出版的规范化，根据《中国学术期刊（光盘版）检索与评价数据规范》和《中国高等学校自然科学学报编排规范》的建议，国内的很多期刊也要求论文的作者在投稿时提供中图分类号，类似于要求提供摘要、关键词和参考文献标识码一样。

很多学生和科研人员对论文分类号的用途和分类方法不甚了解。

本文介绍学术论文的分类方法，给予解惑。

在论文分类方面，有四份文件最为重要，即：

1. 国家质量监督局发布的中国国家标准GB/T 32153-2015《文献分类标引规则》；

2. 国家质量监督局发布的中国国家标准GB/T 13745-2009《学科分类与代码》；

3. 中国教育部发布的《学位授予和人才培养学科目录》；

4. 《中国图书馆分类法》（第五版，2010年9月由北京图书馆出版社出版，简称中图法）。这是一部长达1019页的巨著。能够在互联网上查到该文献的简表和部分详细分类信息。

《文献分类标引规则》在第8节“各学科文献的分类标引”指出：“除遵循文献分类标引一般规定之外，各学科文献的分类标引，应按照特定分类法的规定来进行。使用《中国图书馆分类法》的单位，可参照《<中国图书馆分类法>使用手册》的各学科文献的规定进行分类，分类标引示例参见附录B。”虽然国标没有规定期刊必须使用《中国图书馆分类法》对论文进行分类标引，但是给予中图法高度重视。

《学科分类与代码》是国家质量监督检验检疫总局和中国国家标准化管理委员会发布的国家标准，适用于国家宏观管理和科技统计，而非学位授予和人才培养；类目层级达到三级学科。

高校的学科目录遵循教育部发布的《学位授予和人才培养学科目录》。根据教育部的规定，学科门类和一级学科目录由国家制定，二级学科（专业）目录由各学位授予单位依据国务院学位委员会、教育部发布的学科目录，在一级学科学位授权权限内自主设置。该目录主要适用于研究生专业设置以及学士、硕士、博士的学位授予工作。另外，教育部还发布了关于本科教育的《普通高等学校本科专业目录》。教育部将学科门类划分为哲学、经济学、法学、教育学、文学、历史学、理学、工学、农学、医学、军事学、管理学、艺术学、交叉学科共计14个，下设113个一级学科。按照规定，一级学科的调整每10年进行一次，二级学科目录每5年编制一次。

中图法包括马列主义和毛泽东思想、哲学、社会科学、自然科学、综合性图书五大部类，下辖22个基本大类，具体如下：A：马克思主义、列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论；B：哲学、宗教；C：社会科学总论；D：政治、法律；E：军事；F：经济；G：文化、科学、教育、体育；H：语言、文字；I：文学；J：艺术；K：历史、地理；N：自然科学总论；O：数理科学和化学；P：天文学、地球科学；Q：生物科学；R：医药、卫生；S：农业科学；T：工业技术；U：交通运输；V：航空、航天；X：环境科学、安全科学；Z：综合性图书。

由国家质量监督局、教育部、国家图书馆分别编制的上述这三份学科分类方法在学科划分、专业类目层级、编码方式等方面均各不相同。教育部目录在类目层级上最少，中图法最多，国标《学科分类与代码》居中。因此，目前国内多数期刊采用中图法分类号为论文分类标引，少数期刊采用国外的学科目录分类表（例如数学主题分类表“Mathematical Subject Classification”、物理学和天文学分类系统，英文简称PACS）或其他图书分类方法（例如国际十进分类法）为论文分类标引。有一些期刊呼吁放弃中图法而改用国标《学科分类与代码》为论文分类标引。

论文的分类标引是指论文作者或期刊编辑为每篇论文提供一个或多个专业分类号码，用来反映论文的研究内容，通常需在论文的关键词下面换行开列。分类标引的目的是为读者提供一个按照分类号在论文数据库内进行检索的方式，就好比使读者能够按照作者姓名和关键词等进行检索一样。这就涉及到分类标引应当详细深入到几级学科的问题。

例如，根据《学科分类与代码》，在一级学科“动力与电气工程”（代码470）下面，设有二级学科“动力机械工程”（代码47030），下设三级学科“内燃机工程”（代码4703020）。

根据《学位授予和人才培养学科目录》，在一级学科“动力工程及工程热物理”（代码0807）下面，设有二级学科“动力机械及工程”（代码080703），而三级学科的名称由各校自行确定。

根据《中国图书馆分类法》，在“能源与动力工程”（分类号TK）类目中，下设“内燃机”（分类号TK4），再下设“柴油机”（TK42）、“柴油机理论”（TK421）和“柴油机增压”（TK421+.8）等逐级类目。很多科研人员从图书馆的书架上见到过在图书的书脊上贴有这种“TK421”格式的中图分类号，因为这种编号本来就是为了维护图书排架的有序性和稳定性而由图书馆专业人员设置的。然而，论文作者和期刊编辑通常并不具备图书分类专业知识。论文数据库希望由他们使用中图号来为论文进行准确完整的分类，显然有些不现实和强人所难。

中图分类号更加冗长的一个例子是关于对虾的生物类论文，需要按照类、门、亚门、纲、亚纲、总目、目、亚目、总科、科等来细分。例如，对虾的分类号是Q959.223.63，从“Q生物科学、Q95动物学、Q959动物分类学、Q959.22节肢动物门、Q959.223甲壳纲、Q959.223.5软甲亚纲、Q959.223.63十足目”查得。如此复杂的查找次序和冗长的分类号，让人望而生畏，显然不适合论文作者和期刊编辑使用。可见，虽然中图法的专业方向分类最为细致深入，但是给论文作者和期刊编辑造成的分类负担也最大。为了解决论文分类层级不易确定的问题。有些期刊建议中图分类号的类目级数标引选在3~6级的范围内比较合理，但这仍然是一个比较模糊的建议。

国外的多数期刊并不要求对论文进行专业编码分类标引。这一方面是因为目前尚无国际通用的标准的学科专业编码体系，另一方面因为读者一般都不熟悉比较繁杂难用的编码体系及其分类号，因此在论文数据库中通常并不采用分类标引号码检索文献，而仍然喜欢采用关键词或作者姓名等进行检索。而且，由于论文的分类标引号码在专业分类和学科层级上存在一定的随意性甚至标引错误，读者们并不相信使用分类标引号码进行检索能够查到全部相关论文。所以，从作者、编辑和读者的三重角度来看，论文分类标引目前处于一个标引不便、错误频发、用途不大的尴尬境地。

如果想要纠正论文类目标识不全、标识类目错误、标注类目层级深度不够等现象，需要从源头上解决专业分类系统难用的问题，包括有效使用《中国分类主题词表》，并在已经出版的四部中图法专业分类表（《教育专业分类表》、《农业专业分类表》、《医学专业分类表》、《体育专业分类表》）的基础上，编制和使用更多的、更为方便的专业分类表。