2016年8月12日，苏州恒久光电科技股份有限公司（以下简称苏州恒久）IPO申请获得通过，在深交所中小企业板上市交易。至此，历时6年多，专利对苏州恒久上市的不良影响终于告一段落。

故事得从2004年说起。2004年7月6日，苏州永久提交了一件发明专利申请；2004年12月10日，在同一天提交了四件外观设计申请、一件实用新型申请和一件发明专利申请，这七件申请均与苏州恒久的主营业务密切相关。2005年8月和2006年6月，四件外观设计专利和1件实用新型专利相继获得授权；2008年4月，两件发明专利申请相继视为撤回，没有获得专利权。

2010年1月22日，证监会审核通过了苏州恒久的IPO申请，其招股说明书中涉及上述四件外观设计专利和一件实用新型专利。据安排，苏州恒久本应在3月19日登陆创业板。但是，2010年2月24日，国家知识产权局网站公布，苏州恒久拥有的有机光导管体(1)-(4)四项外观技术专利权已被终止，同时终止专利权的还有一项有机光导体管实用新型技术专利。这与苏州恒久招股说明书不一致。

因此，在2010年3月18日晚，苏州恒久公告称，有关监管部门要求保荐机构就媒体报道的专利权终止问题进行核查，公司股票暂缓上市。2010年6月11日，创业板发审委重新审核苏州恒久首发申请，公司首发许可被撤销，证监会要求公司将申购款返还证券持有人。苏州恒久成了创业板IPO首个首发撤销、退还募资的公司。据悉，苏州恒久后续返还的募集资金及利息共计4.17亿元。

那么，影响苏州恒久上市的五件专利是什么时候失效的呢？为什么会失效？

按我国《专利法》规定，申请人应该在每年专利期限届满前缴纳下一年的年费，即每年12月10日前，苏州恒久应该缴纳下一年年费。若没有按期缴纳，将有6个月缴纳滞纳金的补缴机会，并有2个月恢复专利权有效的机会。这8个月过后，国家专利局将公告专利权因未缴年费而失效。由此可推算出，2008年12月10日，苏州恒久应该缴纳上述五件专利的第5年年费，但是被忽略；至2009年7月9日，国家专利局确认上述5件专利权确实不会再缴纳年费，得出“未缴年费专利权终止”的结论，该结论于2010年2月24公告。

此时，四件外观设计专利和一件实用新型专利权于2008年12月10便已终止，两件发明申请自始至终没有获得专利权。但在2009年、2010年苏州恒久筹备IPO的过程中，发行人和相关机构一直没有披露上述7件专利均不存在专利权的事实。发行人和相关机构对信息披露失实的责任是明显的。

因此，中国证监会对发行人保荐机构广发证券出具警示函，对两名签字保荐代表人进行监管谈话、出具警示函，并在12个月内不受理其签名的与证券发行相关的文件；对发行人律师北京市天银律师事务所出具警示函，对三名签字律师进行监管谈话、出具警示函，并在12个月内不受理其签名的与证券发行相关的文件。

综上，在苏州恒久第一次IPO的过程中，因为专利信息披露不实，最终导致发行人、保荐机构、律师都遭受损失。当然，损失最严重的肯定是苏州恒久，作为将要IPO的主体，其企业形象、美誉度、投资人的信心、企业价值等都因为专利受到严重影响。希望更多企业能重视专利的申请及管理，避免重蹈覆辙，不要让专利成为企业IPO的拦路虎！

【本文于2016年9月5日在中国科学报第七版-观点刊发】

华冰，专利执业代理人

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