圕人堂文摘

图谋摘编自：申雅琪,张轶华,郭晶,等.开放获取转换环境下我国高校图书馆的文献信息资源订阅转换对策研究[J].图书情报工作,2024,68(21):45-53.DOI:10.13266/j.issn.0252-3116.2024.21.004.

   《图书情报工作》 2024年21期刊发申雅琪,张轶华,郭晶,等《开放获取转换环境下我国高校图书馆的文献信息资源订阅转换对策研究》。我国现有的文献信息资源订阅费用为优惠价格，而全球开放获取在不断发展，我国完成开放获取全面转换需支付高额的转换费用，高校图书馆文献信息资源建设面临新的挑战。从开放获取影响力对比、出版集团的转换政策、高校文献资源经费情况等维度开展研究，提出从高校发文信息的建设与管理、开放获取转换测算、文献信息资源订阅转换模式构建等方面进行对策分析。高校图书馆应谨慎应对开放获取转换。基于订阅出版模式整体达到平衡，同时师生可在混合期刊免费发文，提出优先支持高质量完全开放获取期刊的论文发表。各高校需开展本校发文成果费用的统筹管理，并结合具体出版集团政策、高校发文数量、文章处理费价格体系等多维度进行综合评估。为高校图书馆应对开放获取转换提供方向引导和案例参考。

    2002年《布达佩斯开放获取计划》(Budapest Open Access Initiative)正式发布,提出了开放获取(open access, OA)的概念,旨在实现信息传播开放共享。OA期刊分为金色OA期刊、混合OA期刊等,金色OA期刊即作者支付文章处理费(article process-ing charges, APC),如Nature Communication期刊,其APC为5 690欧元；混合OA期刊作者可进行选择,既可以选择付费OA出版,也可选择不支付费用进行传统出版,如Nature期刊,选择OA出版的论文APC为10 290欧元。在混合OA期刊模式下,出版集团既向图书馆收取订阅费用,又向选择OA出版的作者收取文章处理费,存在双重付费。文献资源出版集团在进入我国时,基于我国发展中国家的现状,为打开市场,采用价格优惠策略,我国整体文献资源订阅费用为优惠价格,订阅机构可以在机构内获取已订阅的文献资源。在全球开放获取不断发展过程中,文献资源出版集团的销售模式产生了新变化,越来越多的刊物向开放获取转换,支出方增加了发文作者的APC。除传统订阅模式外,出版集团探索开放获取转换的模式,该模式价格大多基于发文数量,由于我国是发文大国,图书馆整体转换支出费用将越来越高。当前高校图书馆文献信息资源订阅转换面临的最大问题是开放出版快速发展环境下,图书馆订阅与作者出版双重付费造成国有资产浪费,从“没有经费无法购买文献资源”逐渐演变为“没有经费无法发表学术成果”,在传统订阅向开放获取转换的费用愈加高昂、转换的机制尚不完善的情况下,是否需要转换亟需探索。全球开放获取的期刊论文出版数量,2013年为55万篇,2023年上升至139万篇,占比从37%升至54%,OA论文数量及比例均大幅增长,数据来源于Web of Science Core Collection，数据类型为Article和Review；根据测算,我国图书馆文献资源建设从订阅模式转换为开放获取模式,经费将提至现有订阅费用的5.3倍。

    本文针对现阶段出版集团从传统订阅向开放出版不断发展、而完成开放获取全面转换需支付高额转换费用的现状,探索高校图书馆的参与模式、参与程度及具体方式,以应对开放获取带来的挑战。

    开放获取是否有利于研究成果的传播?出版集团针对开放获取这一新的盈利模式,整体策略如何?高校图书馆经费现状发展情况如何?从开放获取影响力对比、国内外已有的开放获取协议、高校图书馆经费与转换现状等维度研究开放获取相关全局,从整体和最优化的角度开展转换机制研究。

    若我国从订阅模式整体转向开放获取模式,需支付巨额的转换费用,直接全面转换不具备可操作性。当前处于开放获取转换的过渡时期,既存在订阅模式,也存在部分转换方案。同时各高校文献信息资源经费具有不确定性,面对开放获取的不断发展,是否开展转换是当前图书馆文献信息资源建设的重要议题。图书馆需谨慎应对开放获取,在转换存在难度的情况下,宜沿用原有的订阅模式。具体需根据期刊、图书及其他资源各自的特点,开展对策研究。

    高校图书馆开展文献信息资源开放获取转换需全面考虑订阅与转换支出平衡,可获取专项经费支持的，还需考虑经费可持续性和方案有效性。我国订阅费用较为优惠,同时我国也是发文大国,而现有已有转换协议的制定标准,转换整体费用与单篇论文APC费用、发文数量紧密相关。图书资源开放获取转换与期刊资源相较存在更大难度。开放获取实现了学术信息的全球共享,但我国需要支付更多的费用,高校图书馆文献信息资源订阅转换需综合考量。考虑经费的持续性,高校图书馆需谨慎应对开放获取转换,全面了解学校的支出信息。由于混合期刊作者可以选择免费发文,基于开放转换与纯订阅模式整体平衡,转换协议中图书馆可考虑优先支持高质量完全开放获取期刊的论文发表的转换理念,达到整体最优。针对我国现阶段完成全面转换需支付高额转换费用,各高校需开展本校学术论文发表的文章处理费的综合管理,并结合具体出版集团政策、高校发文数量、文章处理费价格体系等多维度进行定期综合评估，为开放获取转换决策提供数据指标依据。在经费转换和抵扣可行的基础上,开展转换实践研究。

    开放获取转换环境下,我国高校图书馆应持续关注出版集团、学协会等的开放获取转换政策,并追踪全球高校现有的转换方案进展,结合我国具体国情、学校学科特色，研究文献信息资源建设模式的继承与变革。基于现有的文献信息资源经费,图书馆应关注资源核心内容和重大变化，重点保障高质量文献信息资源,尤其是电子期刊和电子图书资源，在具备转换条件的基础上开展转换,并进行转换绩效评价。另外,投稿至混合期刊,作者发文选择开放获取选项是否更容易出版?作者付费模式颠覆了原有的文献信息资源建设模式，资本逐利性是否会破坏学术生态系统?图书馆在应对开放获取转换时也应同步考虑与关注。

延伸阅读：

（1）张轶华,郭晶,申雅琪,等.我国WOS论文开放获取出版与图书馆订阅经费转换的经济成本测算研究[J].大学图书馆学报,2022,40(02):67-75.DOI:10.16603/j.issn1002-1027.2022.02.009.

摘要：随着开放获取(OA)的发展，我国发表的OA论文持续高速增长，通过调研2015—2020年我国WOS论文数量和期刊文章处理费，重点测算2020年我国OA论文出版费和图书馆订阅经费转换的经济成本，预测未来五年我国OA论文发展规模，评估学术期刊从订阅模式转为开放出版模式的经济可行性和可持续性，从而提出国内图书馆及研究机构应对开放获取的策略，为制定相关政策和开放获取转换谈判提供参考依据。

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