圕人堂文摘

新形势下高校图书馆文献信息资源建设应对策略

图谋摘编自：申雅琪,张轶华,郭晶,黄镝,宋海艳,马晨.经费不确定形势下高校图书馆文献信息资源建设应对策略[J].大学图书馆学报,2021,39(03):40-45.

    《大学图书馆学报》2021年第3期刊发上海交通大学郭晶团队《经费不确定形势下高校图书馆文献信息资源建设应对策略》。该文认为，经费是图书馆文献信息资源建设的生命线。在未来经费不确定的形势下,如何未雨绸缪预判用户需求与发展态势,如何更为合理地制定应对策略,从而更有成效地进行文献资源建设,应是研究的重点。文章将构建基于“全流程”和“全评价”的“双全”文献信息资源建设应对模式,从优化经费分配制度、精细管理采购合同、变革文献信息资源建设模式等多维度进行理论凝练和案例研究,提出文献信息资源重要度排序、校院两级文献信息资源盘活、合同文本内容标准化、采购过程规范化、定价模式谈判、采购方式评估等多项应对策略。该研究可为高校图书馆应对经费缩减开展文献信息资源建设提供借鉴参考。 

    以文献信息资源建设经费预算及执行过程中涉 及的突出问题为牵引，图书馆将资源购买的整个流程进行综合评价，即采购“全流程”和资源“全评价” 的“双全”文献信息资源建设模式，重点包括文献信 息资源经费分配优化、采购合同的精细化管理、建设模式的变革发展等。

    一、优化文献信息资源经费分配制度

    （1）在经费预算阶段，基于相关评估指标，进行中外文纸质资源和电子资源的综合排序。

       以电子资源为 例，上海交通大学图书馆将2021年计划采购的120余个数据库，综合考虑购买成本、使用效益、与学校的学科契合度、是否在协议方案内、是否永久使用、 是否集团采购、价格涨幅等评价指标，按照重要程度 分为非常重要、比较重要、重要、一般4个级别。并 将学科馆员意见、师生建议纳入评估范畴。面向未来经费削减的可能性，将根据重要度排序方案进行 经费分配，削减重要程度为“一般”的数据库。考虑 到师生对电子资源的旺盛需求，未来纸质资源经费也将会向电子资源倾斜。

    （2）校院两级文献信息资源盘活

    文献信息资源保障是师生开展学习活动和学科 研究的基础，在碰到资源无法得到满足时，师生会第 一时间向图书馆荐购。针对师生不断增加的资源需 求，图书馆以往相对固定的文献资源经费已经无法全部满足。而院系对图书馆资源经费现状和未来的不确定性往往不太了解，需充分发挥全校各院系及研究团队的整体力量，加强图书馆和院系的联动，统筹全校各项文献信息资源，积极保障和拓展学校整体学科文献信息资源建设经费。

    二、精细管理文献信息资源采购合同

    （1）合同内容标准化

    学校从数据库商、代理商进行资源采买，双方签订合同或者协议。在民法典中， 要求合同的订立内容一般应包括当事人的姓名或者名称和住所、标的、数量、质量、价款或者报酬、履行 期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法，可参 照各类合同的示范文本订立合同。合同约定了双方的权利和义务，在图书馆领域，受限于馆员专业背景，合同一般由数据库商或者代理商提供，在发生争议时会发现所需条款并未在合同中体现。在经费不确定环境下，合同内容的标准化制定，应是图书馆开展文献信息资源建设工作的重点内容。以电子资源为例，合同或者协议内容需至少涵盖价格、资源质 量、使用方式、授权用户、版权保护、数据接口、统计 报告、检索服务、数据挖掘、售后服务、使用方式、教 学支持、馆际互借、机构库、OA转换、争议解决、语种、法律适用等18个方面。总结归纳的用于图书馆电子资源（数据库）的合同内容标准模板(图谋注：表见原文，因篇幅较长，此处省略。），图书馆可通过模板进行合同协议文本内容对照，并争取获得相关权益。

    （2）采购过程规范化 

       对于电子资源的采买方式，国内数据库通常按 照单一来源采购进行购买，国外数据库按照要求增 加了选择代理商的环节。由于电子资源定价的模糊 性，关于数据库的价格谈判，有的数据库依据DRAA联盟谈判方案价格，有的数据库需要邀请专 家谈判。未来希望推动电子资源的定价公开，对于量大面广的数据库探索实现政府直采，缩短采购周期，提升采购效能。

     三、变革文献信息资源建设模式

    （1）定价模式谈判 

      以数据库为例，当前定价没有通行的标准，存在多种模式，如固定价格、模块价格、分级价格、买断价格、使用价格、更新价格、用户驱动的循证采购价格、涨幅价格等。 在缺少定价标准的情况下，一个数据库采用何种价格模式，需要根据数据库本身的特点。如果数据库为一个现成数据平台，不存在内容更新，定价可采用买断价格模式；如果数据库具有永久使用或者存档权，且每年会有更新，如大部分的期刊数据库，其定价模式应当是第一年为较大金额的价格，之后每年 的费用采用较低的内容更新价格模式；如果将数据库中的底层数据重新进行整合、揭示，从而形成新模 块新产品，可视为增值服务，价格不应超过原始数据库价格；对于数据库的涨幅，应当综合考虑国民生产总值和消费指数，并且符合政府采购法中关于单一来源货物采购的要求，在合同期内涨幅不应超过10％；无论属于何种类型的数据库，均需提供多种付款方式，如允许分年度付款等。OA期刊的转换，应与订阅费统筹考虑，对于学术界公认的顶级OA期刊，应鼓励发表，并与数据库商协议出版费用折扣，全国出版费用与前一 年度订阅费相当；对于掠夺性OA期刊，提醒师生不予投稿，其文章处理费费用也不得从财政资金中支出。

    (2) 采购模式遴选

    图书馆在数据库商提供的买断、分期买断、租用等采购模式中，如果经费充足或者临时有一笔额外 经费，可采用买断模式；如果是长期稳定的小额经费投入，采用分期买断模式；如果经费不充足，可临时 采用租用模式。分期买断是较为推荐的采购模式。 学位论文、电子图书数据库的采购，推荐采用用户驱动的循证采购模式。针对部分小众学科，零星购买也是一种选择。 对于经费存在较大不确定性的图书馆，应慎重考虑多年期限的订购方案，需重点关注方案的有效时间期限，如是多年期方案，需要对未来的经费前景有充 分的预判，以免因要履行合同，对未来的经费预算带来较大压力。

    对于当前国内高校图书馆而言，可以重点从以下三个方面着手：①合理分配资源经费，有效盘活校内资源。基于学校学科发展方向，结合师生需求以及资 源特色和使用情况，图书馆对文献信息资源（尤其是数据库）进行综合排序、统筹各项经费投入；积极推 动和提升学院、研究团队对图书馆文献信息资源建设现状的知晓度，争取理解和支持，并且将院系的文 献信息资源统筹盘活，使院系师生共同参与到图书馆文献信息资源的建设中来。② 重视对合同条款的研究和约定，主动争取更多的合理权益，规范资源采购流程。 除了资源价格，应关注合同或协议的内容，尤其 是涉及到馆际互借、电子教参、机构库、存档、统计报 告、数据挖掘、法律认可等多方面权益的条款。文献信息资源采购流程的标准化、规范化、专业化将有效保障资源的合理采购和使用。③ 积极探索建设模式，遴选适合的采购方式。针对不同类型的数据库平台，应采取差异化的谈判策略，达到图书馆与数据库商的合作共赢。面对数据库的不同报价模式，应结合图书馆实际情况选择相对优化的方案。