研发机构评价之维度与指标

武夷山

   美国商务部国家标准技术研究院几年前曾请国家研究理事会组织一个专家研讨会，总结一下研发机构评价的最佳实践。这一研讨会于2012年3月19日召开。国家科学院出版社当年将会议总结报告正式出版了，题目就是Best Practices in Assessment of Research and Development Organizations（研发机构评价的最佳实践）。 

值得注意的是，国内谈研发机构评价时，多半指科研产出的评价，而美国学者心目中的研发机构评价是全方位的，包括以下7个维度：

----科学与工程工作的技术水平与质量；

----支撑高质量工作所需资源是否充分（博主：例如科技文献资源）；

----该机构在为实现自己的目标和使命、为满足客户的需求而提供服务与产品方面做得如何？

----该机构目前和规划中的研发活动安排对实现机构使命的支撑性如何？

----影响着工作质量的技术管理之各方面做得怎样？

----该机构在打造影响力方面做得如何？

----该机构能否对不断变动的经济、政治、社会和技术环境做出灵活响应？

会议的发言专家之一是Gilbert F. Decker, 他现在是咨询专家，曾任美国陆军部负责研发与采购事务的助理部长。他根据美国空军和美国陆军科研机构评价的经验，概括出了一些测度研发机构开展的基础研究和应用研究之质量和相关性的指标：

----参与专业社团的情况。一个科研机构的员工应该有很多人是专业社团（或许不应低于75%）的成员；

----该机构有多少人是国家科学院、国家工程院、国家医学科学院院士，有多少人获得专业社团的高度认可。如果这个指标极低，则不好。

----多少人获得过国家科学奖章。一个科研机构应至少有两三人获得此奖章。

----该机构是否建设、维护着科研项目数据库。该数据的字段包括：期刊论文数，被引用数，获奖数，科研人员对参与每一项目的经验教训的自我评价，等等。有了这样的数据库，有利于资助部门和同行评议委员会对该机构的科研状况作出评价。

----员工中拥有博士学位或博士后研究经历者所占比例。对于高水平的科研机构，该比例不应低于50%；

----内部支持的科研课题与外部争取的科研课题的平衡。高水平科研机构的总经费中，一般有10-15%属于内部立项的基础研究和应用研究课题；25-30%属于外部机构资助的应用研究课题，专注于概念性解决方案；其余经费用于给预研性开发项目提供科学与工程支持。若内部立项的比例大大低于10%，则该机构的质量与地位会显著下降。