安娜.卡列尼娜原理与科学上的成功

武夷山

JASIST杂志2012年第10期发表了德国马普学会总部科学与创新研究处的Lutz Bornmann和马普学会固态研究所的Wiener Marx合写的文章，（安娜.卡列尼娜原理：思考科学成功的一种方式）。原文见http://onlinelibrary.wiley.com/doi/10.1002/asi.22661/pdf。文章说：

托尔斯泰的《安娜.卡列尼娜》开头一句是：“幸福的家庭是相同的，不幸的家庭各有各的不同。”托尔斯泰的可能意思是，幸福的家庭都得满足一些最基本的前提条件，如家人的健康、说得过去的家庭收入、家庭成员之间的恩爱，等等。只要有一条不满足，家庭就不会幸福。1994年，J. M. Diamond在《自然史》杂志发表文章，将托尔斯泰这句话背后的意思推广为“安娜.卡列尼娜原理”（简称AKP），意思是：要想成功，则几个关键条件或关键侧面都得满足，其中任一方面未能满足都会导致事业的失败。换句话说，一项复杂的事业的成功总是取决于许多因素，其中每一因素都至关重要；缺乏任一因素，事业就岌岌可危。

对于现代科学，科学成功表现在三大方面：

（A）           科研经费申请和投稿时获得较好的同行评价。这是因为，科研经费和期刊的版面空间都是稀缺资源。

（B）           文章发表后获得引用。这是认为，被接受是一种稀缺资源。

（C）           获得了新的科学发现。这是因为，学术承认是一种稀缺资源。

如果在高度竞争的研究前沿是资源很稀缺的情况，那么，只有满足了关于资源分配的几个关键前提，才有成功可言。如果一个前提都不满足，则申请经费、投稿、发表、做出科学发现等方面就不会成功。

科学革命需要以下这些前提条件（或曰因素）：

1.      坚实的证据；

2.      激发了同行的兴趣，他们接纳了（新）观念；

3.      其他独立的研究群体核实了证据；

4.      （新）范式应能做出尽可能正确的预测；

5.      （拥有）开展测度所需的适当技术；

6.      提出了可对经验发现做出说得通的解释的理论；

7.      （新）范式简单而优雅；

8.      （新）范式具有极大的解释力；

9.      （新）范式有一个好记的名称，如“大爆炸”；

10.  完成了最后一步关键工作；

11.  研究人员在思维方式上是一根筋，且与本领域的同事有良好的关系。

安娜.卡列尼娜原理“戳穿”了通常的成功观，即将成功归结于成功者和成功事物所具有的独特性质。根据安娜.卡列尼娜原理，不成功的事物才是独特的，因为失败者总是以一种特别的方式而失败的。

Shugan在2007年在《市场学》杂志发表的论文（Shugan, S.M. (2007). The AnnaKarenina bias: Which variables to observe? Marketing Science, 26(2), 145–148.doi:10.1287/mksc.1070.0274）中认为，为了避免安娜.卡列尼娜偏见，今后的研究应更关注不成功的例子。

博主：关于成功，可以讨论的东西太多了。比如，“疯狂英语”李阳说，他学习英语的窍门是：找到填空题的正确答案，填入相应的括号，然后再背诵正确的句子。他这样做的理由是，假定是四选一的选择题，如果看完四种选项再做选择，就意味着四分之三的时间在接触错误的表达方式，那多亏啊！而背诵正确的句子，则百分之百的时间都在接触正确的表达。那么，考试的时候，碰到自己不熟悉的表达方式，就一定可以判定为是错误的选项。您觉得，李阳的这一做法，若移换到科学生涯中，则意味着什么呢？

我在没有听说过安娜.卡列尼娜原理的情况下，也曾引用托翁这句话来讨论成功和失败，见《多年前与日本朋友的一次“舌战”》，http://blog.sciencenet.cn/blog-1557-643109.html。