项目申报学习

申请书填报中的主要问题

“上不着天，下不着地”的现象在目前申请书撰写中的反映就是仍存在“大、空、虚、平、泛”的现象。所谓大即研究范围太大，生怕研究不大，不够分量。所谓空即看不出要研究的科学问题关键是什么？核心在什么地方？所谓虚即堆砌了很多方法的名称，但没讲出来到底是什么具体方法，无正确的方法就不可能实现预期目标。所谓平即平淡而无什么创新

• 项目具有创新性是科学基金评审与资助中的一个基本原则与要求。

• 申请中存在“上不着天，下不着地”“大、空、虚、平、泛”等问题的核心就是没有创新性，或无法实现创新。

• 分析、研究申请中的问题，提高申请水平与研究水平，理解申请自然科学基金项目中对创新的要求，改变申请中存在的“大、空、虚、平、泛”等问题，共同讨论应如何申请自然科学基金管理科学的项目。

对基础研究的创新的一般理解

1、新理论（学说）、新方法；

2、具有原创性（原始性创新），一定是别人没有提出过的理论、方法，所以通常说基础研究只有世界第一，没有国内第一。

3、运用已有的理论方法，研究解决从未有人研究与工作过的问题，解决新问题。

4、在前人（也包括自己）工作的基础上有所发现，有所发明，有所创造，有所前进；创新不是无基础的突发奇想，也不是靠凭空产生的灵感，需要有研究积累。

对管理科学创新，通常也可从几个方面理解：

1、提出新的管理理论、新学说、新方法；

2、具有原创性；

3、进行开创性的研究工作；

4、将国际管理科学前沿理论、方法与中国管理实际相结合，创造性的发展理论方法。

英国科学家贝尔纳指出：“一般来说，提出课题比解决课题更困难……”。爱因斯坦也说过：“提出一个问题往往比解决一个问题更重要……”。

从事科学研究，具体到申请科学基金，第一步就是要确定合适的选题。选题正确与否、是否有创新性，题目是否新意对申请科学基金能否成功有着极大的关系

一、选题时考虑的要点与要有创新性

1、选题应符合科学基金资助范围与学科性质；

2、选题要有科学意义与学术价值；

3、选题要考虑学术上的创新、题目要有新意；

4、选题要发挥自己的研究基础与学术优势。

这一点包括：

第一，申请项目选题应属基础研究（含应用基础研究），非此即不在资助之列。

第二，选题应属管理科学研究范围，非管理科学研究不在资助之列。

第三，申请项目应属于自然科学基金资助管理科学的范围，超出这个范围的管理研究项目难于得到资助。

具体举几类例子：

清代珠江流域水旱灾害与农业的关系——

农业地理、历史地理学

现代科学技术的民法问题研究——法学

中国不同人群快乐指数与和谐社会模式发展

研究——社会学、心理学

东西部城市青少年网络成瘾状况成因及干预

措施研究——行为科学、社会学

全球化条件下的战斗力比较模型——军事学

创制中华科学历（或世界历）挑战公历

格里历——天文学或其他

不属于基础研究的通常有几类：

1、开发性、纯应用研究不属资助范围;

2、行业、部门、地区与单位的管理工作及工作性、政策性研究不属资助范围;

3．工程或软科学中的可行性论证研究不属基础研究，广义的软科学研究也不属于资助范围;

4．工作性、工程性的计划、规划或设计不属资助范围;

另外，明显偏离管理科学的学科范围显然不会资助。

上述提及的几类项目一般属于现有理论或成熟管理技术与方法的应用，或仅是在不同领域开展简单的延拓研究，多为针对解决实际问题为唯一目的，而非以发展管理科学理论与方法为目的，一般没有理论与方法上的创新，不属于基础理论研究。

问题：如何提出自然科学基金研究课题、项目？科学基金资助什么样的研究项目？

抓准问题导向、凝练科学问题、完成理论升华、指导解决实际

前面已经提及，管理科学研究一定要透过表面现象，归纳出能抓住本质的问题，即把握住那些深层次，具有普遍性、规律性，具有科学理论意义的问题；在通过问题导向，凝练出科学问题的基础上，进行研究完成理论升华，同时理论又能指导解决实际管理问题；这样的理论才能为管理科学理论发展作出贡献，也是符合实践—理论—实践认识论规律的，才是科学基金项目选题与研究所要求的。

例如：从多个规划、优化、评估项目或其他应用项目中的具体问题，提炼、升华出科学理论问题，即带有共性的、普遍意义的科学问题进行研究，包括规划理论、优化理论等等，都可以申请。

再如：为某企业进行战略研究，这是一项具体的委托研究工作；在为多个企业进行战略研究之后，将我国企业战略实施中的共性问题提炼出来，形成科学理论问题，开展研究，就属于科学基金应该资助的研究课题。

选题时忌讳项目名称重复，即使提出与以前资助项目的研究内容确有不同，甚至有所创新，但题目名称重复则很难给人以新意。

申请科学基金前应查看基金委每年编辑出版的《资助项目汇编》，至少查3年的，如果发现项目名称重复，则应尽可能从新的视角提出问题，首先在项目名称上尽可能给人以面目全新之感。这本身也是一种文献调研。

研究内容的是否有学术上、理论上的创新是关键，在选题时就必须认真考虑的问题。

选题确定之后，申请基金项目要回答好几个基本问题，概括为：

为什么（要干）？——立论依据

干什么？——研究目标与研究内容

怎么干？——研究方法与技术路线

凭什么（来干）？——研究基础

二、立论依据中创新的论述

1．阐明项目的研究意义要表述创新

（1）科学意义与学术价值创新的表述；

（2）对科技、经济、社会发展有何重要意义或应用前景讲清楚。

为什么？阐明与回答开展本项研究的必要性问题，是否具有创新意义是关键，要充分阐述清楚。

选题科学意义与学术价值的表述：回答为什么要选定这个项目，为什么这个项目值得研究，有什么充分的理由与根据？科学上的意义与学术价值是什么？对管理科学学科发展将会有何贡献？

对科技、经济、社会发展有何重要意义或应用前景的表述：所研究的科学问题是否结合我国管理实际的需要，是否可能通过新理论、新方法去解决问题等等。

阐明开展本项的研究理论上与实践上的必要性、创新性，回答好为什么的问题。

管理科学研究大量的是问题导向型研究：

在阐述项目立论的科学依据与理论基础时，无论对通过实际问题归纳出所要研究的科学理论问题，还是理论导向性问题，都要求阐明所提出的研究项目是以已有的管理科学理论为依据；还是以提出符合哲学或逻辑的新推理为依据；通过系统地、充分地论述立论依据，说明研究本项目是科学的，在理论上是站得住脚的。

要具体回答你所提出的研究问题：

阐明拟研究问题在科学发展链（环节）中的位置，说明这一科学问题的来源、形成与提出。

核心科学问题是什么？目前是些什么人在研究？研究解决了些什么问题？还有些什么问题没解决？人家怎么进行研究（研究方法）？

你所提出的问题那些是别人想到了的？但没有解决或做不了的？你考虑怎么解决？怎么做？

哪些问题是别人还没有想到的？当然尚未解决？你又是考虑怎么来解决？

也可以归纳为要分析：

谁在做？做什么？做得怎样？谁做得好？或不足是什么？你怎么打算做得更好？

正确回答这些问题既是对立论依据的充分阐述；也是申请者在这一领域研究基础的标志；还是同行专家判定创新性的重要依据。

提出新概念：

要回答概念的来源与形成？

为什么旧概念不适用了？

新旧概念的异同、继承与发展？

是自己提出的？还是别人已经提出或形成共识了？或尚未形成共识？

只有概念阐述清楚了，后面的逻辑与推理、立论依据才能立得住。

2、正确分析国内外研究现状并附主要参考文献是对项目创新性判断的重要内容

申请者应对申请项目所涉及的研究领域的国内外研究状况有充分地了解，在申请时要对其国内外研究现状、学术前沿、进展程度、发展趋势、同行研究的新动向等认真加以阐述，并附主要的参考文献。

——通过分析国内外研究现状回答创新性问题，也是进一步回答为什么？

理论导向型研究项目：主要问题是申请书中对提出拟研究的新理论或新结论，论述得比较空泛、简单，没能回答好上述问题，未阐述清楚科学依据或科学依据不足，使人感到脉络不清楚，可信度差。要让评审人感到脉络清楚。未获资助项目中相当一些是因研究意义或立论依据阐述不当而致。

问题导向型研究项目：往往易陷入就事论事的研究，对研究中的理论基础及解决实践问题时的理论升华、提炼关键科学问题阐述得不正确，或不够明晰，专家就会问，是否是理论性研究课题？是否属于基础研究？它的科学意义是什么？是否应该由科学基金来资助？实际上选题时考虑的前两个问题都应在这里加以认真、充分的论述。

存在的问题是对国内外研究现状不能充分加以阐述，或阐述述得不具体，甚至不够正确。

一些申请者不附主要的参考文献；或参考文献陈旧，无最新文献；或凑合一些文献，所附文献不能反映申请者对研究现状的了解与熟知。说明申请者没有掌握国内外学术发展趋势与动向，对申请的问题上基本无研究工作基础，或略有所知，或知之甚少；有的甚至可以理解为从零开始研究。

要求参考文献较详实，经典文献与最新文献均有了解；甚至是最近的国际会议文献。

三、研究方案与研究内容——干什么？

研究方案：是研究内容、研究方法、技术路线、实验内容、研究步骤与工作过程以至阶段成果、最终成果的各自与综合表述及概括。

研究目标：可理解为选题的具体化，说明本项研究最终期望要达到什么目的，是总体的表述与概括。

研究内容：是研究目标的具体体现与分解，阐明本项目到底要研究解决些什么具体科学问题。

1、研究内容：有限目标、抓住关键、重点突破、力求创新

有限目标——有限目标即研究内容要适度，研究任何新的科学问题都是在前人工作基础上开拓，且科学研究是无止境的，不可能设想在一个项目或一次研究中将所有或众多的问题都解决，更何况科学基金的资助强度还比较低，在有限的时间内要解决众多的问题是不现实的，也是不可能的。

抓住关键——抓往关键即要阐明本研究中拟解决的关键科学问题是什么。所谓关键科学问题应理解为研究内容中所涉及到的科学问题中的关键点，也可理解为就是问题的核心，只要把这一点或几点关键问题解决了，所涉及的各个问题及整体问题就可迎刃而解了。

或理解为关键就是创新点；创新的闪光点往往就蕴藏在这些关键问题之中，抓住了关键，也即抓住了创新。

重点突破——重点突破即并非要求一项研究面面俱到，所有的关键问题都能有突破；而是要求在一个研究项目中能在有限目标的基础上，真正抓住并解决一个或几个关键的科学问题，真正有一点突破，是抓住关键的必然结果与要求，取得所期望的进展和成果。当然，一定是有创新性的结果才可称为成果。

力求创新——有限目标、抓住关键、重点突破，其最终是要力求出有创新性的研究成果。

研究内容必然应该是与选题、立论依据中学术上的创新相一致的，在前人（也包括自己）工作基础上有所发现、有所发明、有所创造、有所前进，提出或完善新的管理理论、新学说、新方法，解决没有解决的管理问题。要在研究内容中具体阐明项目的创新性问题。

研究内容的撰写：

研究内容是申请书的一个重要部分，其撰写要求是层次清楚，详略得当，该详则详，该简则简，该详的一定要详细阐述，该简的决不拖泥带水，要能体现有限目标、抓往关键、重点突破、力求创新的要求。

目前，申请中主要存在“大、空、虚、平、泛”的问题。

研究内容撰写中的主要问题有：

1、层次不清，主次不分，详略不当，特别是有的通篇不分段落，使人难得要领。

2、“大、空” ——研究内容大而全、大而空，提出的题目很大且内容庞杂、空泛，不具体、不深入，几乎都未论述透彻，不可能进行有效的研究，即使勉强进行，只能大题小做。科学基金要求与提倡的是小题大做。

3、“虚、空”——研究内容撰写得太简单，寥寥几行，或空洞无物，根本不能说明问题，申请态度不认真、不严肃。

4、“平”——单纯编书，以详尽的书目章节反映所谓研究内容，内容平平，根本没有提出拟研究解决的关键科学问题，属于对前人的研究结果进行编纂性、汇编的工作，不属于研究性工作，很难有科学意义上的创新性。（当然，集大成对历史学等学科可属另一意义的研究工作。）

5、“泛”——研究内容宽而泛，近乎为一个分支学科所包含的内容，或片面追求体系完整；好似内容很细，实则面面俱到，没有重点，也没有抓住关键科学问题，什么都要研究，而什么都不可能深入研究。

6、重复研究，不阅读《项目指南》，不查阅《资助项目汇编》，研究内容甚至项目名称都与已资助项目相同，没有创新性。

“虚”话连篇——空话、套话、抽象的话

本项目的研究方法是定性分析与定量分析相结合，实证分析与规范分析相结合，理论研究与案例研究相结合，感性体验与理性思维相结合，原理与方法相结合，思路与实例相结合，实地考察与资料调研相结合，总量分析与分量分析相结合，动态分析与静态分析相结合，宏观研究与微观研究相结合，自然科学与社会科学相结合，××学、××学、××学多学科相结合，国外先进管理理论方法与中国国情相结合，国内学者与国外学者相结合，管理理论工作者与管理实际工作者相结合。

再如：“本项目采用的主要方法有多媒体技术与方法，技术经济理论与方法，宏观管理理论与方法，人工工程与生态环境双向效应理论与方法，××学的理论与方法”。用这样学科性的方法来表达项目研究中的具体方法，谁也不会知道申请者到底用了什么样的科学方法。这样空洞的论述只能说明申请者对研究方法、技术路线没有具体的考虑，是不会得到资助的。

2、在对研究方法、技术路线、实验方案并进行可行性分析时，也要对方法上的创新加以阐述————怎么干？

说明本项目如何开展研究，怎样逐步深入研究，直至最终获得预期成果。

研究方法与技术路线的基本要求必须是具体、正确、合理、可行的，同时应具有先进性或创新性。

————这一部分要具体回答可行性、怎么干的问题。

规范研究方法：即运用与国际管理科学研究接轨的、规范化的管理科学研究方法。

自然科学基金的管理科学研究要体现多学科交叉、综合集成、定性定量相结合的研究。

又必须是具体、正确、合理、可行的。

应说明是否具备研究所必须的实验设备与条件，特别应说明是否具备进行管理科学实证研究与案例研究所必须的有关单位的配合，并要求在申请书中签字盖章或出具证明。

可行性分析与通常理解的概念和含义是一致的，应分析所提出的研究方法、技术路线、实验方案是否合理、可行，能否通过所提出的研究方法与技术途径保证获得最终预期成果。

3、准确阐明项目的特色与创新之处

所谓特色与创新即在本项目研究领域中申请者与国内外同行所不同的，也即前人未曾有过的新学术思想、新理论、新的研究方法、手段或应用性结果。从属于研究方案栏目下的这一小栏目要对包括项目的立论依据、研究内容、研究方法与手段、技术路线及实验方案上的研究与创新点进行概括、提炼并集中反映出来。不是重复前面论述过的话。

4、预期的研究进展和成果要明确

预期研究进展应是各研究阶段的研究方案、阶段成果与时间进度的综合表述。

研究成果：包括成果内容、成果形式、成果数量三要素；应明确、具体，具有可检查性。

成果内容：回答在什么问题上或哪几个问题上将取得进展并获得成果。

成果形式：说明以什么样载体来反映取得的研究成果，管理科学的成果形式通常包括论文、论文集、学术专著、研究报告、政策性建议、计算机软件甚至一些系统设计等。

成果数量：说明涉及到的成果形式的基本数量考虑。

四、研究基础及具备完成所申请项目的条件要详细阐明———回答创新的保证条件与凭什么？

应选择自己有研究基础、能发挥本人学术优势的项目申请。如果申请人从未在所申请项目的研究领域发表过一篇论文，说明申请人在这一研究领域无研究工作基础，不具备实施该项目的研究能力。申请者及主要参加者所做的与本项目有关的研究积累和已取得的工作成绩要尽可能详尽地反映。

能否实现创新的基础与保证，凭什么？

有的申请人为了获得资助，“紧跟”《项目指南》中鼓励研究领域，每年申请时课题都改变，可以说打一枪换一个地方，在自己没有研究基础的领域里提出研究课题，这是很难有创新的，其立论的表述也难于有水平，这样的申请书评议者的评价一般不会高，往往难以获得资助。

反之，自己有学术优势与研究基础的研究，才可能有创新，申请书一般也容易写得好，获得资助的机会自然就多。

具体包括——体现“实”、实实在在

1、申请手续要完备；不要违规、不要超项；

2、项目申请者即主持人及主要参加者所做的与本项目相关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩要尽可能详尽地在申请书中反映；

3、要求研究队伍的组成结构要合理，包括职称结构、年龄结构、知识结构等；

4、进行案例、实证研究的配合单位尽可能落实，可辅以证明等；

5、要求经费预算合理。