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英国Finch报告执行情况——回复cly85朋友的留言
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8月18日收到cly85朋友的留言，希望能够报道一下英国政府执行Finch小组OA建议的情况。为此，我们围绕2012年6月发布的Finch报告，对它近一年来的发展、具体实施情况、需要进一步解决的问题进行了梳理和回顾，并提出了我们的感想，希望对大家有所帮助，也欢迎大家继续和我们交流。详细内容请见下文。
l 2012年3月，英国研究理事会（RCUK）提出研究成果开放获取政策草案；
l 2012年5月，英国大学与科学大臣David Willetts在英国出版商协会年会上进行发言——《公开获取公共资助的研究成果》，进一步推动英国的开放获取政策推行。
（详见：http://ir.las.ac.cn/handle/12502/5449）
l 2012年6月18日，发布Finch小组发布报告——《获取、可持续、卓越：如何扩展研究出版的获取》（Accessibility, sustainability, excellence: how to expand access toresearch publications）（详见：http://ir.las.ac.cn/handle/12502/5454）；
l 2012年7月16日，英国政府宣布采纳Finch专家工作组关于扩大对已出版研究成果的获取的建议，并且 对Finch报告做出公开回应（《政府回应Finch报告--BIS给Dame Janet Finch的一封信》）（详见:http://ir.las.ac.cn/handle/12502/5455）
l 英国研究理事会RCUK于2013年4月18日发布开放获取指南文档
l 英国政策和RCUK对上议院科技委员会的“实施开放获取”报告作出回应
l Finch小组正在向社会公开征求意见，明确开放获取英国REF(The Research Excellence Framework卓越研究框架)中的作用。
l Finch小组预计2013年9月27日，召开放获取发展审查会议，系统地回顾与讨论Finch报告实施进程。目前RCUK密切监视Finch小组建议的实施，在计划的2014年审查之外，RCUK可能还会在2016年和2018年终期评估中对开放获取政策的影响进一步审查。
n Finch报告中只有一条未被采纳，即减少电子期刊的增值附加税。英国科学大臣戴维•威利茨（DavidWilletts）认为其将违背欧盟的相关条例。
n 英国研究理事会（ResearchCouncilsUK，RCUK，下属有7个分理事会）宣布，自2013年4月开始，任何科学论文，只要来自部分或全部由RCUK资助的研究项目，都必须进入开放获取期刊，或进入允许被纳入开放获取库的期刊。在后一种情况下，论文必须在6个月之内被送入开放获取库，且必须包括同行评审所作出的所有修改。然而，RCUK同时宣布，任何文献处理费用将不会包含在所申请的研究基金中，而会包含在向大学提供的“整体补助”中，但具体运作方式尚不明确。
n 积极扩大英国OA在欧盟中的影响。欧盟委员会（EuropeanCommission，EC）日前宣布，开放获取将成为其下一个资助项目的“总体原则”，该项目称为“地平线2020”，将在2014年至2020年间实施。EC在一份声明中表示，从2014年开始，所有来自“地平线2020”资助项目的论文都必须通过金质开放获取模式立即公开（出版费用提前支付，由EC偿还），或者在发表 6个月之内进入开放获取库。EC还建议其成员国采取类似的开放获取出版方式，并制定了目标，希望在2016年前，欧洲60%的公共资助研究能够实现开放获取。英国政府积极向欧洲委员会推荐英国开放获取政策的益处，如政府积极向欧洲委员会推荐英国政策的益处，例如通过竞争力委员会使OA政策在委员会的“展望2020”项目中得以磋商，或者通过与相关委员会成员直接对话。英国政府人员被邀请与对应委员会直接探讨国际政策，这项工作2013年将继续进行。在2013年全球研究委员会年度会议等会议上，政府将继续向科学欧洲推荐作为RCUK OA政策框架的政府政策准则。政府也将检测美国和其他国家的OA政策发展。政府也在考虑由英国皇家学会领导的、计划在夏季G8峰会上讨论的科学事件是否能作为透明进程的一部分为宣传英国OA政策的益处提供一个机会。
n 英国物理学会、英国研究理事会、自然出版集团在内的多家研究及出版机构表示欢迎。牛津大学出版社（简称OUP）宣布，自2013年4月1日起，OUP所有期刊将遵循英国研究理事会（RCUK）和英国惠康基金会（Wellcome Trust）关于开放获取（OA）之规定。
n 英国政府回应上议院科技委员会“实施开放获取”的报告
1. 政府对上议院科技委中“实施开放获取的报告”表示欢迎。同意RCUK从2013年4月开始由RUCK负责管理OA的五年过渡期，期间RUCK将会不断修订OA政策并加大应用。实施政策第一阶段获取的经验应该作为案例。
2. 2013年底将重新召集Finch小组审查政府政策进程、回应Finch报告。接下来， RCUK将坚持进一步审查他们对政策的实施。政府和政府将会继续推动将英国OA政策可论证的益处传达给国际政策制定者。
3. 政府支持RUCK继续监测国际开放获取动态，且承认与其他国家协调OA是重要的。
4. 增强对学术团体的支持。目前没有公共支出用于额外支持学术团体。但英国高校和科学部部长意识到英国的学术团体是英国研究系统完整的和具有高价值的一部分。学术团体被鼓励通过适当的文章处理费（Article Processing Charges，以下简称APCs）来收回他们的出版成本。政府不会尝试为APCs设置一个最低值或最高值，因为政府相信市场将根据学术团体和出版商的成本以及研究社团愿意支付的费用来决定适用的价格。如果难以支付APCs，学术团体和出版商将在政府开放获取政策许可的情况下延长时滞期以弥补他们的成本，正如现在RCUK指南中所反映的一样。这些设施的唯一例外是上面MRC政策讨论的生物医学领域。将由研究人员和他们的HEIs决定是否同意学术团体或出版商在付费障碍之后出版论文，其时滞期要长于正常期望的6个月到2年，这平衡了学术团体和它服务社区的需求，有更广泛的公众需求。
需要进一步解决的问题
Ø 科研人员比较担心开放获取产生的额外费用会落在科研上面，使英国的研究者们所能得到的资助额度减少，不利于英国科研的发展。
Ø 其它国家可以免费获取英国的研究结果，而英国仍需要付费订阅期刊，以获取外国机构的研究工作。
Ø 文章处理费APCs的设计（RIN于2012年进行过相关研究）
详见http://www.researchinfonet.org/category/news/
Ø 开放获取成本效益的估算，包括对于英国财政的影响等。
英国上议院科技委员会建议政府对开放获取政策实施一次全面的成本效益分析，特别是考虑到当前的经济环境和随之而来对公众造成的财务负担。这个分析必须及时更新以反应实际情况而不是过渡期间的预计成本。对OA政策的经济影响及可行性评估预计将于2014年初完成的可行性评估，可行性评估旨在提供英国OA政策分析的工作线路图。
已有成果：英国BIS关于开放获取成本效益的政策报告《Open Access: Economic Analysis ofAlternative Options for the UK Science and Research System》，详见：
目前Finch报告实施约一年的时间，一方面英国的开放获取得到实质性推进，比如RUCK发布了修订后的政策性指南，要求从2013年4月开始，任何科学论文，只要来自部分或全部由RCUK资助的研究项目，都必须进入开放获取期刊，或进入允许被纳入开放获取库的期刊；同时也注意扩大本国OA政策的影响力。另一方面，相关的研究也在进行，包括对于开放获取的成本效益分析，以及英国经济的影响等。
2013年9月底，Finchgroup将会对自己的工作有一个非常系统的回顾，这也是Finch工作审查的一部分，届时可能会有更详实的资料和数据，我们会及时地跟踪该动态，也请大家继续关注我们的博客！
ü Finch小组官方网站：
http://www.researchinfonet.org/finch/
在这里可以查找到Finch最新执行情况，和相关各类报告，比如：
Ruck的一系列政策
http://www.researchinfonet.org/finch/funders/
Gold open access
http://www.researchinfonet.org/finch/gold/
ü 英国政府和RUCK回应上议院科技委员会“实施开放获取”的报告：
http://ir.las.ac.cn/handle/12502/6249
ü BIS关于open access相关内容
https://www.gov.uk/search?q=open+access&tab=government-results
https://blog.sciencenet.cn/blog-1035376-718081.html
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