国际科研合作对象国的研发投入强度影响研究影响力

文 | 贺飞（北京大学）

国际合作对研究影响力提升有着正面影响已被广泛接受,一方面这类合作的作者和机构数量众多可能是一个关键因素，因为其包容更多的观点从而导致更多的创造和创新；另一方面，随着作者和机构数量的增长，研究在作者个人网络中的传播也更有可能产生更高的引用率。

2015年2月，《科学计量学》（Scientometrics）发表了来自西班牙国家研究理事会（CSIC）人文社科中心（CSIC）María Bordons等四位学者题为“The influence of R&D intensity of countries onthe impact of international collaborative research: evidence from Spain

”(Scientometrics,Volume 102, Issue 2,pp 1385–1400)的论文, 文章分析了西班牙的国际合著论文，从而揭示与其合作的国家研发投入水平（高、中、低）以及研究中的谁是领导国对其科研论文影响力的影响程度以及领域差别，文章主要回答了以下问题：西班牙同高和低的研发投入强度国家的合作比例分别是多大？是否存在领域的差别？合作国家的研发投入水平和科研影响力之间是有存在任何关系？同研发投入高的国家合著论文是否发表在更有声誉的期刊上？它们是否获得更多的引用？由高研发投入国家领导的论文是否发表在更有声誉的期刊上？它们是否获得更多的引用？

该文分析了2008-2009年间WoS数据库（SCI，SSCI和AHCI）所收录的西班牙科学论文，仅关注双边合作论文，即仅西班牙和另外一个国家合作的论文；同时仅考虑有两个地址的论文，即一个来自西班牙，另一个来自国外伙伴，以避免另外机构参与的影响。

同西班牙合作的国家根据其研发投入强度（国内研发总支出占其GDP的比例,GERD/GDP）被分成三组(2008年西班牙研发投入强度为1.35%): (a) 高研发国家: 研发投入强度大于1.55；(b) 低研发国家(小于 1.15) 以及(c) 类似西班牙的国家(1.15 <研发投入强度<1.55)。

研究影响力通过两个不同的指标测度：(a) 归一化期刊排位(NJP)。(b) 篇均引用, 考虑论文是4年引用窗口中所获得的引用数。为了进行不同领域的比较，相对引用率(RCR)按照 给定论文所获得的引用数用发表期刊所在学科西班牙的平均引用率归一化来计算。当然论文的参考文献数量或作者数量等许多因素也可能影响其最终研究影响力。本文用通讯作者所在国家来确定领导力，分析了相对引用率同以下几个变量之间的联系: 国家类型, 通信作者国家, 作者数量, 参考文献数量, 归一化期刊排位以及研究领域(10个领域)。该文的主要结论如下：

1、国际合著论文较其他两类论文（国内和没有合作）发表在更有声誉的期刊上(较高的NJP)，并获得更高的引用数，在西班牙总产出中和每一单独领域中均是如此。。

2、有着超过两个机构地址的国际合著论文发表在更有声誉的期刊上(较高的NJP)，并且较仅有两个伙伴的获得更多的引用数。

3、来自两个不同国家的两单位的论文总计为9,961篇(一个来自西班牙)。平均来看，这些论文的60%是由高R&D国家完成的，而25%包括低R&D国家，14%的合著作者中有作者来自R&D投入类似西班牙的国家。

4、除数学外，在其他所有领域中，论文所获得引用总数在按研发投入强度水平所分的合作国家类型间存在显著差别，同高R&D国家合著的论文获得更高的引用数，而那些同低R&D国家合著的论文倾向于获得较少的引用。

5、关于发表的期刊，所有领域均观察到按合作国家类型的NJP存在显著差别，并且同高R&D国家合著的论文趋向发表在更有剩余的期刊上(较高的NJP)，即使在数学中也如此。

6、在大多数领域，领导研究的国家类型对最终论文的影响力没有明显影响。最后讨论了这一结论对科研政策的启示。

7、论文所获引用数趋向随作者数量，参考文献数量以及发表期刊的声誉而升高。

8、论文所获引用数趋向随合作国家的研发投入强度而增长，这一趋势在社会科学尤为明显。