观察 | 哪家美国高校的纵向科研经费多？

文| 贺飞 （北京大学）

根据美国科学基金会（NSF）下属的国家科学与工程统计中心（NCSES）的“联邦支持高校和非营利组织科学与工程经费调查”（the Survey ofFederal Science and Engineering Support to Universities, Colleges, andNonprofit Institutions）的最新统计数据(参见：http://www.nsf.gov/statistics/fedsupport/)，2014财年，联邦部门资助996家高校的科学与工程活动投入的合同预算为308亿美元，较2013财年996家高校的291亿美元增长了6%（当前价，本文除非特别说明一般是指当前价美元）。这是美国高校从联邦政府所获经费自2009财年以来首次增长。按通货膨胀调整后，联邦政府投向高校的科学与工程合同预算（obligations），2012到2013财年下降了21亿美元（7%）)，2013到2014财年增长12亿美元（4%）（表1）。

美国联邦政府资助高校的科学与工程合同预算包括6大类型：研发(过去3年每年占联邦资助高校合同总预算的89%)；研发设施；科学与工程教学仪器和设备；奖学金、受训和培训补助；科学与工程的一般支持；以及其他科学与工程活动等。下文用“纵向科研经费”来指代联邦资助高校的科学与工程合同预算,这类经费与我国通常所说的纵向经费类似，均主要由财政拨款并实行预算管理。其中联邦研发合同预算在2013到2014财年之间资助了15亿美元（6%）；其余5类中的4个也有不同程度的增长，列第二位的奖学金、受训和培训补助增长了4亿美元；列第三位的研发设施增长了8900万美元。而其他科学与工程活动则下降了17% (3亿美元)（表1）。

表1. 美国高校所获联邦科学与工程合同预算，按活动类型：2012-2014财年

注：GDP平减指数用于将当前价转为不变价。由于取整，部分加和可能不等于总计。

数据来源：National Science Foundation, National Center for Science andEngineering Statistics, Survey of Federal Science and Engineering Support toUniversities, Colleges, and Nonprofit Institutions.

1   哪家联邦部门投入的纵向经费多？

统计结果显示，2014财年，卫生与公共服务部（HHS）、科学基金会（NSF）和国防部（DOD）三个部门合计提供了85%的联邦资助科学与工程合同预算。其中，HHS独家就占了57%；NSF占16%；而DOD占12%。农业部、能源部以及美国国家航空航天局（NASA）提供其余的绝大部分经费(12%)。以上所有6个部门的经费在2013到2014财年间都是增长的（表2）。

表2.联邦政府资助高校的科学与工程合同预算，按各部门2014年经费排序：2012-2014财年

注：DOD = 国防部; DOE =能源部;HHS =卫生与公共服务部; NASA = 国家航空航天局;NSF =科学基金会；USDA =农业部；其他部门的数据包括商务部、教育部、国土安全部、住房与城市开发部、内务部、劳动部以及交通部；国际开发署、环境保护署、Appalachian区域委员会、核安全委员会、司法计划办公室(司法部的一部分);以及社会安全管理署；GDP平减指数用于将当前价转为不变价。由于取整，部分加和可能不等于总计。

数据来源：National Science Foundation, National Center for Science andEngineering Statistics, Survey of Federal Science and Engineering Support toUniversities, Colleges, and Nonprofit Institutions.

2   哪所高校得到的纵向经费多？

数据显示，约翰霍普金斯大学(包括其应用物理实验室)所获纵向经费继续在美国高校中处于领先地位(2014年达到17亿美元)，其中大多数来自DOD(50%)。美国前20所大学占2014年美国高校的纵向经费的38%，有18所大学2013年也上了前20名榜单。2014财年，佐治亚理工学院的排名从之前的19为下跌到25位，圣路易斯华盛顿大学则由21位上升到17位。康奈尔大学从22为上升到20位，恰好与范德比尔特大学互换了位置（表3）。

表3.获得纵向经费前20名的高校，按部门：2014财年 (当前价，亿美元)

注：DOD = 国防部; DOE=能源部; HHS =卫生与公共服务部; NASA = 国家航空航天局; NSF =科学基金会；USDA =农业部；其他政府部门数据包括商务部、教育部、国土安全部、住房与城市开发部、内务部、劳动部以及交通部；国际开发署、环境保护署、Appalachian区域委员会、核安全委员会、司法计划办公室(司法部的一部分);以及社会安全管理署。约翰霍普金斯大学的数据包括其应用物理实验室的经费。由于取整，部分加和可能不等于总计。

数据来源：National Science Foundation,National Center for Science and Engineering Statistics, Survey of FederalScience and Engineering Support to Universities, Colleges, and NonprofitInstitutions, FY 2014.

5 哪家非营利机构得到的纵向经费多？

除了统计高校从联邦政府获取的经费外，美国科学基金会（NSF）还单独统计联邦政府投向独立的非营利机构的联邦科学与工程合同预算的6大类中的两类经费数据，即研发经费和研发设施经费。2014财年，联邦政府投向1070家非营利机构的联邦合同预算合计为64亿美元，较2013财年的66亿美元下降了3%。其中国防部（DOD）下降最多(4.07亿美元)。在所有非营利机构中，麻省总医院获得的研发和研发设施经费最多(3.5亿美元)，其中来自HHS占99%（表4）。

表4. 获得研发和研发设施合同预算经费最多的前10名的独立非营利机构，按部门：2014财年(当前价1000美元)

注：DOD = 国防部; DOE =能源部;HHS =卫生与公共服务部; NASA = 国家航空航天局;NSF =科学基金会；数据包括商务部、教育部、国土安全部、住房与城市开发部、内务部、劳动部以及交通部；国际开发署、环境保护署、Appalachian区域委员会、核安全委员会、司法计划办公室(司法部的一部分);以及社会安全管理署。由于取整，部分加和可能不等于总计。

数据来源：National Science Foundation, National Center for Science andEngineering Statistics, Survey of Federal Science and Engineering Support toUniversities, Colleges, and Nonprofit Institutions, FY 2014.

2014财年，在所有非营利机构获得的研发和研发设施经费中，前10家非营利机构占33%。其中有6家是医院或医学研究机构，有8家在上一年度也在前10名的榜单中。新进榜单的两家分别是Broad研究所(2013年排名17位)和Henry M. Jackson先进军事医学基金会(2013年排名第13位)。跌出榜单的两家是Boston儿童医院(2013年排第10,2014年排11位)和MITRE公司(2013年排第一，2014年排41位)（表4）。MITRE公司的大幅下降，主要是因为美国国防部改进了其统计方法的缘故，新的统计方法识别并扣除了原先包含的其所管理的联邦资助研发中心（FFRDC）经费。本调查中其他各部门也都扣除了其投向FFRDC的经费。

参考资料：http://www.nsf.gov/statistics/fedsupport/

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