观察 | 美国高校科研经费来自何处？

贺飞 北京大学

美国高校是美国研发经费的第二大执行者，其承担着全美一半以上的基础研究任务（2013年为51%）。过去20年来，美国高校每年执行研发经费占全美的比例在11%到15%之间。2008-2013年间，这一部门研发执行的年平均增长率为3.7%，远超过美国研发总增长率。2013年高校执行研发经费总量为647亿美元，占美国研发经费总量的14%。本文利用美国科学基金会国家科学与工程统计中心的最新数据，揭示美国高校科学与工程科研经费的来源。

美国高校研发经费来自多渠道支持，包括联邦政府、高校自有经费、州和地方政府、企业以及其他组织。其中，美国高校绝大部分科学与工程研发经费来自联邦政府，一般为60%或更多，但这一占比近年来有所减少。此外，高校自有经费的贡献也相当大(2014年占22%)，而州和地方政府、企业以及非营利组织则每家都是提供约6%的研发经费。

与往年一样，2014年，来自联邦渠道的经费在公立和私立机构的重要性是不一样。主要表现在：美国公立高校较私立高校更为依赖州和地方政府经费（8% VS.  2%)，并且更为依赖其自有经费(25% VS. 18%)；美国私立学校比公立学校更依赖联邦政府(66% VS. 54%)。而来自企业和非营利组织的经费在这两种类型高校的结构则十分类似：6%来自企业，8%–9%来自非营利组织和其他渠道。

联邦政府支持高校的研发经费主要通过竞争性评审程序。不同联邦部门的使命、优先支持方向以及目标影响着高校所获得经费的规模及其如何使用这些经费。扣除ARRA（2009美国振兴与再投资法案）一次性投入经费，高校来自政府的研发经费占比自2005年逐渐下降(从刚好低于64%降到60%以下)。从更长时间尺度看，联邦占比在1973年最高，为69%(表1)。

表1 高校科学与工程研发支出，按经费来源：1972–2014财年

（%）

^a高校自有经费排除来自多种用途账户的研究经费支出。

数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心，高等教育研发调查。

2014年，随着最后一笔ARRA经费用完，637亿美元总经费中有368亿美元来自联邦政府(58%)，较2013年减少15亿美元(表2)。

表2 来自联邦和非联邦的高校科学与工程研发支出：1995-2014财年（10亿美元）

注：DGP缩减指数来自美国经济分析局。

数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心，高等教育研发调查。

2014年，6个联邦部门为美国高校科学与工程研发提供的经费占联邦支持高校总经费的92%多。按支持高校经费总量降序排列，这些联邦部门是：卫生与公共服务部（HHS）、科学基金会（NSF）、国防部（DOD）、能源部（DOE）、国家航空航天局（NASA）以及农业部（DOA）。其中卫生与公共服务部（HHS）(主要通过国家卫生研究院（NIH）)为高校提供了最多的联邦研发经费 (2014年占55%)(表3)

表3  联邦资助高校科学与工程研发支出的前6个部门占比：2005-2014财年（%）

注：卫生与公共服务部（HHS）主要包括国立卫生研究院（NIH）。

数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心，高等教育研发调查。

尽管联邦经费持续主导美国高校科学与工程领域研发经费投入，但过去20年来，来自非联邦渠道的经费却在稳步增长（表2）。按通货膨胀调整，高校来自非联邦渠道经费的从1995年到2014年年平均增长率为4%。而这一类经费中的最大来源是来自高校自有经费。

2014年，高校自有经费成为高校研发经费的第二大来源，占当年总计的22%(143亿美元)。这一占比从1973年的仅11%快速增长到1990年的约18%(表1)。高校资助研究包括组织全由内部经费资助的科研项目以及其他所有分立记账的用于科研的经费。这一类别不包括那些未分别记账的用于科研的投入。高校自有经费除了来自一般收入外，还包括未偿还间接成本以及承诺的成本分担。此外，高校自身资助研发的经费也可能是来自一般目的的州和地方政府拨款、来自企业、基金会或其他外部来源的一般目的资助、基金收入以及捐赠等。高校还可能是使用专利和许可收入或医疗收入来直接支持研发活动。

2014年，州和地方政府提供给美国高校科学与工程领域的研发经费约占5.6% (36亿美元)，其中公立高校占比要高于私立高校。州和地方政府的经费占比从1970年代的峰值10%下降到近年来的低于6%。但这一数据可能低估了州和地方政府的实际贡献，尤其是在公立机构，因为其仅反映了这些政府直接投入高校研发活动的经费。

2014年，非营利组织所提供的美国高校科学与工程领域的研发经费占5.7% (36亿美元)，相当于州和地方政府的占比。但非营利组织的大部分经费(超过70%)投向生命科学领域的研发，特别是医学领域。2010到2014年间，非营利组织每年约有25亿美元的研发经费用于生命科学（其中约15亿美元投向医学）。

2014年，企业提供给美国高校科学与工程领域的研发经费占5.7% (36亿美元)，同非营利组织和州和地方政府占比相当。2014年，美国高校来自其他渠道的研发经费（如外国政府或科研捐赠），占高校科学与工程领域研发投入的2.8% (18亿美元)。

参考文献：

1、National Science Board(NSB). 2016. Science and EngineeringIndicators 2016. Arlington VA: National Science Foundation.

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