再商榷：中美企业到底花了政府多少钱？

贺飞  北京大学

本文2016年2月3日首发于微信公众号《知识分子》（The-Intellectual），本博同步推送。

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编者按：

1月31日，《知识分子》收到大连理工大学和宁波诺丁汉大学两位学者来稿（回复文章编号191提取），就1月26日《中国青年报》刊发的“到底谁在浪费科研经费”的文章提出商榷意见，讨论的焦点在于“企业从政府拿钱搞研发到底荒唐不荒唐”。

2月1日，编辑部先后收到北京大学学者贺飞和中国教育在线总编辑陈志文的争鸣文章。其中贺文根据《2013年全国科技经费投入统计年报》和《科学与工程指标2016》的最新可比数据（2013年数据）揭秘中美两国企业研发经费的来源和去向，回应前述讨论。陈文则进一步阐述“谁在浪费科研经费”（详见今日二条文章）。

《知识分子》乐见理性的争鸣文章。也希望相关讨论能促进中国科研经费的统计工作能够更加科学、更加公开透明。

37.6% Vs. 9.4%

中美企业花了多少政府的钱搞研发

根据《2013年全国科技经费投入统计年报》，2013年我国共投入研发经费11846.6亿元，其中财政投入6184.9亿元（中央财政投入2728.5亿元，地方财政投入3456.4亿元），其他投入5661.7亿元（来自企业和其他各种渠道的投入总计）。这部分其他投入如果假定全部来自企业，与企业2013年执行的研发经费9075.8亿元，相差3414.1亿元，这意味着中国企业的确从外部获取了不菲的经费，占其执行总量的37.6%。

从结构上来看，2013年，中国各类企业执行的研发经费为9075.8亿元，占中国研发总量的76.6%；政府所属研究机构执行研发经费为1781.4亿元，占15%；高等学校经费856.7亿元，占7.2%。

我们再看看美国2013年的数据，根据《科学与工程指标2016》的最新数据，2013年, 研发执行总量为4561亿美元，其中美国企业执行了3225.28亿美元，来自企业自身的经费为2921.53亿美元，来自其他渠道的为303.75亿美元（其中联邦政府293.62亿美元，州和地方政府1.94亿美元，其他非营利组织8.19亿美元）。美国企业从外部获取的经费占其执行经费总量的9.4%。

从经费分布结构看，2013年，美国企业花了3225亿美元，占全美研发总量的71%，继续是最大的研发经费执行者；高校是美国研发第二大执行者，总量为647亿美元，占研发经费总量的14%；联邦政府部门内部实验室和联邦资助研发中心（FFRDCs）共计执行了499亿美元的研发经费，占全美总量的11%；美国非营利组织执行的研发经费186亿美元，占全美总量的4%；州政府部门及地方政府的研发执行总量估计为4.67亿美元，占全美很小比例(约0.1%)。

62.4%Vs.92.2%

中美企业花了多少自己的钱搞研发？

2013年，中国企业花了9075.8亿元的研发经费，约占研发总量的76.6%，其中企业自身投入5661.7亿元（约占62.4%），来自财政投入的经费3414.1亿元（约占37.6%）。

2013年，美国企业花了3225亿美元的研发经费，其中大头还是来自企业自身的投入，共计2973亿美元（约占美国企业研发总支出的92.2%；其中2921亿美元直接用于支持企业的研发活动，占企业投入研发经费的98.3%；其余小部分投向高校、其他非营利组织和联邦资助研发中心（FFRDC）），这一数字占美国研发经费总量的65%。联邦政府是美国研发的第二经费来源，2013年估计值为1218亿美元，占美国研发执行总量的27%。

而从经费来源看，美国企业在美国研发体系中的支配地位始于1980年代初，自那时起来自企业的经费超过美国总研发经费的50%。此后这一占比逐年增长，到2000年达到69%。但自后略有下降，到2009和2010年约为61%，但2013年又回升到65%。

企业是美国研发系统中遥遥领先的执行者。研发执行遍布制造业到非制造业，主要是在5个产业部门：化学制造业(特别是制药业)；计算机和电子产品制造业；交通设备制造业(特别是汽车和航天产业)；信息产业(特别是软件开发业)；以及专业、科学和技术服务业(特别是计算机系统设计和科学研发服务产业)。2013年，上述这5个产业部门占美国国内企业研发总量3225亿美元的82%。类似地，2008年，这5个产业部门占84%。

从美国企业研发整体看，其国内研发经费的主要来源还是执行公司的自有经费：2013年为82%(并且近年来占比基本稳定)。企业执行的剩下的18%的研发经费来自其他渠道，其中最大的来源是联邦政府，2013年约占企业研发执行总量的9%，其他国内公司提供大约4%的经费，外国公司也提供约4%的经费。非联邦政府以及国内外非营利组织也是经费来源，但数量很小(当考虑特定的部门或产业时，有的将会显著背离以上的总体占比)。

2013年，大型公司(那些国内雇员25,000人或更多)占美国企业研发执行总量的37%。小公司(那些国内雇员少于500人的)占16%。近年来这一按企业规模的研发执行占比分布没有明显变化。

与美国的统计口径（统计有5名及以上雇员的企业研发）不同，中国产业部门研发投入总计数据仅包括规模以上工业企业，即年主营业务收入2000万元及以上的工业法人单位。中国各类企业执行的研发经费为9075.8亿元，占中国研发总量的76.6%。

中国研发经费超过500亿元的行业大类有7个，这7个行业经费占全部规模以上工业企业研究与试验发的比重为61.3%；研发经费在100亿元以上且投入强度（与主营业务收入之比）超过了规模以上工业企业平均水平的有以下10个行业：

表1  2013年中国研发经费在100亿元以上且投入强度（与主营业务收入之比）超过了规模以上工业企业平均水平的10个行业

注：本表中工业行业分类按国民经济行业分类(GB/T4754-2011)标准划分。

4.7% VS. 18%

中国基础研究占比远小于美国

美国大多数基础研究是在高校开展，并且主要是联邦政府资助。2013年，基础研究约占美国研发执行总量的18% (805亿美元)，高校一直是美国基础研究的主要执行者，2013年约占全美基础研究的51%。联邦政府仍是基础研究最大的经费来源，2013年约占全部基础研究经费的47%。

在美国研发执行总量中，应用研究约占20% (906亿美元)。在两项经费的执行中，企业都是当仁不让的主角。2013年企业的应用研究执行经费占全美应用研究总量的56%。企业自身提供的应用研究经费总量也占全美的51%，其中大多数仍是支持企业的研发。联邦政府经费占应用研究的占37%。

试验发展仍在美国研发中遥遥领先，以2850亿美元约占总量的62%。2013年企业执行了88%，其中企业自身提供了81%的经费，来自联邦的经费仅占18%，企业(尤其是国防相关企业)和联邦内部实验室是最大的执行者。

中国相关统计数据的细节缺失。2013年，中国用于基础研究的经费为555亿元，比上年增长11.3%；应用研究经费1269.1亿元，同比增长9.2%；试验发展经费10022.5亿元，同比增长16%。基础研究、应用研究和试验发展经费占研发经费总量的比重分别为4.7%、10.7%和84.6%。

>50% VS.  9%

美国政府资助企业研发有一个发展过程

美国政府资助企业研发有一个发展过程。1960年代初，美国企业来自联邦政府的研发经费是超过一半的，比我国当前的比例要高很多。但随后美国这一比例大幅下降，到2000年降至约为9%，到了2008-2010年间又升至12%–14%，但2013年又降回到9%。中国相应的历史数据缺失。

美国联邦政府（不包括州政府）经费除了资助联邦部门和机构执行研发外，还支持大多数其他主要的研发执行者，从1990年代末到2010财年逐年都在增加。但自2010年以后若干年内，这一联邦支持水平明显下降。

联邦政府是美国研发经费的第二大来源，也是除了企业外的美国许多研发执行者的经费主要来源。2013年，联邦资助企业的研发经费为294亿美元，占当年企业研发经费总量的9%。2013年,美国高校647亿美元研发经费中来自联邦的经费为369亿美元(占57%)。在其他非营利组织执行的186亿美元经费中，有59亿美元研发经费来自联邦渠道(约占32%)。

2013年，来自联邦政府的经费为1218亿美元，占美国研发经费的27%。这一经费主要投向联邦、企业和高校，但也投向其他非营利组织。2013年美国联邦经费全额支持了联邦内部研发活动的330亿美元以及支持了联邦资助研发中心（FFRDCs）168亿美元研发经费的绝大部分(FFRDCs来自非联邦渠道的经费近年来约为4亿美元左右，少于1%)。

联邦政府曾经是美国研发的第一大资助来源，1964年约占美国研发经费总量的67%。但随后显著下降，到了1979年来自联邦的经费占49%，而2000年则降至历史最低点25%。但日益变化的企业状况以及联邦不断扩展资助健康、国防和反恐研发又使得联邦经费占比回升到2009年和2010年的31%。但联邦占比随后几年又略有下降，到2013年降至27%，反映了近年来的美国联邦预算环境遇到严峻挑战。

参考文献：

1、NationalScience Board(NSB). 2016. Science and Engineering Indicators 2016. ArlingtonVA: National Science Foundation.

2、国家统计局科学技术部财政部，2013年全国科技经费投入统计公报，2014年10月23日，http://www.stats.gov.cn/tjsj/tjgb/rdpcgb/qgkjjftrtjgb/201410/t20141023_628330.html