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贺飞 北京大学
2015年11月17日,美国科学基金会发布2014年度的“高校研发调查(HERD)2014”详细统计数据。结果显示,美国高校来自联邦政府的研发经费第3个年头没能超过通货膨胀幅度。2014财年,联邦政府投向高校的研发经费按通货膨胀调整后,较2013年下降5.1%,较2011年的峰值下降超过11%(图1),这是自1972年开始统计这一系列以来,联邦投向高校的研发经费连续最长时间的下降。总体上,美国高校报告2014年按当前价美元计算的研发支出为673亿美元,较2013财年的671亿美元增长0.2%,不同来源参见图2。
本文中所谓2014财年表示2013年7月1日到2014年6月30日,高校研发支出数据是895所授予学士或更高学位的高校的普查数据,这895所高校2014财年研发经费支出至少为15万美元。为减轻调查填报负担,HERD调查自2012财年修订,要求上一年度研发支出小于100万美元的高校仅填报简表。这里需要说明的是,美国高校管理的联邦资助研发中心(FFRDC,例如国家实验室)的研发经费支出单独调查统计(即FFRDC研发调查)。
图1. 按经费来源的高校研发支出:1972–2014财年 (10亿美元,按2009年不变价计算)
注:2003年前,总计不包括非科学与工程领域的研发支出。
数据来源:美国科学基金会国家科学与工程统计中心,HERD调查
图2 2014财年按来源美国高校研发支出(1000美元,当前价)
1 按经费来源的研发支出
按当前价美元,2014财年联邦资助高校的研发经费下降3.9%,为379亿美元。扣除2013财年和2014财年的一次性ARRA经费后,2014财年高校来自联邦的经费下降1.6%。2014财年也是高校最后一年能使用ARRA经费。自2011财年开始,高校联邦研发经费支出的比例从62.5%下降到56.5%,是历史上的最低值。
图3. 按经费来源的高校研发支出:2010–14财年(百万美元,当前价)
图4. 按经费来源的高校研发支出:2010–14财年(百分比)
ARRA = 2009美国复兴和再投资法案
相比于联邦经费下降,其他各项来源的经费均较2013财年有所增长。其中高校自有用于研发的经费2014财年较2013财年增长了5.3%,达158亿美元, 成为过去5年增长最快的一种来源。高校自有研发经费目前占总高校研发支出的23.5%,上亿年度占22.4%,而2010财年为19.5%。高校自有经费包括直接资助研发(2014财年为96亿美元),外部项目的成本分担(14亿美元)以及外部经费资助方位补偿的项目间接经费(48亿美元)。自2010财年来的大多数增长发生在直接资助研发的经费上,增长了34亿美元,或54.8%。
图5. 高校自有研发经费按类型支出:2010-2014财年
2014财年,高校来自州和地方政府的经费支出增长5.9%,达到39亿美元;来自企业的经费增长6.2%达到37亿美元;来自非营利机构的经费支出增长2.3%,接近40亿美元;所有其他来源的经费(如外国政府、其他高校、或科研捐赠等)增长了3.68亿美元,达到19亿美元。
2 按领域的研发支出
高校研发支出严重集中在三大领域,2014财年占总支出的64.5%:医学 (207亿美元)、生物(117亿美元)以及工程(110亿美元)。回看过去20年,1994到2011年每一领域均显著增长。生物和工程按不变价美元计算均倍增,而医学增长超过150%。但是,自2011财年开始,这两个生命科学领域的增长幅度每年均没能赶上通货膨胀,按不变价计算回到2010年前的水平。工程领域的研发支出小幅持续增长,但2014财年是第一年按通货膨胀调整没有增长。
图6 2014财年按学科领域美国高校研发支出(1000美元,当前价)
图7. 高校研发支出最大的三个领域:1994-2014财年
3 研发支出最大的高校
2014财年研发支出前30名的高校几乎同2013财年一样,仅有个别变化(表3)。其中Vanderbilt大学进入前30名,排名28,其2014财年研发支出增长19.6%,主要是由于Vanderbilt第一次报告机构自有研发经费总计超过1.3亿美元。伊利诺伊大学(Urbana-Champaign)2014财年的排名下滑到32位,主要是由于NSF按计划削减Blue Waters超算项目的年度支出。有12所大学2014财年较2013财年研发支出下降。这30所高校总计占2014财年美国高校的研发总支出的41.3%。
表1. 2014财年报告研发支出最多的30家高校名单:2012–14财年(百万美元,当前价)
排名 | 机构 | 2012 | 2013 | 2014 | 2013-14增长(%) |
| 所有高校 | 65,729 | 67,015 | 67,155 | 0.2 |
| 前30所高校 | 26,422 | 27,442 | 27,749 | 1.1 |
1 | Johns Hopkins U.a | 2,106 | 2,169 | 2,242 | 3.4 |
2 | U. Michigan, Ann Arbor | 1,323 | 1,375 | 1,349 | -1.9 |
3 | U. Washington, Seattle | 1,109 | 1,193 | 1,176 | -1.4 |
4 | U. Wisconsin, Madison | 1,170 | 1,124 | 1,109 | -1.3 |
5 | U. California, San Francisco | 1,033 | 1,043 | 1,084 | 3.9 |
6 | U. California, San Diego | 1,074 | 1,076 | 1,067 | -0.8 |
7 | Duke U. | 1,010 | 993 | 1,037 | 4.4 |
8 | U. North Carolina, Chapel Hill | 885 | 973 | 990 | 1.7 |
9 | Stanford U. | 903 | 945 | 959 | 1.5 |
10 | U. California, Los Angeles | 1,003 | 967 | 948 | -2.0 |
11 | Harvard U. | 799 | 1,013 | 934 | -7.8 |
12 | Massachusetts Institute of Technology | 824 | 901 | 908 | 0.8 |
13 | Columbia U. in the City of New York | 889 | 889 | 891 | 0.2 |
14 | Cornell U. | 802 | 845 | 883 | 4.5 |
15 | U. Minnesota, Twin Cities | 826 | 858 | 877 | 2.2 |
16 | U. Pittsburgh, Pittsburgh | 867 | 873 | 857 | -1.8 |
17 | Texas A&M U., College Station and Health Science Center | 693 | 820 | 854 | 4.1 |
18 | U. Pennsylvania | 847 | 828 | 828 | 0.0 |
19 | Ohio State U. | 767 | 793 | 815 | 2.8 |
20 | Pennsylvania State U., University Park and | 798 | 838 | 801 | -4.4 |
21 | U. Texas M. D. Anderson Cancer Center | 686 | 718 | 795 | 10.7 |
22 | Yale U. | 657 | 789 | 773 | -2.0 |
23 | U. California, Berkeley | 730 | 727 | 744 | 2.3 |
24 | Georgia Institute of Technology | 689 | 730 | 726 | -0.5 |
25 | U. California, Davis | 713 | 726 | 712 | -1.9 |
26 | U. Florida | 697 | 695 | 709 | 2.0 |
27 | U. Southern California | 624 | 646 | 687 | 6.3 |
28 | Vanderbilt U. | 560 | 572 | 684 | 19.6 |
29 | Washington U., Saint Louis | 706 | 685 | 665 | -2.9 |
30 | Northwestern U. | 631 | 640 | 645 | 0.8 |
a约翰霍普金斯大学数据包括应用物理实验室2014财年的总计12.54亿美元的研发支出。
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