伯克利学术战略规划简介

贺飞  北京大学

我于2014年1月赴加州大学伯克利分校(以下简称伯克利)研修，通过实地参观和个别访谈、一手资料的收集等手段，深入了解美国著名高校如何在学术规划中准确把握定位，识别和解决问题,不断追求卓越。研修中，我拜访和个别访谈了校、部门、院和系各层次人员。访谈中很多人都提及伯克利学术发展离不开其学术战略规划的引领。伯克利将学术战略规划视为其学术发展的准则和方案，是学校各项决策的战略指导。本文将对这一学术战略规划进行介绍。

1 前言

2000年秋，伯克利任命成立了由主管学术规划和设施的副教务长和学术评议会主席任共同主席，成员包括学术评议会副主席、学术评议会教育政策委员会主席、文理学院社会科学部部长、主管基建副校长、主管学术事务和教师福利的副教务长、研究生教育理事会主席、文理学院院长、学术评议会预算和部门关系委员会成员、主管预算和财务的副校长、图书馆馆长、文理学院生命科学部部长、学术评议会学术规划与资源分配委员会主席、主管本科生教育的副教务长、主管大学关系的副校长、工学院院长、学术评议会妇女和少数族裔委员会主席、副科研副校长、科研委员会主席、本科生部项目分析人员、教务部副部长以及研究生和本科生等各方面代表的一个学术战略规划委员会，为学校制定新一轮学术战略规划。

规划前期运用了SWOT分析方法，充分分析了制约学校发展的内外部环境，提炼出若干对学校发展影响较大的因素。此外，规划还选定哈佛、耶鲁、普林斯顿等全美最优秀的10所私立研究型大学和弗吉尼亚大学等公立高校作为参照系，分析比较了各校招生规模、生师比、研究生与本科生比等多方面的基础数据。在随后的两年时间内，学术战略规划委员会定期召开会议，不断完善规划文本，先后三次举办大型全校公开论坛，广泛征求师生意见。2002年春完成了规划的征求意见稿，并在校园网公布进一步征求意见。随后委员会又依据这些意见对规划反复修改，确保全体成员广泛认同，提交给学校领导审议，随后又提交学术评议会审议。最终由校长于2002年6月签署并生效执行。并于2008年10月，完成了战略规划的第一个5年进展评估报告。

2 伯克利的核心价值观

战略规划委员会首先认真提炼了学校的核心价值观，广泛征求意见后报学术评议会多次审议，最终形成具有广泛认同的核心价值观，并将这一核心价值观贯穿于学术规划编制、实施和评估的全过程。这一核心价值观是：

3 发展环境分析和竞争对手比较

进入新世纪以来，伯克利认为其自身发展的内外部环境发生了巨大变化，面临着严峻的挑战。主要有：加州适龄入学的人数和多样性不断攀升，在校生人数持续增长，许多超出容量的专业受到严重影响；学科领域不断变化，新的学科不断涌现，学科交叉越来越多，传统学科与学院的设置不能很好的适应；科研规模持续增长，需要整合多学科参与的科研活动快速增加，实验室空间需求巨大；教师待遇与其他高校相比竞争力低，给招聘最优秀人才带来的挑战；校内大量建筑需要维修和抗震加固；州政府的投入不断减少，学费不断攀高；商业化气氛越来越浓，预计学校未来发展将主要依靠捐赠和其它非政府资金，筹款压力将会很大，优化每项资金的投入也势在必行；密集布局的老校区可供开发的土地非常有限。

随着外部环境不断发展变化，伯克利认为其学术计划的适应性在降低，应加强学术计划的适应性评估，保留那些独特而又多样化，有长远价值的学术计划。需要制定明确而又严格的标准来决定哪些学术计划应继续支持、哪些应改组、哪些应取消。不同的学科获取校外资源的能力存在差异，有的甚至差异巨大,一方面应确保校外资金对某些学科的支持活动符合学校的长远利益，另一方面还要确保那些至关重要但缺乏校外资源支持的学科能获得必要支持。

伯克利应能为高层次人才提供相符合的生活质量。随着招生计划增长、新学术计划实施以及大批教师面临退休，招聘优秀教师和职员尤为关键。教职员的工资收入大大低于同行大学和其他有竞争力的雇主。房屋数量稀缺严重影响师生员工的生活质量。

为应对上述挑战，实现发展愿景，伯克利清楚地认识到需要一个学术战略规划来指导未来的发展，对关键学术需求形成共识，确保学校持续健康发展。

4 战略目标

伯克利的办学理念是重视学术传统，努力追求学术卓越，重视实用学科和为社会服务。规划的总体战略目标是追求全面卓越。

5 战略举措

为实现全面卓越的战略目标，学术战略规划提出了十条战略举措。

（1）限制入学人数的过快增长

根据加州高等教育总体规划，伯克利有义务保持适度入学规模，为加州优秀学子提供优质教育资源。但学生数量超过临界点将对学校的教育质量构成严重威胁。

措施建议：限制学校在校生总规模不超过 33000人。并且在人口高峰过后将逐步减少招生计划，减小办学规模，以进一步促进学术卓越。

（2）确保卓越

学科的深度和质量是伯克利的办学特色。随着新学科不断涌现，交叉学科不断发展，但伯克利受资源和空间限制不可能无限制地外延式发展。因此，伯克利学科发展的原则是：保持学科平衡；适应社会要求，在博雅教育的基础上发展专业学位教育；发展交叉学科教育特别是本科生交叉学科培养；学术组合。建立新增、发展或压缩（取消）一个学术计划的决策机制。

措施建议：对所有学术计划实施定期外部评估；建立一套明确的学术计划评估（成立）标准；将系和非系的交叉学术计划都纳入评估；将研究生学位项目也纳入评估；将评估扩展到支撑服务等非学术单位。

（3）探索新领域

伯克利要能抓住每项挑战中的潜在机遇，并采取相应行动。如受第二波人口增长高峰影响，入学人数大幅增长。这既是挑战，也是机遇，因为州政府承诺增加财政拨款。学校可充分利用这一新增资源，发展那些市场需求大、有前途的学科方向，也可新建新的学科方向。

措施建议：广泛征求教师对新学科设置的意见，按照一定的程序，遴选具有广泛共识的学科领域；对其中大体相同的方向进行合并，更加突出多学科协同。初步遴选的10个重点学科方向是：计算生物学、纳米科学和纳米工程、社会与技术、文化的演化与保护、都市研究、国际关系与全球安全、新经济学理论、复杂系统、新媒体和环境。下一步，学校将就这10个方向征集具体建设方案，评审选取其中5-8个方向重点发展。

（4）加强本科生教育

随着招生人数的增长，能否继续提供与其优秀的学生相应的高质量的教育，是伯克利面临的严峻挑战。伯克利认为，研究型大学可利用其研究优势，通过扩大探究性学习的机会，提升本科教育质量。应利用其在科研和研究生教育的传统优势，为本科生提供良好的博雅教育，让本科生在优秀教师的指导下直接参与科研。还要鼓励本科生参与各种社会服务。

措施建议：将探究性学习引入本科教育；激发本科生创造性思维能力，实施博雅教育；提高对本科生的服务和学术支持的水平；规范本科生教育评估；鼓励所有教师参与本科教育；促进按期毕业；促进国际化教育。

（5）转变教学方式

伯克利专任教师数量有限，生师比较高，教师有权雇用助教指导本科教学，特别是低年级本科教学。这一点给如何确保教学质量带来挑战。此外，许多学科研究生人数下降，本科生人数大幅增加，对研究生助教的教学质量也是一个挑战。

措施建议：建立全校范围的专任教师和其他教师的角色指南；建立助教培训/指导、激励与绩效评估系统；院长们应重点评估那些专任教师（同类人员）承担少于一半高年级课程的学术计划；确保学生对教师的教学评估能在专业间比较；制定教学设施总体规划。

（6）支持研究生教育

加州对研究生教育投资不足，使得伯克利在与私立名校的竞争中处于明显不利地位，招收高质量研究生面临严峻挑战。伯克利 1957 年研究生占32%，1991年降至31%，2002年降至27%。私立名校，如哈佛、麻省理工和斯坦福的比例均在54%到56%之间。公立高校中，密歇根州立大学和北卡纳罗莱州大学教堂山分校为31%，弗吉尼亚大学为35%。

措施建议：加大对研究生财政的支持力度；完善研究生项目的资源配置标准；规范研究生指导老师角色定位。

（7）保持科研领导力

伯克利认为，研究型大学不能等同于文理学院的教育，教师的主要任务是创造知识而不仅仅是传授知识，学生也应积极参与到创造知识的过程中。探索与发现是伯克利教师工作的核心，尽管大学的使命包括科学研究、人才培养和社会服务，但卓越的研究是其他两项使命的基础，科研是现代研究型大学发展的强大动力。要保持科研的领导地位，不仅需要杰出的教师也需要杰出的行政人员，必须承认行政人员的重要作用并给予其充分的支持。伯克利行政人员独自或者与人合著发表成果、设计与实施实验和调查、管理实验室、培训学生和研究人员、收集和分析数据以及开发网站和其他工具等。

科研经费不断增长，但受物理空间的限制，很难维持继续高增长态势。开展一项新研究需要占用学校有限的校园空间，需要学校提供必要资源。因此，评价哪些项目值得开展变得至关重要。

措施建议：建立明确的标准指导新研究计划决策。新研究必须至少满足下列5项标准中的4项：真正具有创造性，能推动知识前沿进展；对伯克利维持科研领导地位至关重要；将有助于提升伯克利现有研究项目的价值；有利于研究生或本科生参与；有利于帮助解决社会重要问题。

科研基础设施方面：保留核心校园空间的功能是服务学生或直接和学生有关职能部门；在毗邻校园的地方发展一个或多个研究中心；切实利用Richmond校区开展科研活动。

（8）建设互动校园

伯克利认为，一所卓越大学应是一个充满活力的知识社区，应当有多元的文化和多样的观点，观点的相互碰撞带来新的见解和发现。要精心规划，合理布局，以促进这种互动交流的发生。校园规划布局的首要原则是保持和加强主校园及其周边布局的连续性。

措施建议：未来学术机构布局在主校园及周边毗邻街区；保留主校区核心区域直接服务于学生或直接和学生有关职能部门；优先在邻近街区布局与主校区功能配套的科研和服务单位；与城市合作鼓励对私人所有地点的再开发；完善校内通信系统；在新基建投资中整合建筑物的信息系统；新基建投资优先投向空间能创新互动交流的；在校园活动的主节点上开辟互动场所；强化图书馆的公共职能；设计有利于24小时安全校园的内外公共空间。

（9）投资住房

足够的学生宿舍是重要而不可缺少的，为确保所有本科生便捷获取资源，新学生宿舍应规划在学校中心1英里以内，并在其中规划部分研究生和教师公寓，这样本科生可受益于非正式的交流和指导。新本科生宿舍还应设计开展讲座、小型研讨会以及社团工作的空间，并对所有本科生开放。

措施建议：为大一新生提供两年大学住宿，为转校新生提供一年大学住宿；为研究生提供一年大学住宿；维持学校现有适合带孩子的研究生入住的住房数量；确保高年级学生可获得能负担的合适住房；同私人或非盈利开发商合作，提供租住房；

在教师住房方面的措施建议有：为新进非终身教职教师提供3年以上的学校住房，可单独规划或与研究生宿舍毗邻。住房应规划在离学校1英里或30分钟车程以内。通过改进财政补贴方案，而不是直接提供住房，来解决超过3年的教师和行政人员的长期住房问题。

（10）实施建议

每项行动计划的编制要确保职员、教师和学生的积极参与。并指派特定组织或个人为每组的责任人。评估每项行动计划对职员工作量的影响，并落实具体措施来解决发现的问题。

6 规划的实施

通过强化规划的执行机制、结构化执行和落实责任制三项措施来确保规划的落实。具体措施有：建立学校状态年度报告制度，由校长每年做一个公开的学校状态年度报告，包括学术战略规划每项建议的进展评估；梳理各级委员会的职能，检查其与战略规划的符合情况，加强各委员会在规划实施的协作；主管学术规划和设施的副教务长及其团队负责监控学术战略规划的进展，建议副教务长参加学术评议会下属的学术规划与资源配置委员会，赋予该委员会更大的资源配置权限。

在充分发挥现有职能部门和委员会的作用的同时，设立三个新机构，分别负责组织和管理学术项目评审、评价和选择新的学术主题以及资本战略投资计划等。落实责任制，确定各部分的主要责任人，定期向分管学术规划和设施的副教务长提交进展报告，由其汇总报告校长，在学校状态年度报告中予以报告。

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