UCLA的科研管理体制简介

贺飞  北京大学

2014年初，我随团访问了UCLA，先后走访了该校科研副校长下属的部分管理部门，访谈了该校部分科研管理人员并查阅了相关资料，全面了解该校科研机构设置和管理体制相关情况。现简要介绍如下，供我国高校内部科研管理体制改革借鉴。

1 UCLA科研发展概况

作为一个全球知名的公立研究型大学，UCLA的科研管理机构庞大而又复杂，且不断动态演化，保证了该校研发活动的顺利开展。2014年UCLA的科研经费继续保持稳定，总量为9.725亿美元，较2013年增长了8.8%，其中59%的经费来自联邦政府，47%的经费是由医学院争取来的。这一年度该校教师共提交了5,400项目申请书，申请经费总额达37.2亿美元，所提交的项目申请书的数量和申请经费总额分别较上一年度增长9%和12%。5300项项目得到批准，批准经费9.725亿美元。项目管理的效率和效能得以持续提升。

   2014年，该校科研管理主要成绩包括：科研经费持续保持稳定在10亿美元左右；宣布启动“UCLA重大挑战计划”，首批发布了“可持续洛杉矶”重大挑战计划，并大力推进该计划的基础性工作；进一步推进实验室安全计划和委员会建设；提高财务利益冲突所要求的相关评审过程效率；科研多样化进一步取得进展；资助第五批13个跨学科种子基金项目；第三轮资源共享经费共计批准了11项申请，将近110万美元；发布科研信息化战略规划草案征求意见，酝酿新一届科研信息化战略规划委员会人选。临床和转化科学研究所开展了大量富有成效的活动，包括职业发展，儿童健康，从发现到产品及相关创新，老龄化健康以及能力建设。加大经费信息发布力度（包括限制申请），提供目标匹配服务（Targeted matching services），频繁举办科研研讨会以提升UCLA项目申请能力和竞争力。规划并实施了技术转移、创业和产业开发新的管理体制；开展系列活动促进围绕UCLA的技术和发明的新创公司的创立；全年共有490项发明披露，266项专利申请，97项授权专利，成立了22家UCLA技术的新创公司，签订1620项产业开发协议，超过3900万美元的版税收入，以及差不多同样规模的产业开发收入。优化项目管理办公室申请流程，包括改进申请追踪系统（PATS）的负载管理，电子流程、电子存储和数据抓取等。外部经费管理办公室展示了校园后资助管理系统（PAMS）的试点成果，提升项目从启动到结题的全过程财务管理的效率和效能。扩大院校评审委员会（IRB）互惠的范围，包括兰德公司、临床和转化科学研究所（CTSI）伙伴以及其他UC校区和几家私人IRBs等。

2 科研副校长办公室组织结构图

3 UCLA重大挑战计划

   本博主前面相关博文已有介绍，详情参见：http://blog.sciencenet.cn/home.php?mod=space&uid=1015&do=blog&id=908786。

4 科研安全、合规和监管职能

科研副校长办公室负责管理多项科研安全、政策和合规事务。为完成这些职责，成立了许多教师驱动的委员会和相应计划。包括

   科研副校长办公室的管理职责涉及实验室安全、化学和物理安全、辐射安全、生物安全、高风险设施安全、人体多能干细胞研究监管、实验动物管理、人体受试管理、利益冲突审查、美国原住民坟墓保护和修复等，此外，还负责科研政策法规工作，包括科研利益冲突、科研不端的调查处理以及出口管制相关事务等。

5 研发活动和支持职能

研发活动泛指全校科研人员、科研团队以及整个校园吸引外部科研经费、建立科研合作、发展和提升机构竞争力的活动。科研副校长办公室和科研副校长“内阁”委员会致力于促进科研的计划和活动，包括：多样化研究、跨学科种子基金、资源共享联盟(SRC)、科研信息化战略规划(RISP)、临床和转化科学研究所(CTSI)以及其他相关提升科研的活动。

认识到整个校园的战略投资和加强科研学术中需要校园的广泛代表性，科研副校长组建了来自教师和行政人员的“内阁”委员会，其中部分成员还身兼其他科研管理职责。这一内阁每月开会两次，主要职责是为办公室的研发活动提供战略指导。内阁成员由15人组成，成员来自医学院、艺术与建筑学院、物质科学部、人文-哲学和法学院、教育&信息研究学院、管理学院、生命科学、牙科以及科研副校长办公室等单位。

   跨学科种子基金计划。该校2011年春引入跨学科种子基金计划，以推动校园北区的跨学科合作。项目资助必须符合以下标准：项目PI必须是UCLA“北区”系或单位主要任命的教师；申请书至少是两个以上明显不同学科的合作。除此以外，以下申请优先考虑：申请书有新研究领域或至少在UCLA是新领域的特点；申请书有新工作关系特点；申请书提出新颖/创新问题；必须是研究和创新项目。不资助研讨会、课程或会议。项目雇UCLA研究生而不是外部人力等。

共享资源联盟(SRC)是根据2010年UCLA共享资源分析报告设立的。这份报告提出了如校园范围追踪科研相关共享资源系统的缺失，部分共享资源运行很困难，缺乏标准化和升级机会，需要新商品、服务和设备资本投入机制等结论。SRC是共享资源的经费来源。经费由科研副校长办公室和相关单位提供，由SRC指导委员会管理，负责每年发布申请，评审并管理经费。

科研信息化战略规划(RISP)。2011年，信息技术办公室（OIT）和科研副校长办公室联合启动了一项战略规划，识别当前和未来科研方向，预测人们使用的数据类型，以及收集、处理、存取、分析、利用和共享数据等。

临床和转化科学研究所(CTSI)是UCLA、Cedars-Sinai医学中心的Burns和Allen研究所、Charles Drew医学科学大学以及Harbor-UCLA医学中心的洛杉矶生物医学研究所等单位合作成立的。CTSI享有盛誉，是NIH支持的62家关注转化医学研究的网络之一。CTSI在2011年获得5年资助期的临床和转化医学项目(CTSA)。

此外，还有一个科研强化办公室。除了支持许多其它研发活动外(包括UCLA重大挑战)，这一团队还提供以下战术和战略服务：为部分资助机会发布服务提升一般经费机会和目标匹配服务；限项申请的内部遴选过程管理；研发相关的研讨会；选择申请书发展和新合作支持。

6 创业，技术转移和产业开发

四年前，科研副校长办公室对UCLA的创业活动进行了评估。评估包括取得的成绩、兄弟单位成功方法的分析以及如何加强的建议。这一评估产生了关于UCLA创业生态的三份关键报告。报告提出了促进大学创新的战略框架，提出了高校鼓励和培育创业环境的角色和责任的新观点。特别是提出了一种新的治理结构-成立一个独立的501(c)(3)非营利机构，负责指导和发起UCLA创业活动。这一非营利机构由董事会领导，架设学术界和产业界的桥梁，成员都是经验丰富的管理UCLA学术创新财富的老手。名称为Westwood技术转移或WTT。所遴选的WTT董事会成员都是无偿服务的。更为重要的是，他们按照校长、董事会成员和加州总校长一样的利益冲突标准管理。董事会对OIP-ISR的决定有最终裁决权。此外，还成立了一个校长监管委员会。这一委员会每年向校长提交报告，有18名成员，分别代表6个类型：学术评议会直接任命的、其他学术评议会成员、院长、行政人员、UCLA的私人部门朋友和学生。该校知识产权和产业开发办公室(OIP-ISR)提供知识产权管理、技术转移和产业开发的一站式服务（one-stop shop）（大致上同我国高校的相关部门职能差不多，此处略去，留待后续博文介绍）。

7 科研管理运行和服务

科研管理办公室负责全校科研活动的日常运行，合规协助和行政服务、记录科研管理活动和数据等。包括项目申请、立项、统计以及相关培训等。科研管理办公室还下设人体受试保护计划和辐射安全委员会办公室、科研信息化系统办公室。

项目管理办公室代表学校签订、管理和执行相关项目合同和协议，为教师提供项目申请指导和法规解释等。

外部经费管理办公室为该校3700多项在研项目提供财务管理服务。其职责包括财务报告、报销、现金管理、账户管理、审计支持、合规监管以及成本转移等。

实验动物管理办公室(OARO) & 教师科研安全委员会办公室。实验动物管理办公室的前身是校长的实验动物委员会，负责监管研究、教学和测试中的实验动物使用。

科研数据管理办公室提供科研活动官方的数据和档案管理维护和管理服务。

行政和财务办公室。