伯克利和UCLA科研间接费政策和教师科研评估简介

今年年初到伯克利和UCLA访问了两周，就两校科研间接成本政策和科研评估同相关部门和学院的管理人员了解情况，他们大致介绍了一些，现摘录访问记录片段供方家批判。

   在伯克利年度13-14 年度的预算收入中，科研经费贡献的收入占28%。一般教授的科研经费绝大部分是用来养研究生的。科研项目与人才培养相结合，有经费就有研究生已经成为国外大学的一般原则。据伯克利工学院某教授讲，其科研经费一般70%用来养学生，通过这种手段能招收到世界上最好的学生。学校用Overhead（即所谓科研间接费）可以办很多事情，当然也可以分配一部分给系里和教授。在科研经费预算中替研究生交学费的部分不收Overhead,加上教授的3 个月薪水。UCLA54.5%,伯克利目前是56%，斯坦福70%，就是说教授从联邦政府申请100 万经费，实际到校经费分别为154.5、156 和170 万，学校自动划走overhead，用于修楼和水电费等。overhead 的分配政策，如UCLA，校长50%，回到学院一部分，有的学院全部留在学院集中使用，有的学院再分给教授一部分。Overhead 返还对教授很重要，可以用来换换办公室地毯和支付国际差旅等开销（这些不能再科研预算中列支）。教授部分的科研预算全部用于项目的直接开销，不能用于行政管理支出，预算没有花掉要退回，实行非常严格的定期审计制度。购买大型仪器设备的钱也作为项目单独申请，一般需要以公共平台的名目申请，同时学校需要提供配套经费（如20%）。或者学校借给教授钱购买，分五年还给学校。

UCLA 横向项目的overhead 政策也是一样的，实行严格的知识产权管理制度，横向项目的知识产权也得属于学校所有，资助企业可能获得优先的转让权。除非公司以research gift 资助，学校只收6.5%的管理费，不提overhead，但是这笔钱到校后，公司不能提任何要求，算是捐赠给学校的。此外，在UCLA 教授升等考评中，虽然说教学、科研、服务三个一样重要，但实际上科研最重要。科研好的升等快；只上课不做科研的要承担更多的教学任务，而且升等较慢。升等直接意味着增加工资。助教授和副教授分5 等，一般考核后2 年升一等，优秀的可以加速，或者从助教授提职到副教授。教授分为１０等（其中５等是屏障等级，绝大部分到退休停在这一等上），每３年考评合格升一等。有严格的考评程序。教授也可以选择３年不被评估，但不能升等，满５年必须参加强制考核。一般不会降等，除非违反规定（例如，某教授在学术假，在别的单位找了一个正式的职位，并列入别的单位的教师名单中）。对于教师的各种工作，学校建立统一而且严格的数据库SER，一般可以申请查看别的单位的SER。SER 包含教师的“祖宗八代”详细信息，如钱，课程、文章，毕业学生等。