也谈美国高校分层及其科研经费集中度

 

贺飞  北京大学

 

近日，有报道称中国“无论是‘一本’‘二本’的划分，还是‘985工程’‘211工程’的区别，其实质都是对高校的一种行政式‘分层’”， “211、985高校拿走全国七成政府科研经费”等，那么，我们看看美国高校的状况是怎样呢？

 

1、美国高校分层

美国高等教育系统由许多不同高校组成，它们在使命、学习环境、选择水平、宗教联系、服务学生类型、授予学位类型以及性质(公立，私营非营利或私营)等方面各不相同。2011-12年，美国大约有4,700家高等学位授予机构。其中，63%授予学士学位或更高学位，30%仅授予副学士学位，7%授予至少2年但少于4年的学位。其中，超过一半的4年教育机构为私人非营利，23%为公立，以及25%为私营。2年学位授予机构的大多数为公立(56%)或私营(39%)。美国一流研究型大学是科研非常密集的博士学位授予机构。它们虽然数量很少，但是学士、硕士和博士等各层次学位的主要产出高校。2011年这些高校在科学与工程领域授予74%的博士学位，42%的硕士学位以及38%的学士学位。2011年，硕士型高校授予其余29%的科学与工程学士学位以及25%的科学与工程硕士学位。

在美国，卡耐基高等教育机构分类广泛用于高等教育研究中描述和控制学术机构的差别。卡耐基分类将高校按其所授予的最高学位、学位层次以及研究活动进行详细的分类。其2010最新更新保留了2005年分类的高等机构，包括4,634家，其中483家为2005年更新后新加入，超过75%的新机构(77%)为私立营利机构，19%为私立非营利，4% 为公立机构。卡耐基分类按照高等教育机构的特征分为以下六类：

（1）博士学位授予的大学包括每年至少授予20个博士学位的机构。根据研究活动水平包括3个子类别：研究非常密集(108家), 密集(99家),以及博士学位/研究型大学 (90家)。

（2）硕士型高校包括724家机构，每年至少授予50个硕士学位并且少于20个博士学位。

（3）学士学院包括810家机构，每年学士学位至少占所有本科学位的10%，并且授予少于50个硕士学位或20个博士学位。

（4）副学士型学院包括1,920机构。所有授予学位均为副学士学位或学士学位占比少于所有本科学位的10%。

（5）特别关注机构有851家。至少75%的学位集中在一个领域或一系列相关领域(例如，医学院和医学中心,工学院以及商学及管理学院)。

（6）部落学院有32家高校。均为美国印第安高等教育财团的成员。

2、美国一流研究型大学支出和收入趋势

过去20年来，高等教育支出和收入模式发生巨大变化，随着2000年代末期经济衰退这一变化趋势正在加强。尽管所有类型的高等教育机构均面临收紧预算环境的竞争需求，但每一类型面临独有的挑战。同时寻求可获取大学教育的学生数量增长加重了预算紧张带来的挑战。

净学费收入和联邦拨款、纵向和横向科研项目是公立和私立科研非常密集型大学的教育相关最大收入来源。对于公立机构，州和地方拨款也非常重要，补充其他两种来源任意一种相同规模的收入(2010年标准生均将近1万美元)；相反，他们是私立机构的很少收入来源(2010年约生均400美元)。对私立机构更重要的是私人及其相关捐赠、投资回报以及基金收入，这些一般为其最大收入来源。

然而，州和地方对科研非常密集的公立大学拨款自1987年来下降，特别在2007到2010年急剧下降。这一下降与净学费增长补偿相符。在1987年，公立科研非常密集大学每标准生生均州拨款超过净学费总量的三倍(13,600美元对4,000美元)。而到了2010年，拨款降到生均9,800美元，而净学费从4,000美元上升到生均9,600美元。这一变化表明学费负担从州和地方政府转移到学生及其家庭。起始于高水平，科研非常密集私立大学净学费这一期间收入也增长。但这一增长从16,000美元到23,000美元，相对增幅较小。

来自联邦拨款、科研项目和合同的收入，在许多研究密集型大学绝大部分研究支出的来源最高。1987至2010年，公立和私立科研非常密集大学的这些经费均有增长。在公立科研非常密集大学, 生均经费几乎翻倍，达到与州和地方拨款同一水平(约1万美元)。在私立科研非常密集大学，增长幅度略小一些，24年间增长超过60%。

研究和教学同为公立和私立科研非常密集大学的最大的两项核心教育支出。1987至2010年，研究支出均发生了明显增长— 其中私立大学89%，而公立为79%。生均教学支出与研究支出模式类似。私立科研非常密集大学高于公立，同样也大幅增长。在1980年代后期和1990年代早期，私立科研非常密集大学教学支出略超公立大学支出的两倍。到2000年代中期，超过三倍。两类科研非常密集大学大多数其他支出也均有增长。但是在2007-2010年公立大学在设施运行和维护的支出下降，尤其在2010年急剧下降。

3、美国高校的科研经费支出

尽管公立和私立高校都依赖研发经费这一主要来源，不同来源的重要性还是显著不同。例如捐赠基金在私立大学通常提供较大比例的总收入，而州拨款在公立大学则占其总收入比例较大。2012年，公立机构发发支出为416亿美元，而私立机构支出为206亿美元，大约为公立的一半。2012年研发支出前100家学术机构，三分之二为公立高校, 三分之一为私立高校。2012年，联邦政府提供公立和私立高校研发支出的大部分经费(分别为60%和70%)。公立机构从州和地方政府得到大约7%的研发经费, 而私立机构所得则少于2%。

在公立和私立大学，机构自有经费均为研发支出的重要来源。公立学术机构从其自有经费中支持较大比例达到22%, 而私立机构则为13%。2012财年，公立和私立机构均从企业得到5%–6%的研发经费支持。非营利组织资助5.5%的公立机构研发支出，而私立机构则为7.4%。所有其他来源研发经费在公立和私立机构均少于2%。

美国高校的研发支出也是集中在相对少数的机构中。2012年，在907家研发支出大于15万美元的各类高校中，前100家机构的支出占总支出的79%，前20家机构的支出超过30%，前10家机构的研发支出接近20%。并且，尽管近年来高校研发支出在前20和前00家的占比稍有变化，其相对比例在过去20年非常稳定。

4、结语

美国高校根据其各自不同的使命、学习环境、选择度、宗教联系、学生类型、学位类型以及性质(公立，私营非营利或私营)等被细分为不同的层次，并且各层次差别相当大。

过去20年来，美国高等教育支出和收入模式和趋势发生了根本变化，并随着最近经济下滑而加剧。公立机构在紧缩的预算环境中面临竞争需求，面对州拨款下降和保持教育质量和规模的需求双重压力。在服务于不同的学生并在满足高等教育需求方面发挥重要作用的社区学院，随着学生寻求可承受大学教育的数量增加，尤其受到影响。过去几十年来，美国高校研发支出持续增长，自2009年来成为其办学经费的主要来源之一。美国联邦政府长期为高校提供主要的经费支持，其他重要经费来源渠道包括高校自身、州和地方政府、企业和非营利组织，呈现多元化格局。

美国高校的研发支出长期集中在相对少数的高校。过去20多年来，尽管每一组别中的高校名称随时间略有差别，几乎每年都是少于12所学校得到大约20%的研发经费，20所高校得到将近三分之一的经费，大约100所高校得到80%的研发经费。

 

 

 

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