观察 | 2016年美国新闻与世界报道大学排名方法

文 | 贺飞（北京大学）

2016年为美国新闻与世界报道全球最佳大学第三年排名。本年度，排名团队根据数据的可获得性对其排名指标进行了微调（之前的指标和方法参见http://blog.sciencenet.cn/blog-1015-931376.html）。

美国新闻与世界报道全球最佳大学关注学术研究和总体声誉，可以指导学生出国选择大学。US News对美国大学的排名已超过30年，可以了解美国大学的国际地位。帮助全球大学对标分析，寻找合作伙伴。

总体排名包括来自65个国家（地区）的1000所大学，较上一年度的57国家的750所大学有所扩展。排名第一步，利用ClarivateAnalytics InCites^TM,筛选出1,262候选大学来排出1000名，这1262名单包括全球声誉调查的前200所，加上最近5年（2010-2014）年发表论文最多的大学，根据前者名单去掉重复的。根据上述标准，许多仅有研究生院的机构，如洛克菲勒大学、旧金山加州大学等就有资格参与排名。第二步是使用12个指标和权重计算排名，每一机构的概要网页列出总分和12个指标的排名，可以比较每一指标。

2016年US News全球最佳大学排名的指标及其权重

声誉指标

来自Clarivate Analytics'学术声誉调查的结果，调查者就其熟悉的领域发表看法，允许其仅对领域或系排名而不是对大学排名。为了体现地区代表性，Clarivate Analytics采取措施消除语言偏差，不同的回应率和地理分布等。这些措施包括:依据估计的各地区科研人员比例从发表论文库中定向邀请调查者,提供10种语言，基于研究者的地理分布平衡最终调查结果，消除不同回应率的影响，排除提名自己机构或母校的情况。总的回应者超过5万人，调查结果用于两项指标：

全球科研声誉(12.5%):这一指标综合最近5年的学术声誉调查的结果。

地区科研声誉(12.5%): 这一指标综合最近5年的地区研究声誉调查结果，地区分类依据美国的分类。

文献计量指标

文献计量指标数据来自Web of Science^TM最近5年的数据（2010-2014），本年度加入两个新指标用于总体排名：各自领域前1%高被引论文数及其百分比。同时去掉两个指标：授予博士学位总数和人均授予博士学位数（各占5%的权重），原因是想得多的大学缺失这两个指标的数据。 其余10个指标权重没有变化。

论文数(10%): 测度总体研究生产力，根据总论文数(包括reviews, articles and notes),这一指标与大学规模密切相关，也受大学关注的学科领域所影响，特别是医学，其发表论文数量大。

专著（2.5%): 专著也是重要科研产出，特别是社会科学，艺术和人文学科，这一指标补充论文指标，对那些关注社会科学和人文的大学有利。

会议论文（2.5%): 学术会议对工程和计算机领域很重要。

归一化引文影响力(10%):这一指标表示大学整体学术影响力，与大学规模无关，可以克服科研领域间、论文出版年和论文出版类型的差别。NCI是全球多种评价机构用来评估科研绩效的一个指标，学科领域来自Clarivate Analytics InCites^TM, 可以帮助机构评估其科研产出，绩效和发展趋势，了解机构内部的学术贡献来源，规划科研方向。

总引用数(7.5%): 测度机构的全球科研影响力。计算方法是论文的排名因子乘以归一化引文影响力。因此它是一个归一化的指标，以消除不同学科、不同发表年和文献类型的差别。

前10%高被引论文数(12.5%): 这一指标反映的是前10%高被引论文的数量，每篇论文有一个百分位分数，引文排序是同类论文（发表年、学科和文献类型）之间比较得出的。这一指标与机构规模相关。

前10%高被引论文百分比(10%): 这一指标反映的是每年各领域前10%高被引论文的百分比，这一指标与机构规模无关。

国际合作(10%): 这一指标用机构国际合著论文的比例除以所在国家国际合著论文的比例得出，在所在国家内比较其科研合作的国际化程度，也可以视为科研质量的指标，因为只有最好的研究才能吸引国际合作。

科学卓越指标

前1%高被引论文数(5%): 这一指标反映的是前1%高被引论文的数量（ESI数据库），ESI分为22个学科领域，基于最近10年的论文数据，可视为科研卓越度的而一个指标。这一指标与机构规模相关。

前1%高被引论文百分比(5%): 这一指标反映的是每年各领域前1%高被引论文的百分比，这一指标与机构规模无关。

总分和名次计算方法

总分计算结合12个指标的权重和z分数法（统计学上一种计算标准分的方法，可将不同类型的数据结合在一个指标中），对于高度偏移的指标，将原始值转换为对数处理，包括论文数、专著数、会议论文数、总引用数、前10%高被引论文数、全球科研影响力、地区科研影响力、前1%高被引论文数以及国际合作等。在对数转换后在使用Z分数法。随后对12个指标各自的Z分数按照对应的指标权重计算总分，权重依据排名团队的判断并咨询文献计量专家得出。1262机构的最高分为100分，其余根据占比算出。最后对前1000所大学排名（分数取1位小数）。此外对1262大学的每一指标根据其Z分数也进行排名(可并列),在网站公布1000名。意味着某些1001-1262名高校的某项指标也可以进入前1000名。但这排名不用于计算总分。

数据收集和缺失数据处理

排名数据源自Clarivate AnalyticsInCites^TM（原汤森路透），底层文献计量数据来自Web of Science^TM。论文的时段为2010-2014年，但引用截止到排名时的最新数据，2016年公布的2017版排名的截止时间为2016年4月。

学科分类根据 Clarivate AnalyticsInCites^TM ，不包括人文期刊，将其从引用类指标中排除，但人文学科的论文包括在论文总数中，这是因为人文期刊本身被引很少。所有指标没有数据缺失现象。

地区大学排名

在整体前1000名排名计算后，美国新闻与世界报道在此基础上产生其他排名，排出包含进入全球排名的大学最多的五个地区的大学排名。这五个地区分别是非洲、亚洲、澳大利亚/新西兰、欧洲、拉丁美洲。为了确定哪一个国家在那一地区，排行榜采用联合国的地区定义。地区排名的方法完全基于总体上全球前1000所大学的排名。大学在其地区基于其在全球1000强的名次进行排名。例如，在欧洲，在1000强中排名最高的是英国的牛津大学，位于全球第6，因此其排名欧洲第1。同样，在1000强中排名第7的剑桥大学排名欧洲第2。

国家大学排名

美国新闻与世界报道按国家的全球最佳大学排名，包括38个有5所或更多大学进入前1000名的国家。国家排名的方法也完全基于总体上全球前1000所大学的排名情况。大学在其国家的排名基于其全球总体排名。例如，在加拿大，在1000强中排名最高的是多伦多大学，全球排第21位，意味着其在加拿大排名第1·。加拿大排名第2的是不列颠哥伦比亚大学，全球第31，在加拿大排名第2。

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