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NSFC与NSF基金评审标准的主要差别 精选

已有 17935 次阅读 2008-6-2 00:12 |个人分类:期刊基金SCI-NS|系统分类:海外观察

    NSF与NSFC基金评审都有自己的评审标准。它们有相似的地方,也有不同的地方。在许多差别之中,我认为最大的一点是在NSFC的标准中,没有强调一个研究项目如何跟教学、大众科学、科学的传播,以及社会公益的挂钩。

    美国NSF的基金评审标准有两条:1)研究在知识智慧范畴的优点 ( intellectual merit);2)研究的更广泛影响(broader impacts )。在第二条中,尤其强调了两个方面:一是跟教学的融合,二是少数族裔的参予 (详见下面英文内容)。如果对照下面列出的NSFC和NSF对于一个基金申请的评审标准,可以看出,主要差别在于NSF的第二个评审标准的内容,在NSFC的标准中几乎没有体现出来。

    从实际的申请书和资助情况来看,一个NSF的申请,无论来自于大学还是研究所,研究的知识智慧范畴的优点 仍然是占主导地位的,但如果申请当中没有相当程度的涉及到第二个标准所涵盖的内容,这个申请100%会被枪毙掉。这无论从函评还是会议评审中都会体现出来,因为这是由评审标准决定的。没有这方面的内容,一个基金申请就不符和基本的要求。至于什么样的内容属于一个研究广泛影响的范畴,NSF提供了一些相关的例子来说明(见链接)。其中的例子有:把科研融入所有教育层面(中小学到大学)中对科学、数学、工程学的施教;中小学及大学生(无论文理科)在科研中的参与;对中小学数理科目老师的培训,使他们的知识得以更新;发展以科研为基础衍生出来的教材,或为以教学为目的数据库提供相关的研究信息;等等。

    NSF通过第二个评审标准的确立,强调了它所资助的研究课题与社会大众、教育、非直接研究人员的参与相结合的重要性,使最前沿的科研能够比较直接、快速的影响到社会;而这些对社会的影响,会反过来促进科研本身的发展。我们在网上可以看到数不清的个人、研究团体、研究机构的网页,上面是研究者在NSF资助下研究内容的大众化介绍;它们的基本目的是大众教育和科学知识在全社会的传播。这些仅是一部分反映出来的与科研有关的内容。

    相比之下,从我自己审的NSFC的项目来看,尽管很多申请中都有研究生的参与,但没有任何一个申请具有真正意义上与社会公益、教学、科学传播等相关联的内容,几乎完全是纯粹的科学活动。科学活动留在了研究所的圈子里。比如,科学院的研究所做了大量的基础研究项目,但到这些所的网站上去看,很少能够见到直接从研究项目衍生出来的、面对社会大众的科学内容。绝大部分的研究项目中也没有在读大学生、高中生参与研究活动的例子。 也没有见到哪个项目中带有对中小学数理老师培训的内容。这反映出很多(如果不是全部的话)基础科学研究与教学以及社会大众之间存在一种脱节,纳税人资助的科研结果没有能即时、尽快的进入社会;延迟了最新科研成果在教育体系和社会大众中的传播,从而反过来影响到社会整体科研的发展。总的来说,NSFC目前的基金评审标准,强调了科研活动本身,但忽视了科研活动对社会、教育的影响以及科研结果在社会大众中的传播。

    我觉得NSFC应当考虑增加合适的、符合中国国情的评审条款,让资助的基础研究项目中,带有更多的与教学、社会大众科学知识传播等相关的成份。尤其中国目前在科普、科教工作做得还很不够的情况下,通过基金资助的杠杆,增加科学研究与社会、大众教育的联系和影响,会对整体社会的科学进步有好处。 我也认为这种标准的建立,是一个涉及国家层面科学研究思想、研究结构的基本问题。

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NSFC基金项目评审标准
(面上项目):

主要根据两个文件:1)国家自然科学基金条例;2) 面上项目同行评议要点

国家自然科学基金条例第十五条是这样的:
“评审专家对基金资助项目申请应当从科学价值、创新性、社会影响以及研究方案的可行性等方面进行独立判断和评价,提出评审意见。
  评审专家对基金资助项目申请提出评审意见,还应当考虑申请人和参与者的研究经历、基金资助经费使用计划的合理性、研究内容获得其他资助的情况、申请人实施基金资助项目的情况以及继续予以资助的必要性。”

面上项目同行评议要点有下面几点:
一、 着重评议申请项目的创新性,明确指出项目的研究价值和创新之处。基础研究类项目,对科学意义、前沿性和探索性进行评述;应用基础研究类项目,在评议学术价值的同时,还要对项目的应用前景进行评述。

二、 针对申请项目的研究内容、研究目标及拟解决的关键科学问题提出具体评议意见。

三、 对申请项目的整体研究方案和可行性分析,包括研究方法、技术路线等方面进行综合评议;如有可能,请对完善研究方案提出建议。

四、 对研究队伍状况、前期工作基础和研究条件以及经费预算进行评价。如申请人承担过自然科学基金项目,应当考虑其项目完成情况;同时还应考虑申请项目的研究内容与申请人和项目组主要成员承担的其它科研项目的相关性。

五、 评议过程中应特别注意发现和保护创新性强的项目,积极扶持学科交叉的研究项目。


NSF的评审标准:

1) What is the intellectual merit of the proposed activity? 
 
How important is the proposed activity to advancing knowledge and understanding within its own field or across different fields? How well qualified is the proposer (individual or team) to conduct the project? (If appropriate, the reviewer will comment on the quality of prior work.) To what extent does the proposed activity suggest and explore creative, original, or potentially transformative concepts? How well conceived and organized is the proposed activity? Is there sufficient access to resources?
 
2) What are the broader impacts of the proposed activity?
 
How well does the activity advance discovery and understanding while promoting teaching, training, and learning?  How well does the proposed activity broaden the participation of underrepresented groups (e.g., gender, ethnicity, disability, geographic, etc.)?  To what extent will it enhance the infrastructure for research and education, such as facilities, instrumentation, networks, and partnerships?  Will the results be disseminated broadly to enhance scientific and technological understanding?  What may be the benefits of the proposed activity to society? 
 
NSF staff will give careful consideration to the following in making funding decisions:
 
Integration of Research and Education 
One of the principal strategies in support of NSF's goals is to foster integration of research and education through the programs, projects and activities it supports at academic and research institutions. These institutions provide abundant opportunities where individuals may concurrently assume responsibilities as researchers, educators, and students, and where all can engage in joint efforts that infuse education with the excitement of discovery and enrich research through the diversity of learning perspectives. 
 
Integrating Diversity into NSF Programs, Projects, and Activities
Broadening opportunities and enabling the participation of all citizens, women and men, underrepresented minorities, and persons with disabilities, are essential to the health and vitality of science and engineering.  NSF is committed to this principle of diversity and deems it central to the programs, projects, and activities it considers and supports. 



附:
国家自然科学基金条例(NSFC)
http://www.nsfc.gov.cn/nsfc/cen/gltl/02.htm

面上项目同行评议要点 (NSFC)
http://blog.pet2008.cn/html/73/t-68273.html


NSF对于什么是一个研究项目更广泛的影响,在下面这个文件中给出了一些参考例子:
http://www.nsf.gov/pubs/gpg/broaderimpacts.pdf

http://blog.sciencenet.cn/blog-4699-27512.html

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