一九五  关于独立学院开展科学研究的设想

独立学院这类学校由于建校时间不长，又是民间投资，从资金、师资、设备等多方面的条件来说，都不太强。前些年，大多数独立学院属于三本之列。这些学校的教师绝大多数以教学为主，而科学研究很少开展，或者直接说这些学校就是教学型的大学。即使经过十多年，近二十年的发展，也仍然是这样。

独立学院要不要搞科研，怎么搞是值得探讨和研究的问题。搞不搞很纠结，怎么搞很棘手。对此，我做了一些思考和分析。我认为，独立学院搞科研很重要、很必要。不管是国家对人才培养的要求，还是学校自身发展的需要，独立学院应该搞科研。科研是学校生存和发展的战略投资，其效益是综合反映出来的。独立学院如果不开展一些科研，有朝一日就会落伍（降格）或淘汰。因此独立学院应该创造条件开展适度的科研。根据这类学校实际情况，我提一点开展科学研究不成熟的设想。各学校体制、起点和基础条件不同，所以这些想法很可能有些不合实际，胡思乱想而已。

一、 独立学院开展科研的意义与作用

1、社会声誉，社会影响及人才质量是独立学院的生命线，科学研究是提高学校办学水平、社会影响、社会地位的核心工作。一项科研成果的应用、效益和获奖所产生的社会影响和竞争效果非常之大，比如，对社会经济的贡献、学校声誉、社会影响、学校评估、排位等。开展科研有利于提高学校的整体实力、总体水平和扩大学校的社会影响，提高学校社会声誉和知名度，提升学校的社会地位，促进学校无形资产快速增值。随着社会的发展需要和国家对高等教育的重视，独立学院要想长期稳定地发展，必须为社会输送合格人才，为经济社会发展做贡献，从而产生社会影响，获得社会认可，提高学校的社会地位。开展科研为地方社会发展经济和社会科技进步做贡献，加强学校与区域、与企业的联系和合作。有利于融于地方和区域发展，更大地取得社会的支持。

2、科研促进学科专业建设有重要作用。通过科研才能提高学科水平，学科是专业的基础，学科建设好了才可能建好专业。教师队伍水平、学科专业水平、实践教学条件和管理团队水平是影响办学质量的重要因素，科研可以为此提高创造条件。

3、科研有利于加强教师队伍建设，对教师队伍的稳定、发展和水平的提高十分有重要作用。有利于教师水平提高，教师待遇改善，吸引和稳定人才。学校科研开展得如何，关系到学校发展之外，也关系到教师的事业发展和待遇提高。随着我国高等教育的发展，民办高校之间的竞争也在不断加剧，包括生源、师资和其它资源的竞争。在独立学院中，将会出现激烈的人才竞争局面。科学研究对学校的事业平台建设、改善教师待遇有很重要的作用。学校好的事业平台和待遇是吸引人才的关键，是教师选择学校最重要的条件之一。没有科研，教师学术水平难以提高，教师无法发展，一部分求发展的人则会稳不住，就会离开学校另谋发展。而开展科研，有科研基地和研究条件，反而还可以吸引同类学校好的教师来学校工作。

4、独立学院开展科研是竞争、生存和发展的前瞻性战略。科学研究是形成办学特色，取得竞争优势，提升学校层次的关键。我想，在今后的某一时间段，我国的独立学院可能会遇到调整整合，也可能在发展竞争中会产生分化和分层，这都将导致独立学院越来越激烈的竞争。经过长时间努力，一部分长期坚持开展科研，办得好的独立学院将会在地位和层次上得到提升，可能逐步进入中层甚至少数进入上层；有的则可能被降级和淘汰。

5、独立学院要想在竞争中取得优势，必须办出自己的特色。重视学科建设，提升自己的实力、师资队伍水平和人才培养质量。哪个学校科研开展得好，走在前列，取得成效，学校就会取得有利的优势。所以，有的独立学院近几年也在思考这一问题或已开展科研活动。

6、科研对学生培养质量十分重要，有利于促进教学内容更新，提高教学水平和质量。教师水平和产品（毕业生）质量对学校发展起决定性作用，科研是支撑的支柱之一。教师从事科研才有新知识教学生，才能更新教学内容，把课讲好；才不会在课堂上照本宣科讲旧的知识；才能培养学生的研究创新能力。老师通过科研，促进开展学术交流和阅读新文献，促进创新思维，锻炼老师的研究能力和实验动手能力，提高实践教学水平，才能在培养应用性人才中发挥导师作用。如果老师自己不会创新、不会动手，培养应用型创新人才，开展职业培养就会落空。

7、开展科研有利于提高招生生源质量，有利于为扩大招生规模创造条件。开展科研对招收生源质量影响大，科研产生的社会影响，学校声誉及广告效应对考生有好的正面影响，提高生源质量，甚至可能影响招生名额和报到率。从改革开放深化发展趋势长远来看，学校的办学自主权，包括招生可能会逐渐扩大，同时高校的竞争会越来越激烈，面临着生存和发展问题。只有学校的办学质量高，社会声誉好，学校才有竞争力。

8、科研有利于促进实验室建设，先进仪器设备的添置与不断更新，为培养学生的动手能力、研究能力创造条件，提高人才培养质量。

9、有利于学校良性发展、学科建设和学位点获得和建设，如获得高级职称评审权、研究生招生权和硕士、博士学位授予权。我预计，在适当的时间，主管部门会让独立学院建硕士点的，更长远的还会建博士点。这对学校的发展、地位会产生很大的影响，各校的差距会越拉越大。要建硕士点，没有科研没有成果是不可能的，因为硕士点是培养研究生的，研究生就是研究型学生，教师没有开展研究，就没有资格和能力当导师，怎么去培养和指导研究生？所以没有科研的学科不可能建硕士点，独立学院要想提高，就要超前布局科研。

10、开展科研有利于开展国际交流与合作，包括合作研究和合作办学。

11、科研有利于改善学校的文化氛围，提高学校的整体水平。

12、有利于学校资源整合和优势积累。科研工作开展到一定程度后，有利于学校经济实力的增强，周转资金的增大。

可以说，从长远来看，开展科学研究是独立学院的一项战略选择，既是独立学院生存的需要，更是独立学院发展的需要，也是培养合格人才的需要。如果学校要开展科研这项工作，就必须事先做好充分准备，创造条件，适时启动，而且一旦启动就不要停止。

二、独立学院开展科研需创造的条件

必须从认识观念，长远发展，战略决策，资源调配等全方位思考与设计。因为科研工作具有系统性、社会性、复杂性、长远性、连续性、探索性的特点，涉及研究队伍、研究条件、研究方向、经费投入、战略制定、政策环境、管理水平等诸多方面，其中人才是核心，经费是保障，政策是关键。

1、必须有一批学科带头人担任项目负责人，有一批学术骨干和他配合。

2、必须有比较充足的研究经费。

3、必须有相应的研究基地、研究实验室和研究设备条件。

4、必须有好的政策和措施。独立学院搞科研，一定要有一个好的整合机制、运行机制和利益分配机制。如何调动教师的积极性十分重要，从学校建设发展、个人事业发展及职称晋升和利益获得（近期的和远期的期权、职称、待遇、住房奖励等政策）等方面进行系统制度设计。

三、开展科研的困难和问题

对一所办学时间不长、科研还是空白的独立学院来说，开展科学研究是一件困难非常大，问题特别多的工作，充分认识和分析问题是为了做好准备，采取对策，减少失误。当前，我认为学校开展科研存在的困难和问题主要有：

1、严重缺乏学科带头人，没有研究积累，组建研究团队和形成研究方向困难大。独立学院教师队伍整体研究能力偏低，能从事科研的人比较少。

2、学校的学术地位和社会声望不高，品牌效应不大。吸引外来优秀人才和承担课题难度大，不花比重点大学高的代价是难以引进人优质人才的。

3、研究条件不足，研究实验室建设和研究设备购置投入经费多。

4、科研工作具有连续性，投入经费和人力多，而且需要连续不断地投入必需经费。

5、科研工作具有系统性，缺乏有经验的、高素质的管理队伍进行系统策划和管理。

6、科研工作具有风险性，不是每项研究都能取得成果，存在失败风险，一旦失败，就会造成损失。

7、科研工作具有长期性，课题方向需要较长时间的培育，投入周期长，在5-7年内产出的主要是社会效益，不产生直接经济效益，这期间没有经济回报。

8、在科研方面，独立学院与公办高校比，成本因素差距很大，公办学校有国家连年不断拨款投入，搞科研经费比较充足；而独立学院必须考虑成本和经费保障，要保持连年不断投入经费存在一定困难。

9、人才竞争激烈，突出人才容易流动，尤其是学科带头人和学术带头人有可能流失或被挖走。队伍稳定性和方向稳定性都可能出现波折。

10、科研工作需要强力政策支持，需要有以科研为主的专职教师，学校要有养得起“闲人”的思想准备；科研工作与教学工作是互动的，既有良性的，互相促进；科研和教学也有竞争的，互相制约，要充分考虑到科研对教学的影响；独立学院教师教学负担特别重，很难抽出精力搞科研。

四、关于科研的投入与效果

1、科研是要长期地、不断地积累，这样才能形成团队的方向。企图搞突击式快速发展科研是不可能搞好的。所以，要立足本校条件和师资力量开展科研，逐步积累优势，可适当投入，引进带头人。

2、科研是花钱多，见效慢的事，长远坚持才能见效果，一旦见效便会接二连三。效果是有直接和显性的，也有间接和隐性的。如教师发表论文的质量和数量提高都会在较短时间内直接显现，对教学质量的提高就是间接的。而科研成果的应用、获奖、社会认可有一段隐性过程。

3、独立学院开展科研也有类似“花钱买高级化妆品”，科研有利于提升学校的标高，特别是产生社会经济效益，获得政府科技成果奖励，对学校的声誉、地位影响很大，对学校的评估、转制、上点都会发挥正能量作用。

4、在科研领域，社会和政府是择优支持，扶强不扶弱，不搞扶贫。因此，必须自己先投入，先积累，形成优势。独立学院科研从零起步，有一个培育发展的过程，学校要自掏腰包、自立项目，从一般水平做起，通过科研发现人才，积累经验、培育方向、形成团队。

5、科研会有成功、有失败，要允许失败，给教师发展机会。

6、独立学院科研因受财力限制，不可能长期全面开花，广种薄收。开展科研要面上与重点相结合，逐步形成重点，逐步收拢面，重点扶植若干个有特色、有优势、有发展前途的方向和团队。

7、独立学院开展科研，在学术界与重点高校竞争中处于劣势，前期承担项目要注意找插花地带，捡边角余料，找空白点开展工作，从小项目做起，回避别人已有优势的方向和不要一开始就想攀登世界高峰。

8、独立学院开展科研要有好的政策和好的管理，过好扶植和培育期，如经费匹配、经费提成、工作量计算、科技奖励、职称和聘用等。

9、不要把科研当成创收的摇钱树，前期要重点打造教师的金钢钻，不能要求立竿见影，投了钱就要求教师揽回瓷器活。

10、发挥独立学院的体制优势，在科技成果的享受上进行产权分配改革和创新。

11、要注意科研对教学的负面影响和师资及工作量的竞争，避免影响独立学院以教学为主的正常教学工作。从发挥教师的主动性、积极性和主观能动性上下功夫。

独立学院开展科研有很多困难，主办者、投资者和管理者应有战略眼光，给予一定的资金、人力和政策投入，自己做起来，逐步引起社会和政府的关注、重视和支持。

五、独立学院开展科研工作的运行方案设想

科研活动有两大类型，一是知识创新，即基础研究，主要是理论研究，探索自然科学规律和社会科学规律；二是技术创新，即应用研究和开发研究（也有叫发展研究），主要是工程性研究和社会应用研究。

学校启动开展科学研究，要十分慎重。如果启动，就要周密设计。既要有远见卓识的思路，更要有脚踏实地的行动。因为一旦启动，就不能停止，否则会造成前功尽弃和巨大损失，甚至使学校大伤元气。

根据学校的定位和现实情况，如果我们要开展科研，建议在近些年不要搞基础研究，以应用研究和开发研究为研究重点。学校搞科研有三种方案：一是正规性的大搞，二是正规性的小搞，三是游击式的慢搞。三个方案分别描述如下。

正规性的大搞方案

分起步阶段、发展阶段、提高阶段进行。三个阶段的设想如下：

第一阶段 起步阶段（2-3年左右）

1、主要工作和任务：

（1）遴选学科带头人，组建研究队伍；选择研究方向，确定研究课题；筹建研究实验室，搭建研究平台。

（2）该阶段以自选课题为主，学校设立科研基金，选择几个研究方向，资助课题开展研究。通过课题研究锻炼队伍，形成方向。

（3）首先以现有学科为依托，选择学校师资力量有相对优势的学科为主攻重点，以工科学科为主，以其它学科为辅，以工程技术研究为重点，先在少数学科展开，试点启动，稳步推进，取得经验后再逐步扩大规模，逐步铺开。

2、该阶段达到的目标

(1) 初步形成稳定的研究队伍，达到具有4-6名学科带头人，4-6名左右学术骨干，有一批教学科研双肩挑教师。

（2）形成4-6个左右稳定的研究方向。

（3）初步形成研究实验条件，具有适当的研究实验室和基本的研究设备。

3、科研队伍建设

科研队伍主要由学科带头人、学术带头人和青年骨干教师组成。学科带头人从重点高校或国内外引进或校内产生，校外引进主要是引进有科研水平，取得过科研成果，有组织管理能力的带头人，他们可以是重点高校已退休的66岁以下的教授和国内外的优秀人才，签订一定时间的合同。学术带头人则从校外引进或校内产生。学科带头人和学术带头人给有吸引力的待遇。

学科带头人和学术带头人均作为学校科研专职教师。此外，每个课题组根据课题的大小和需要，配备部分教学科研双肩挑的现任专职青年教师。

4、研究方向建设

选择研究课题方向的原则：与学科发展相结合，与市场需求相结合，与队伍建设相结合，与人才培养相结合。

（1）符合国家的科技发展方向、战略重点、产业政策和企业发展需要，具有广泛的应用面和市场前景。

（2）、具有前瞻性，有应用前景和市场前景，应以市场需求为导向，以应用性课题为重点，首先从工科学科布点研究，逐步发展到文管和其他学科。所选课题有可持续性，即选题方向的生命力强，可以深化拓展。

（3）从自选课题入手，着眼长远发展。

课题来源: 学校发布指南与系部建议立项相结合。

由各单位经过调研，提出建议，经过充分论证，确立方向，学校立项资助。

（4）与学校实际情况紧密结合，根据研究队伍状况、经费投入大小、项目难度和研究时间等选题。

（5）选题方向与本学科发展方向一致。有利于学科发展、师资队伍建设和人才培养质量。

（6）有利于出成果，有利于将成果转化为生产力，转化为教学内容和实验教学，即知识的转化和实验环境条件的转化。

5、实验室建设——研究基础条件建设

围绕科研方向建设实验室，学校按课题提供经费，按预算购置必要的实验研究设备。兼顾人才培养和教学工作，学校提供场地集中科研，如专设科研大楼，因为集中可以形成氛围、形成规模，有可视性，有利于合作与交流，有利于学科交叉。

6、制度建设——科研政策

制定相应的科研政策，吸引人才，稳定队伍，调动科研人员的积极性。需要制订的政策：

关于引进学科带头人和学术带头人的若干措施

科研管理办法

科研立项和科研经费管理办法

科研成果验收鉴定办法

科研人员工作量计算与考核办法

科研成果奖励办法

科研成果转化和专利技术实施许可奖励办法

科研人员专业技术职务评审办法

科研项目立项创收奖励办法

系部年度科研工作目标任务考核办法

7、管理和运行方式

科研发展运行模式：以社会需求为导向，以应用研究为主体，以队伍建设为关键，以学科发展为核心，以资金投入为保证，以政策措施为保障。

（1）实行课题组、系部、学校三级管理模式。课题组实行组长负责制；各系部由系主任负责；学校组建科研处，负责项目、队伍、条件的组织协调、管理、科研合作和成果转化等工作。

（2）校内实行立项论证和中期评议制度。

（3）实行课题合同制、科研创收奖励制（科研经费和科研成果转化）。

（4）经费管理

课题组长在预算内有自主权，以出成果为目标，学校实行财务监督和审计；自选课题经费实行分期拨款。

（5）为了锻炼队伍，培养研究力量，这一阶段可采取“走出去和请进来”两种方式，即既可以引进带头人组建队伍，也可以与企业合作，从企业选题，自筹经费研究；或者以“出卖劳力”的方式，和重点高校合作，派出骨干教师带薪参加重点高校的科研工作。

8、第一阶段经费估计：

第一阶段经费概算大约3000万元以上，主要用于研究费、实验室建设和仪器设备购置、人才引进待遇和启动经费、资料与调研和差旅费、科研管理费等。

当然，如果我们少建几个研究方向，费用就可以相应减少。而这可能不太容易成大气候。

第二阶段：发展阶段（3—4年）

1、主要工作任务和目标：

（1）、进一步加强科研队伍建设，有一批学科带头人，形成一支稳定的科研队伍，部分教师成为教学、科研骨干

（2）、稳定研究方向和课题，再新形成5-6个有特色的研究方向，争取个别成果产生效益，获得奖励。

（3）、科研工作从校内走向校外，开展对外科研合作，部分科研组开始走出校门，能够承担社会组织的合作项目；能获得省市的部分项目，到达自选课题和外来课题共生。

（4）、部分科研成果可以转化为生产力。

实施工业联盟战略，逐步实现与企业合作，建立科研合作基地，与人才定向培养相结合。

（5）、科研成果转化为教学内容和实验教学内容，部分科研实验室成为人才培养基地，对内吸收部分优秀学生参加科研活动。

（6）、利用重点高校优质资源，通过科研开展联合培养研究生，既提高学校的科研水平和整体水平，又增加学校的科研有生力量，为获得硕士点授予权打好基础，个别条件成熟的学科申请硕士学位授予权。

（7）、启动文科、管理学科即其它学科科研工作。

2、加强政策导向，促进稳步发展

这一阶段要采取一系列措施，制订一系列政策，如各类项目管理、创收奖励、成果转化、科技合作、学术交流、学科建设、科技人员设岗与聘任、知识产权保护与产权奖励等。

3、第二阶段经费估算

该阶段大约投入经费2500万元以上，主要用于人员经费、新的自选方向研究经费、设备购置、科研管理经费等。

第三阶段 提高阶段（4年左右）

1、这一阶段主要是巩固提高，科研形成良性发展，形成规模，部分研究进入地方和国家科技发展重点和创新研究领域。通过这一阶段努力，达到目标：形成一批稳定而有特色的研究方向，部分方向开始学科交叉，组建科研大团队，承担大项目；形成若干名在学术界有一定影响的带头人和一批科研教学骨干教师，有一批学校自己培养的教授和副教授；取得一批科研成果，获得省部级科技奖励，获得一批专利，发表一批高质量的文章；学科建设得到很大发展，学校实力和地位得到较大提升，本科生培养质量有很大提高，学校设立硕士点，独立招收硕士研究生；学校与重点高校试点合作培养博士生，为今后建立博士点打基础。

2、结合学校科研和学科发展，学校适应形势，出台一批新的科研、人事和分配管理政策，促进学校更好更快发展。

3、让科研进入良性循环，在课题来源和方向发展步骤上，实现：学校自选 → 横向合作 → 省市课题 → 国家项目发展道路；在运行经费上，通过加强成果应用和转化，承担大项目，逐步做到科研自我良性发展。

4、这一阶段虽然有较多的外来经费来源，但是还是要学校有一定经费投入，只是比以前要少得多，主要用于人员待遇。

如果达不到上述若干目标，科研工作就不算成功，或者说失败了。就象发射人造卫星一样，第一阶段点火、第二阶段星箭分离成功了，如果没有进入预定的轨道，等于前功尽弃。要经过相当艰苦的长期努力，创造优良的科研环境（包括人文、政策和待遇），稳定优秀的科研骨干教师，锲而不舍、连续不断地投入很大的人力、财力和精力，才有可能达到上述目标。

实施这一方案，必须是有气魄，有眼光，有战略，有实力，真心实意办教育，不搞教育产业的老板。

正规性的小搞方案

如果受经费制约，学校不能投入过大经费，也可以缩小规模，减少投入，当然，如果方向少，项目小，这可能不太容易成大气候。这可能会影响发展速度，产生效果相对较小。

1、主要工作和任务：

（1）遴选学科带头人，组建研究队伍；选择研究方向，确定研究课题；筹建研究实验室，搭建研究平台。

（2）该阶段以自选课题为主，学校设立科研基金，选择1-2个研究方向，资助课题开展研究。通过课题研究锻炼队伍，摸索经验。课题来源:系部建议立项与外聘教师带项目相结合。

（3）首先以现有学科为依托，以工科学科为起点，以工程技术研究为重点，先在少数学科展开。适时向非工科学科布点。

2、该阶段达到的目标

(1) 形成1-2个左右稳定的研究方向。

（2）初步形成稳定的研究队伍，达到具有1-2名学科带头人，学术骨干1-2人左右，有一些教学科研双肩挑教师。

（3）初步形成研究实验条件，具有适当的研究实验室和基本的研究设备。

（4）与学校实际情况紧密结合，根据研究队伍状况、经费投入大小、项目难度和研究时间等选题。由各单位经过调研，提出建议，经过充分论证，确立方向，学校立项资助。

（5）将成果转化为生产力，用成果与企业合作，或转让。

3、经费估计：

经费概算大约每年200-300万元，主要用于研究费、实验室建设和仪器设备购置、人才引进待遇和启动经费、资料与调研和差旅费、科研管理费等。

游击式的慢搞方案

这一方案花钱少，主要是制定相关政策，倡导和鼓励教师开展科研，发挥现有教师的潜力和他们已有资源优势，给予政策适当扶持，如减免开展科研教师的工作量、奖励承担科研项目的教师、制定科研教师职称晋升和岗位聘任政策等等。从而创造科研环境和氛围，促进科研逐步起步，慢慢发展。

以上基本上是凭空想象，议议而已。因为不了解各个学校，可能不符合学校实际或不可操作。学校真要启动科研工作，还要进行认真分析论证。

                                                                      (2017年9月5日)