• 前言

随着时代的发展，开放获取 (Open Access) 逐渐成为学术出版的主流模式。在该体系下，利益冲突的披露对维护科研诚信和伦理至关重要。利益冲突本身并不等同于行为失当，但若未加披露或未正确披露，便可能侵蚀研究的客观性，损害学术记录的可信度。本文旨在介绍在开放获取出版中利益冲突的不同类型以及如何正确地披露。

• 什么是利益冲突

国际医学期刊编辑委员会 (The International Committee of Medical Journal Editors, ICMJE) 对利益冲突的定义如下：“当涉及主要利益 (例如患者福祉或研究有效性) 的专业判断可能受到次要利益 (例如经济利益) 的影响时，就存在利益冲突。对利益冲突的感知与实际存在的利益冲突同等重要。”。

• 利益冲突类型

在学术出版中，潜在的利益冲突通常可分为经济利益冲突和非经济利益冲突。

经济利益冲突：当出版过程的参与者已收到或预期收到可能影响特定出版物相关工作的金钱 (或其他经济利益)、礼物或服务时，就存在利益冲突。包括会员资格、雇佣关系、咨询、股票/股份所有权、酬金、资助或其他资金、有偿专家证词以及专利许可安排等。

非经济利益冲突：除经济利益外，其他潜在的利益也可能会影响出版过程。包括学术立场，人际关系，政治或宗教信仰和机构隶属关系等：

• 学术立场：参与出版流程的人员可能持有强烈的信念 (“学术热情”)，从而坚定地支持某种特定的解释、方法或观点。因此，他们在开展检验自身信念的研究，或审阅与自身信念相符或相悖的他人作品时，可能会产生偏见。

• 人际关系：与家人、朋友、敌人、竞争对手或同事的私人关系都可能构成利益冲突。

• 政治或宗教信仰：对特定政治观点 (例如政治立场、议程或政党) 的坚定承诺或强烈的宗教信仰，如果在出版物中肯定或质疑这些政治或宗教问题，则可能构成利益冲突。

• 机构隶属关系：当出版过程的参与者与某个机构存在直接关联，而该机构表面上可能对出版物持有某种立场或利益时，就存在利益冲突。

• 如何正确地披露COI

正确的利益冲突披露对维护科研诚信，保障学术出版环境至关重要。

国际出版伦理道德委员会 (Committee on Publication Ethics，简称COPE) 发布了关于利益冲突管理和处理的指导意见，旨在为学术出版中利益冲突的正确披露提供清晰地处理方法。

MDPI作为COPE的成员之一，严格践行COPE发布的各项准则，并制定了符合MDPI的利益冲突披露规范。

了解详情：https://www.mdpi.com/ethics#_bookmark17

关于出版过程中，各方应如何正确披露潜在利益冲突，要点如下：

1. 作者和研究人员

作者和研究人员作为学术成果的主要产出者，肩负着确保研究结果可靠性和清晰透明的责任。他们必须：

• 确保作者身份真实可查。

• 确保研究结果不受任何外部因素 (如资助机构) 的影响。

• 清晰披露每位作者的利益关系并确保研究过程不受此影响。

在出版过程中，作者和研究人员须清晰地披露任何潜在的经济或非经济利益冲突以确保研究清晰透明。

以下是披露潜在利益冲突的示例：

“Conflicts of Interest: Author A has received research grants from Company A. Author B has received a speaker honorarium from Company X and holds stock in Company Y. Author C has been involved as a consultant and expert witness in Company Z. Author D is the inventor of patent X.”

如果没有潜在的利益冲突，作者可做如下声明：

“Conflicts of Interest: The authors declare no conflicts of interest.”

2. 学术编辑和审稿人

在出版过程中，学术编辑和审稿人分工不同。但共同之处在于审查文章质量，保障科学性。

在审阅过程中，学术编辑与审稿人自身需检查与作者有无利益冲突并主动披露，提供公平合理和有建设性的意见，致力于提高出版文章的科学水平。

3. 出版商

出版商承担着学术传播和促进科学交流的重要职责。通常，他们为作者和出版流程制定相关规则，因此在向公众披露潜在的利益冲突方面发挥着重要作用。

出版商需要秉持如下原则：

• 明确所有相关方需要披露的信息。

• 制定相关政策，明确何时以及如何收集此类信息。

• 认真检查稿件发表和同行评审过程的利益冲突，确保其清晰披露。

• 清晰披露内部员工潜在的利益冲突，确保出版过程清晰透明。

上述内容旨在最大限度地减少利益冲突对出版过程的影响，从而最大限度地提高研究和学术文献的客观性和完整性。

• 未披露COI可能带来的后果

开放获取作为新兴的出版模式，相比于传统出版模式，相对而言更容易受到外界的质疑。因此，清晰地利益冲突披露就显得尤为重要。

如果文章的利益冲突未能得到正确披露，则可能会带来以下后果：

• 会让理性的读者感到被误导或欺骗，从而降低文章的可信度。

• 削弱同行评议的公正性，可能引发偏袒、打压竞争等行为，破坏评审制度的有效性。

• 致使外界质疑出版过程的真实性，导致出版商、审稿人和学术编辑名誉受损。

• 违反COPE、ICMJE等国际伦理准则，引发撤稿、数据库除名等重大负面事件，甚至可能引发法律层面的风险。

因此，清晰、完整、正确的利益冲突披露是保障学术出版诚信与问责的制度性要求，更体现了各方对科研诚信和学术透明的共同承诺。本期“开放科学讲堂”旨在为科研工作者提供明确的规范，助力学术成果的传播。

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