博士论文那些事

张士宏

2021年6月18日

       博士毕业30年整了，指导博士生也超过了20年，毕业博士生达到了40人，但也快到退休年龄了，也算“资深”导师了。评审的博士论文、参加的博士学位答辩也不记得有多少了。看到科网上大家热烈讨论了博士论文的很多问题，也想总结一下，与大家共享吧。

博士学位论文存在的问题有很多，常见的工科论文有以下主要几种类型：

（1）第一类问题。写作方式不正确，个别论文几乎是科研工作总结或研究报告、甚至实验报告，比如有人的博士课题工作背景是开发了一条新的生产线，其博士论文竟然是按照工序流程，将设备、工艺、模具作了全面总结，甚至对所设计的新设备每个部件做了应力计算和强度校核。这样的论文根本不能叫博士论文，当然不能通过。还有人研究了一种新材料，其论文对该材料涉及的研究过程和重要问题都当成1章写成了论文，包括材料成分设计、制备工艺及设备、组织和性能检测、塑性变形工艺试验、焊接工艺试验、热处理方法、腐蚀性能试验、生产产品介绍等。论文研究工作虽然很有工程意义，但没有脱离研究报告的模式，学术创新性不知道在哪里，这样的论文也不应进入评审和答辩环节。这些问题的出现，有大比例是在职博士生出现的，因为他们平时忙于科研或教学工作，导师往往以为他们专业水平不低，导师有时疏于具体指导。他们学习时间长，参加的项目多，专利多，甚至随大流发表了不少一般性论文，但不免有想蒙混过关的想法。同时，导师或是太忙疏于指导，或者课题也不是导师的，是所在企业或单位项目，个别导师或者也不关心博士论文套路！

（2）第二类问题。逻辑混乱。论文缺少逻辑性，往往是多个问题的拼凑，没有学术主线，思路混乱。比如有同学的论文是开发了某种材料，除了写该材料研制的相关问题外，中间还出现了一章另外一种材料的制备和组织性能实验分析，或者是对所研制材料又增加了某种元素成分单独成章，其他部分均与其无关。也有些论文顺序混乱，各章之间关系不清楚。

（3）第三类问题。没有学术思路。按说，博士课题应该是具备前沿性和工程应用前景，关注社会经济发展和国家需要，目标或结果具有创新性。即使是工程学科，也要结合国家重大工程或社会需求选题，然后要提炼科学问题、解决卡脖子工程技术背后的基础科学问题或共性科学问题。因此不能写成研究报告，不能只是给出实验数据和结果，不只是总结归纳规律。要在数据处理、总结规律的基础上，揭示问题的机理，解释或解决为什么的问题。最后提出理论或模型，在此基础上给出解决工程问题的解决方法，形成工程设计的依据或设计理论、分析计算软件，可以推广到类似工程问题的应用。因此，博士论文应该是问题导向的，或者是科学问题导向的，实质是实现学术创新。要围绕一两个学术问题开展研究和分析，可以从问题的不同侧面进行分析，大胆推理，小心论证，认真验证，获得正确结论和科学成果。

有的同学没有自己的想法和思路，做实验做分析不问为什么，只是去做，论文主要是告诉读者结果是什么，或给出现象分析和解释。例如，某同学在某合金中加入了一个固定比例的其他元素，然后开展试验和分析。但问起他为什么选择这种元素和这个比例？他根本没想过，只是说加入了有什么好效果，其实是导师让他做的，或者是企业的建议。虽然是依据了别人的建议，但你自己总要搞懂为什么，怎样确定增加的元素及其比例。也有人在某温度下做了材料的加工实验，但问他为什么选择这个温度，他说是导师建议的，或参考文献给出的，他自己根本没有考虑过为什么是这个温度范围，而不是其他温度范围。这样的研究方法哪有科学性？还不如本科生毕业设计或工程师的日常工作。

（4）第四类问题。教科书式的分析解释。有些博士论文，对问题的分析不是依据数据和具体实验结果，而是看到实验结果大概影子就按照教科书的传统理论长篇大论分析，说的都很有道理，但根本没结合具体数据或实验结果。对同类现象没有数据也几乎是分析正确的，这就不是科学的研究方法，也不会有新的科学发现。

（5）第五类问题。论文不精练。博士论文要精练，不是捡到篮子里的都是菜。早年的论文并不是很长，很多名人的博士论文甚至不到100页。如今一篇博士论文一两百页很常见。但也有二三百页甚至更长的。其实没有必要太长。如果一个博士生不能尽可能写出较短较精炼的博士论文，说明他的学术训练不足，写作水平有问题。至于如何精炼，有以下建议：综述一章不能过长过细，总长度的10-20%之内比较合适。所有介绍的内容都应与论文主要研究内容相关。不相关的、关系不密切的、能删去的尽量删去。常用设备仪器不必介绍设备本身细节，只保留与实验相关的参数、方法介绍即可。各主要章节，与创新内容关系不大的内容，尽可能删除。所有保留内容都要围绕主要创新内容。当然，所保留的内容要有系统、有逻辑，自成体系。

（6）第六类问题。参考文献问题多。参考文献要全面，国内外主要研究者、代表性文献都要有。要有外文的，更要有中文的。文献必须自己亲自阅读过，不能间接引用。文献要有足够的数量，表明你阅读的广泛性，但也不能过多，一两百篇一般足矣。有人引用了几百篇英文文献，你真的都读过吗？也没必要把某位研究者的大把论文都引用，要有重点，每篇文献的引用都是有必要的，正文有出处的。当然更不能漏引。有些人明明参考了他人的工作，但又怕人家挑理，或怕别人认为不具原创性，故意不引用人家的文献，这样不但态度不端正，还可能出大问题的。当然，参考文献的规范性问题更多。有些文献不必引用，例如教科书，那都应该是成熟的东西；还有没正式出版的内部文献、报纸的短消息、网络链接，都不建议引用。

   暂时总结这些，有时间再继续。