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2021年美国专利的超级引文现象——9%的专利提供了64%的引文
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█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖
第二部分 2021年美国发明专利统计分析报告
19 2021年美国专利引文报告
19.3 2021年美国专利的超级引文现象
2021年，美国专利商标局授权发明专利327321项，这些专利的参考文献达到了1897万条，每项专利的平均引文为58条。但是美国专利包含参考文献的条数分布很不均衡，基尼系数为0.7。少数专利提供了大量的参考文献，大多数的专利仅提供了极少数的引文。本文将达到或超过100条引文的专利称为超级引文专利。2021年，超级引文专利有30427项，占专利总数的9%，却提供了64%的引文。
极少数的专利却提供了大量的引文，这就是美国专利的超引现象。如果利用美国专利引文进行技术评价时必须要谨慎，少数专利提供的引文不能用于评价大多数专利。特别是评价国家或机构的专利水平时，可能会出现以偏概全的问题。中国专利的参考文献条数较少，这可能不利于对中国专利的评价。
表19.3-1 2021年不同领域的超级引文专利的引文分布
技术领域 | 超级引文 专利比例（%） | 超级引文 份额（%） | 超级引文 平均条数（%） | |
1 | 农业和食品 | 10% | 58% | 301 |
2 | 生活和运动用品 | 12% | 61% | 304 |
3 | 医学诊断与外科 | 25% | 91% | 819 |
4 | 医学治疗和护理 | 25% | 84% | 450 |
5 | 药物和家庭日用化学品 | 26% | 78% | 323 |
6 | 分离和混合加工作业 | 10% | 59% | 318 |
7 | 成型加工作业 | 9% | 58% | 348 |
8 | 一般车辆 | 5% | 43% | 307 |
9 | 铁路、船舶和飞行器 | 6% | 34% | 198 |
10 | 包装和储运 | 9% | 59% | 348 |
11 | 材料化学与纳米 | 8% | 65% | 503 |
12 | 化工 | 9% | 50% | 244 |
13 | 有机化学 | 23% | 74% | 293 |
14 | 有机高分子化合物 | 9% | 46% | 246 |
15 | 生物化学 | 26% | 79% | 351 |
16 | 纺织、造纸和印刷 | 8% | 53% | 299 |
17 | 建筑和采矿 | 8% | 50% | 292 |
18 | 发动机和泵 | 5% | 43% | 302 |
19 | 一般机械和武器 | 6% | 45% | 299 |
20 | 照明与制冷制热 | 8% | 55% | 328 |
21 | 物理测量 | 7% | 55% | 359 |
22 | 材料测试 | 13% | 64% | 323 |
23 | 光电辐射测量与核物理 | 7% | 57% | 371 |
24 | 光学和摄影 | 7% | 52% | 305 |
25 | 物理信号和控制 | 11% | 66% | 385 |
26 | 显示展示用品和声学 | 9% | 68% | 506 |
27 | 计算机接口 | 11% | 72% | 468 |
28 | 控制器和运算器（CPU） | 10% | 59% | 316 |
29 | 计算机一般零部件 | 9% | 62% | 357 |
30 | 计算机模式体系架构 | 9% | 59% | 353 |
31 | 计算机应用与软件工程 | 13% | 71% | 415 |
32 | 计算机安全 | 12% | 72% | 474 |
33 | 数据识别 | 8% | 57% | 331 |
34 | 图像处理 | 8% | 58% | 366 |
35 | 电子商务和管理系统 | 15% | 72% | 381 |
36 | 信息存储 | 8% | 62% | 368 |
37 | 电气元件和结构部件 | 6% | 56% | 403 |
38 | 半导体制造 | 5% | 69% | 807 |
39 | 半导体零配件 | 4% | 50% | 444 |
40 | 半导体元件 | 6% | 55% | 374 |
41 | 半导体组件与集成电路 | 5% | 50% | 368 |
42 | 电池 | 7% | 63% | 500 |
43 | 发电和输变电 | 7% | 63% | 479 |
44 | 基本电子电路 | 6% | 54% | 347 |
45 | 电热与等离子体 | 12% | 65% | 324 |
46 | 通信传输系统 | 9% | 62% | 356 |
47 | 数字信息传输 | 8% | 54% | 333 |
48 | 数据交换网络 | 11% | 66% | 387 |
49 | 数据传输控制协议 | 13% | 68% | 396 |
50 | 数据传输控制程序 | 14% | 72% | 402 |
51 | 图像通信 | 8% | 58% | 350 |
52 | 无线通信网络 | 7% | 52% | 343 |
53 | 无线通信业务 | 11% | 63% | 361 |
54 | 广播和电话 | 12% | 71% | 441 |
对美国专利来说，不同领域的超级引文专利的分布差异很大。在药物和家庭日用化学品、生物化学、医学治疗和护理、医学诊断与外科、有机化学领域，超级引文专利的比例较高，均超过20%；即每5项专利中就有一项专利的引文不低于100条而成为超级引文专利。
而在半导体零配件、一般车辆、半导体组件与集成电路、发动机和泵、半导体制造、铁路、船舶和飞行器、一般机械和武器、基本电子电路领域，超级引文专利的比例较低，均低于6%；即大约每20项专利中才有一项专利的引文达到或超过100条而成为超级引文专利。
在医学诊断与外科、医学治疗和护理、生物化学、药物和家庭日用化学品、有机化学、计算机接口、计算机安全、数据传输控制程序、电子商务和管理系统、广播和电话、计算机应用与软件工程领域，超级引文份额的比例较高，均高于70%；即有超过7成的引文来自超级引文专利。而在铁路、船舶和飞行器、一般车辆、发动机和泵、一般机械和武器、有机高分子化合物领域，超级引文份额的比例较低，均低于50%；即有不到一半的引文来自超级引文专利。
对超级引文专利来说，医学诊断与外科领域的平均引文最多，达到了819条；在半导体制造、显示展示用品和声学、材料化学与纳米、电池、发电和输变电、计算机安全、计算机接口、医学治疗和护理、半导体零配件、广播和电话、计算机应用与软件工程、电气元件和结构部件、数据传输控制程序领域，超级引文专利的平均引文数均超过了400条。
毫无疑问，专利申请人是超级引文的最大贡献者，而专利审查人仅提供了极少量的引文。
图19.3-1 2021年超级引文专利在各领域中的比例及超级引文份额
致谢
感谢大连理工大学刘则渊教授、河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授、大连理工大学杨中楷教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。
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