陈立新 张琳 黄颖：中美欧日韩五局专利报告2588.doc

█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖

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第二部分 2021年美国发明专利统计分析报告

14 世界主要国家在美专利的技术领域分布与竞争状况

14.2 主要国家在美获得专利情况和领域竞争态势

14.2.1  主要国家在美获得专利的整体概况

上文从专利发明人的所属国家分析了各国专利的技术领域分布状况。而从专利权利人的所属国家来看，所得结论大致相同，但有一些差异。

从权利人的国家来看，自然是美国获得的专利最多，因此在数量上美国领先的技术领域也最多。在54个技术领域中，美国有52个技术领域的专利数量列第1名；仅在2个领域，即光学和摄影、电池领域上获得的专利数量少于日本。

日本在上述2个领域上获得的专利数量列第1名，在农业和食品等40个技术领域上列第2名，在计算机一般零部件等8个技术领域上列第3名。

表14.2.1-1  2021年主要国家在美专利的技术领域分布（按权利人统计）

注：本表数据仅统计了第一发明人的所属国家的专利技术领域分布。中国的数据暂未包含香港、澳门、台湾地区的专利。

韩国在4个领域，即广播和电话、计算机一般零部件、半导体组件与集成电路、通信传输系统、无线通信业务、信息存储领域上获得的专利数量列第2名，在材料化学与纳米等15个技术领域上列第3名。

中国在5个领域（比上一年增长加4个），即显示展示用品和声学、数字信息传输、无线通信网络、数据交换网络、数据传输控制程序领域上获得的专利数量列第2名，在光学和摄影、生活和运动用品、照明与制冷制热、控制器和运算器（CPU）、计算机模式体系架构、计算机安全、数据识别、图像处理、电热与等离子体、数据传输控制协议、计算机应用与软件工程、建筑和采矿共13个技术领域上列第3名。

德国在成型加工作业等17个技术领域上获得的专利数量列第3名。另外，法国在铁路船舶和飞行器领域上获得的专利数量列第2名，瑞士在医学诊断与外科领域上获得的专利数量列第3名。

表14.2.1-2  2021年各国的领域排名汇总（按权利人统计）

从专利权利人的国家来看，2021年美国在52个技术领域上获得的专利数量处于第1的位置，日本在2个技术领域上处于第1的位置。在绝大部分技术领域上，美国是专利持有的第1梯队，日本是专利持有的第2梯队。

韩国在6个技术领域上处于第2名，在15个技术领域上处于第3名；中国在5个技术领域上处于第2名，在13个技术领域上处于第3名；德国在17个技术领域上处于第3名。韩国、中国和德国分别有21、18、17个领域位于前3名，韩国、中国和德国是专利持有的第3梯队。

另外，法国在1个技术领域上处于第2名，瑞士在1个技术领域上处于第3名，法国、瑞士是专利持有的第4梯队。

总之，按照专利权利人统计，美国、日本、韩国获得的专利比其发明的专利更多一些，在各领域的竞争力更强一些；而中国和德国正好相反，获得的专利比其发明的专利更少一些，在各领域的竞争力更弱一些。

上述现象表明美国、日本、韩国可能在海外建有研发中心，或者雇佣外国人从事研发，或者在国外出资赞助甚至购买发明，使得该国家的企业或个人获得的专利数量超过了其本国人发明的专利数量。美国、日本、韩国的企业通过在国外的研发（或者在境外出资、赞助，甚至购买技术发明）实现了专利持有上的增加，可以认为美国、日本、韩国是专利的净增国（顺差）。而中国和德国发明人（或者是居住在中国和德国的发明人，或者是外企员工）做出的技术发明被让渡或转让给其他国家的企业或个人，从而中国和德国获得的专利数量减少，是专利的净减国（逆差）。总之，中国和德国让渡了很多技术发明权利——知识产权流失，而美国、日本、韩国受让（或接受）了很多的专利权——知识产权流入。

致谢

感谢大连理工大学刘则渊教授、河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授、大连理工大学杨中楷教授对本报告的大力支持与帮助。同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。

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