2019年中美欧日韩五局发明专利统计报告博客版1175.docx

2019年中国、美国、欧洲、日本、韩国五局发明专利统计分析报告（附录第二部分）

中美欧日韩五局专利数据统计分析小组

附录第二部分  2019年美国专利统计分析报告附录

附录2.5  2019年美国专利引文报告

附录2.5.3  2019年美国专利的超级引文现象

2019年，美国专利商标局授权发明专利354430项，这些专利的参考文献达到了2011万条，每项专利的平均引文为57条。但是美国专利包含参考文献的条数分布很不均衡，基尼系数为0.7。少数专利提供了大量的参考文献，大多数的专利仅提供了极少数的引文。本文将达到或超过100条引文的专利称为超级引文专利。2019年，超级引文专利有33427项，占专利总数的9%，却提供了63%的引文。

最多的一项专利（专利号10279212）列出了7747条参考文献：已授权的美国专利文献5065条，未授权的美国专利文献2456条，其他国家的专利文献16条，科学论文等非专利文献210条。该专利文档总计72页，但其参考文献部分就占了54页。其引用最早的一项专利授权于1853年。

极少数的专利却提供了大量的引文，这就是美国专利的超引现象。如果利用美国专利引文进行技术评价时必须要谨慎，少数专利提供的引文不能用于评价大多数专利。特别是评价国家或机构的专利水平时，可能会出现以偏概全的问题。例如，按照专利权人的国家进行统计，美日韩德中五国专利的平均引文条数是82、24、23、29、20，美国是中国的4倍。并且，各国超级引文专利的数量也不一样，按照专利权人的国家进行统计美国有15.1%的专利为超级引文专利，而日韩德中四国分别为2.2%、1.6%、2.9%、1.3%，美国是中国的12倍。由此可见，中国专利的参考文献条数最少，可能不利于对中国专利的评价。

附表2.5.3-1  2019年不同领域的超级引文专利的引文分布

对美国专利来说，不同领域的超级引文专利的分布差异很大。在医学治疗和护理、药物和家庭日用化学品、医学诊断与外科、生物化学、有机化学领域，超级引文专利的比例较高，均超过20%；即每5项专利中就有一项专利的引文不低于100条而成为超级引文专利。

而在发动机和泵、半导体零配件、一般车辆、一般机械和武器、铁路、船舶和飞行器、基本电子电路、电池、半导体制造领域，超级引文专利的比例较低，均低于6%；即大约每20项专利中才有一项专利的引文达到或超过100条而成为超级引文专利。

对超级引文专利来说，医学诊断与外科领域中的平均引文最多，达到了718条；在半导体制造、显示展示用品和声学、发电和输变电、电池、通信传输系统、医学治疗和护理、电气元件和结构部件、计算机接口领域，平均引文数也均超过了400条。

毫无疑问，专利申请人是超级引文的最大贡献者，其提供了97%的超级引文，而专利审查人仅提供了3%。

附图2.5.2-1  2019年超级引文专利在各领域中的比例

在超级引文中，已授权的美国专利文献占39%，未授权的美国专利文献占28%，其他国家的专利文献占12%，科学论文等非专利文献占21%。但是，不同领域的差异较大。在生物化学、有机化学、药物和家庭日用化学品、农业和食品、材料测试5个领域，引用非专利文献的比例最高，均超过40%，平均每项超级引文专利引用的非专利文献就达到了196至127条。表明这些领域的专利与科学联系紧密，或受科学的影响较大，科学推动了这些领域的技术发展。而在医学诊断与外科、包装和储运、一般车辆、一般机械和武器、发电和输变电、生活和运动用品、电池、纺织、造纸和印刷、建筑和采矿9个领域，引用非专利文献的比例最低，不足15%，平均每项超级引文专利引用的非专利文献为33至67条。表明这些领域的专利与科学的联系不太紧密，或受科学的影响不大。

在数据传输控制程序、无线通信业务、数据交换网络、数据传输控制协议、计算机安全5个领域引用美国专利申请文献的比例较高，均超过40%。表明这些技术领域的技术迭代和技术升级非常快。而在一般机械和武器、医学诊断与外科、包装和储运、发动机和泵、生活和运动用品、建筑和采矿、一般车辆、铁路、船舶和飞行器8个领域引用美国授权专利文献的比例较高，均超过45%。表明这些技术领域的技术迭代和技术升级比较缓慢，表明其技术发展依靠原有技术的积累。

致谢

感谢大连理工大学刘则渊教授、河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员对本报告的支持、帮助、建议和意见。同时也感谢对本报告做出贡献的一些审阅者和讨论者，包括武汉大学张琳教授、武汉大学黄颖副教授等学者。