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2019年美国专利的超级引文现象——列出7千条参考文献的一项专利;超级引文主要在医学技术领域

已有 1041 次阅读 2020-9-10 17:46 |系统分类:博客资讯

2019年中美欧日韩五局发明专利统计报告博客版1175.docx

2019年中国、美国、欧洲、日本、韩国五局发明专利统计分析报告(附录第二部分)

中美欧日韩五局专利数据统计分析小组

附录第二部分  2019年美国专利统计分析报告附录

附录2.5  2019年美国专利引文报告

附录2.5.3  2019年美国专利的超级引文现象

2019年,美国专利商标局授权发明专利354430项,这些专利的参考文献达到了2011万条,每项专利的平均引文为57条。但是美国专利包含参考文献的条数分布很不均衡,基尼系数为0.7。少数专利提供了大量的参考文献,大多数的专利仅提供了极少数的引文。本文将达到或超过100条引文的专利称为超级引文专利。2019年,超级引文专利有33427项,占专利总数的9%,却提供了63%的引文。

最多的一项专利(专利号10279212)列出了7747条参考文献:已授权的美国专利文献5065条,未授权的美国专利文献2456条,其他国家的专利文献16条,科学论文等非专利文献210条。该专利文档总计72页,但其参考文献部分就占了54页。其引用最早的一项专利授权于1853年。

极少数的专利却提供了大量的引文,这就是美国专利的超引现象。如果利用美国专利引文进行技术评价时必须要谨慎,少数专利提供的引文不能用于评价大多数专利。特别是评价国家或机构的专利水平时,可能会出现以偏概全的问题。例如,按照专利权人的国家进行统计,美日韩德中五国专利的平均引文条数是8224232920,美国是中国的4倍。并且,各国超级引文专利的数量也不一样,按照专利权人的国家进行统计美国有15.1%的专利为超级引文专利,而日韩德中四国分别为2.2%1.6%2.9%1.3%,美国是中国的12倍。由此可见,中国专利的参考文献条数最少,可能不利于对中国专利的评价。

 

 

附表2.5.3-1  2019年不同领域的超级引文专利的引文分布


技术领域

超级引

文专利

比例

%

平均引文条数


  引文来源


四种引文类型的份额(%




申请

审查


美国授

权专利

美国专

利申请

外国专利

非专利文献

1

农业和食品

11%

316


97%

3%


25%

16%

14%

45%

2

生活和运动用品

12%

343


96%

4%


48%

27%

12%

13%

3

医学诊断与外科

24%

718


99%

1%


53%

24%

14%

9%

4

医学治疗和护理

26%

415


98%

2%


45%

27%

12%

16%

5

药物和家庭日用化学品

26%

330


99%

1%


18%

15%

16%

50%

6

分离和混合加工作业

10%

301


97%

3%


39%

23%

16%

22%

7

成型加工作业

8%

322


96%

4%


44%

24%

15%

16%

8

一般车辆

5%

332


95%

5%


47%

31%

11%

12%

9

铁路、船舶和飞行器

5%

231


92%

8%


45%

26%

11%

18%

10

包装和储运

8%

331


96%

4%


50%

24%

15%

11%

11

材料化学与纳米

9%

395


98%

2%


32%

28%

12%

28%

12

化工

9%

237


97%

3%


34%

22%

20%

24%

13

有机化学

22%

304


99%

1%


16%

14%

18%

52%

14

有机高分子化合物

9%

228


98%

2%


30%

19%

20%

30%

15

生物化学

24%

352


99%

1%


16%

15%

13%

56%

16

纺织、造纸和印刷

7%

300


97%

3%


43%

25%

17%

14%

17

建筑和采矿

7%

262


94%

6%


48%

25%

13%

15%

18

发动机和泵

4%

301


96%

4%


49%

24%

12%

15%

19

一般机械和武器

5%

265


94%

6%


53%

23%

11%

12%

20

照明与制冷制热

7%

337


96%

4%


42%

27%

15%

17%

21

物理测量

7%

338


97%

3%


39%

32%

10%

19%

22

材料测试

12%

309


98%

2%


26%

20%

13%

41%

23

光电辐射测量与核物理

7%

372


97%

3%


38%

30%

10%

22%

24

光学和摄影

7%

307


97%

3%


35%

30%

15%

21%

25

物理信号和控制

11%

391


97%

3%


38%

35%

8%

18%

26

显示展示用品和声学

8%

498


97%

3%


34%

37%

10%

18%

27

计算机接口

12%

402


97%

3%


32%

37%

8%

23%

28

控制器和运算器

11%

304


96%

4%


33%

39%

5%

23%

29

计算机一般零部件

10%

294


96%

4%


38%

35%

6%

20%

30

计算机体系架构

11%

342


97%

3%


31%

39%

5%

24%

31

计算机应用与软件工程

13%

370


97%

3%


34%

37%

7%

22%

32

计算机安全

13%

344


96%

4%


31%

40%

6%

23%

33

数据识别

9%

356


97%

3%


35%

37%

8%

19%

34

图像处理

9%

360


97%

3%


30%

37%

9%

24%

35

电子商务和管理系统

17%

368


96%

4%


33%

39%

6%

22%

36

信息存储

9%

390


98%

2%


36%

32%

7%

25%

37

电气元件和结构部件

7%

406


97%

3%


41%

30%

11%

18%

38

半导体制造

6%

516


98%

2%


35%

36%

8%

21%

39

半导体零配件

5%

373


97%

3%


38%

31%

9%

23%

40

半导体元件

7%

337


97%

3%


32%

32%

13%

23%

41

半导体组件与集成电路

6%

317


97%

3%


34%

32%

12%

22%

42

电池

6%

448


98%

2%


42%

24%

20%

14%

43

发电和输变电

6%

473


97%

3%


40%

34%

13%

13%

44

基本电子电路

6%

315


97%

3%


38%

28%

7%

27%

45

电热与等离子体

8%

323


97%

3%


40%

30%

14%

16%

46

通信传输系统

9%

423


97%

3%


36%

34%

10%

20%

47

数字信息传输

9%

326


96%

4%


31%

39%

7%

23%

48

数据交换网络

11%

388


96%

4%


33%

41%

5%

20%

49

数据传输控制协议

13%

361


96%

4%


32%

41%

5%

22%

50

数据传输控制程序

14%

343


96%

4%


33%

41%

5%

20%

51

图像通信

9%

348


97%

3%


33%

35%

10%

22%

52

无线通信网络

8%

353


96%

4%


33%

38%

8%

21%

53

无线通信业务

11%

346


96%

4%


35%

41%

7%

17%

54

广播和电话

11%

395


97%

3%


35%

34%

9%

22%















 

对美国专利来说,不同领域的超级引文专利的分布差异很大。在医学治疗和护理、药物和家庭日用化学品、医学诊断与外科、生物化学、有机化学领域,超级引文专利的比例较高,均超过20%;即每5项专利中就有一项专利的引文不低于100条而成为超级引文专利。

而在发动机和泵、半导体零配件、一般车辆、一般机械和武器、铁路、船舶和飞行器、基本电子电路、电池、半导体制造领域,超级引文专利的比例较低,均低于6%;即大约每20项专利中才有一项专利的引文达到或超过100条而成为超级引文专利。

对超级引文专利来说,医学诊断与外科领域中的平均引文最多,达到了718条;在半导体制造、显示展示用品和声学、发电和输变电、电池、通信传输系统、医学治疗和护理、电气元件和结构部件、计算机接口领域,平均引文数也均超过了400条。

毫无疑问,专利申请人是超级引文的最大贡献者,其提供了97%的超级引文,而专利审查人仅提供了3%

image.png

附图2.5.2-1  2019年超级引文专利在各领域中的比例

 

在超级引文中,已授权的美国专利文献占39%,未授权的美国专利文献占28%,其他国家的专利文献占12%,科学论文等非专利文献占21%。但是,不同领域的差异较大。在生物化学、有机化学、药物和家庭日用化学品、农业和食品、材料测试5个领域,引用非专利文献的比例最高,均超过40%,平均每项超级引文专利引用的非专利文献就达到了196127条。表明这些领域的专利与科学联系紧密,或受科学的影响较大,科学推动了这些领域的技术发展。而在医学诊断与外科、包装和储运、一般车辆、一般机械和武器、发电和输变电、生活和运动用品、电池、纺织、造纸和印刷、建筑和采矿9个领域,引用非专利文献的比例最低,不足15%,平均每项超级引文专利引用的非专利文献为3367条。表明这些领域的专利与科学的联系不太紧密,或受科学的影响不大。

在数据传输控制程序、无线通信业务、数据交换网络、数据传输控制协议、计算机安全5个领域引用美国专利申请文献的比例较高,均超过40%。表明这些技术领域的技术迭代和技术升级非常快。而在一般机械和武器、医学诊断与外科、包装和储运、发动机和泵、生活和运动用品、建筑和采矿、一般车辆、铁路、船舶和飞行器8个领域引用美国授权专利文献的比例较高,均超过45%。表明这些技术领域的技术迭代和技术升级比较缓慢,表明其技术发展依靠原有技术的积累。

 

 

致谢

感谢大连理工大学刘则渊教授、河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员对本报告的支持、帮助、建议和意见。同时也感谢对本报告做出贡献的一些审阅者和讨论者,包括武汉大学张琳教授、武汉大学黄颖副教授等学者。

 

 




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1 孙颉

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