2018年中国、美国与欧洲发明专利统计分析报告博客版445.docx

2018年中国、美国、欧洲发明专利统计分析报告（附录第二部分）

中美欧日韩五局专利数据统计分析小组

附录第二部分  美国专利引文、知识流动和专利评价报告

附录31  2018年美国专利引文数据报告

附录31.2   2018年美国授权专利的引文峰值年

在2018年的专利引文文献中，引文峰值年为2013年，即该年授权的专利在2018年被引用的最多。对应的最大引文年限为5年，即5年前授权的专利被引用的最多。授权时间在5年以内的专利被引份额为17%，10年以内的专利被引份额为36%，20年的为72%，30年的为88%，40年的为93%。因此，在采用即时影响指标（Current Impact Index）时，以前5年专利的相对整体平均被引频次来考察公司最新专利的影响时需要谨慎，这一指标需要考虑专利的优先权日期和同族专利问题。

从附图31-2来看，自2007至2017年，引文峰值年始终保持在2001年，对应的最大引文年限从6年增长至16年。在2017年，被引最多的已授权专利不是近几年的专利，而是16年前（2001年）授权的专利，该现象十分令人费解。

附图31-2 美国授权专利的引文峰值年（1976-2018）

有学者认为这是美国专利商标局改变其出版公开政策所致。自2001年起美国专利商标局开始出版和公开发明专利申请和已授权发明专利两种文献，导致部分引文分流到还未授权但已公开的发明专利申请文献中来。因此，自2001年之后，随着专利申请文献的逐年累积，引文向其分流，逐渐造成对该年之后的已授权发明专利文献的引用相对下降。再加之2001年已授权发明专利文献被大量引用的马太效应，导致了引文峰值年长期保持在2001年。可以认为，2001年美国专利商标局的出版公开政策是导致附图31-2所示现象的一个重要原因。另外一个重要原因是专利引文膨胀，2001年对已授权美国专利的引用不足200万次，2014年达到了600万次，增长了2倍。还有一个原因是2001年是美国专利授权数量相对较多的一个年份，达到了16.6万项，随后有6年的授权数量低于次数，到2009年授权数量才达到16.7万项，专利授权数量才开始大幅增加。

致谢

感谢大连理工大学刘则渊教授、河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员对本报告的支持、帮助、建议和意见。同时也感谢对本报告做出贡献的一些审阅者和讨论者，包括武汉大学张琳教授、武汉大学黄颖副教授等学者。