2018年中国、美国与欧洲发明专利统计分析报告博客版168.docx

2018年中国、美国、欧洲发明专利统计分析报告（附录第一部分）

中美欧日韩五局专利数据统计分析小组

附录第一部分  2018年中国发明专利部分省市区的统计报告

附录5 上海市国家发明专利统计分析报告

附录5.6 上海市专利发展的结论

一、主要专利指标排名靠前。上海市的专利数量多，2018年上海市获得国家发明专利2万多项，位居国内省市区第5名。2018年上海市专利数量的增长率为3%，年平均增长率为17%，分别位居第18名和第21名。另外，每亿元GDP伴随的专利产出数量达到了0.70项，位居第2名，仅次于北京，表明上海市经济发展的技术含量很高，属于技术创新驱动型经济发展模式。每亿元RD研发投入的专利产出数量达到了17.7项，位居第17名，表明上海市研发投入的专利产出效率相对不高。每万人的专利产出数量达到了9.3项，位居第2名，仅次于北京，表明上海市劳动人口中的技术研发人员比例相对较高。总之上海市在主要专利指标上具有较强的优势。

二、专利研发主要集中在浦东新区、闵行区、杨浦区、松江区。上海市的发明专利高度集中在浦东新区、闵行区、杨浦区、松江区，2018年这4个区获得的专利数量共占总量的64%，是上海市专利研发的重要区域；其中浦东新区的专利最多，达6000多项，占上海市的32%。而其他地区的专利研发数量相对较少，表明上海市的专利研发在地理分布上是不均衡的。

三、多个技术领域具有较强的优势。从IPC小类来看，上海市2018年专利数量较多的是半导体器件、数据处理、数字信息传输、测试或分析材料、医用或梳妆用的配制品、无线通信、化合物或药物制剂，专利数量均超过了500项。上海市在新兴技术领域，如半导体、通信、计算机、生物等领域具有较强的创新能力。尤其是在半导体领域，上海市具有非常强的专利技术优势。上海市的专利发展符合其国际大都市的定位，也符合国家产业技术发展的趋势。

从专利的构成来看，2018年上海市在成型加工作业、半导体制造、材料化学与纳米、建筑和采矿、化工、分离和混合加工作业、电气元件和结构部件、物理测量、有机化学、计算机应用与软件工程，共10个领域上获得了大量的专利，均超过800项，其中半导体制造领域的专利数量超过了1000项。这反映了当前上海市的专利结构是以成型加工、半导体和材料技术为主的，符合现阶段中国工业化发展的国情。

而从专利的相对构成来看，2018年上海市在半导体制造、半导体零配件、信息存储、半导体元件、半导体组件与集成电路、数据交换网络、计算机一般零部件领域最具优势，占同领域国家专利数量的20%到7%。这表明上海市在半导体技术方面具有较强的优势。上海市最具优势的技术领域是半导体，这也是上海市大力电子产业的自然结果。总之，上海市的专利发展方向朝向新兴技术领域，特别是半导体技术领域的专利发展迅猛，而传统加工制造技术的专利研发正在缓慢衰减。

四、高校的专利实力较强。2018年度获得专利授权最多的前100家上海市内机构中，大学的数量较多，有18家，其中全市专利前20强中大学占了9家。可见，高校是上海市专利研发的重要组成力量，其中高校专利约占上海市专利的20%左右。特别是上海交通大学，2018年获得了上海市最多的国家发明专利，接近1000项，在多个技术领域具有较强的专利实力。

五、企业研发能力较弱，缺少领域领先的技术公司。上海市的专利数量虽然较多，但是专利十分分散，特别缺少领域领先的公司。因此相对来讲，上海市的公司和企业的专利研发比广东省的要弱一些。上海市的专利有相当一部分是高校的贡献，大学往往是专利实力较强的机构。因此，上海市亟需大力提高和培育公司企业的专利研发实力，逐渐使企业和公司作为专利研发的主体。从2018年的情况来看，大学的专利数量增长较慢，甚至有所下降，而公司和企业的专利增长更快，例如上海斐讯数据通信技术有限公司的专利数量增长了151%。但是大多数公司的专利实力不强。

六、技术升级换代成效显著。2018年，上海市相对优势指数最低的是生活和运动用品、农业和食品、照明与制冷制热、一般车辆、电池、图像通信、发动机和泵、计算机体系架构、成型加工作业、一般机械和武器、包装和储运，这11个领域的专利数量占同类专利的比例相对较低，不到3.7%。而半导体制造、半导体零配件、信息存储、半导体元件、半导体组件与集成电路、数据交换网络、计算机一般零部件、数据传输控制程序、铁路船舶和飞行器、数字信息传输、基本电子电路、光电辐射测量与核物理、数据传输控制协议、生物化学、通信传输系统、广播和电话，共16个领域的专利数量占同领域国家专利数量的19.7%到6.1%。由此可见，上海市最具优势的技术领域是新兴的半导体和通信技术，上海市的劣势领域是传统的加工制造技术。以通信、电子、半导体和计算机技术为主的新兴产业符合未来发展的政策和方向，应该成为上海市重点布局和优先发展的技术领域。总之，上海市在半导体和通信等新兴技术领域的专利研发能力不断加强，而传统低端制造业技术的专利研发正在逐渐淡出，技术升级换代的成效十分显著。

附表5.6-1  2018年上海市各专利技术领域的份额及相对优势指数

注：份额指某一专利领域的专利数量与同领域国家专利数量的比值。相对优势指某一省市区在某一专利领域的份额与其全部专利占国家专利份额的比值。

另外，需要说明的是附表5.6-1中的上海市专利技术的相对优势和相对劣势领域。相对优势指数值越大表明上海市在该领域的优势越大，反之则越小。例如在农业和食品领域，国家授权专利14592项，其中上海市获得专利396项，其在该领域的份额为2.71%；而国家2018年授权专利总数为432228项，上海市获得专利21355项，其总体份额为4.94%；则上海市在该领域的相对优势指数为0.0271/0.0494=0.549，即与一般领域相比上海市在该领域具有0.549倍的专利数量优势。

致谢

感谢大连理工大学刘则渊教授、河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员对本报告的支持、帮助、建议和意见。同时也感谢对本报告做出贡献的一些审阅者和讨论者，包括武汉大学张琳教授、武汉大学黄颖副教授等学者。