填写申请书应注意的关键事宜及可能出现的问题

国家自然科学基金面上项目为支持科技工作者在基金资助范围内自由选题，开展创新性的科学研究而设。其申请不同于其他招投标式的项目，要求申请人自己提出研究课题，然后，与来自全国各科研单位和高等院校的众多申请竞争。
作为基础研究和应用基础研究，要求申请者不仅会 “ 摆事实 ” ，说清自己的工作性质，而且还要会 “ 讲道理 ” ，能够阐明自己的申请项目为什么重要，能解决什么科学问题或学术问题 。这是目前多数申请者还没有做到的。
现在，面上项目包括， A ：自由申请； C ：青年基金； D ：地区基金。资助期限一般为 3 年。
A. 自由申请是基金会覆盖面最宽的一类基金项目。它和其他面上基金一样，允许申请人的学术思想自由，选题自由，而不是有些人提出的 “ 自由申请就是谁都可以申请 ” 。至今在基金会内、外还有人误解为 “ 既然是自由申请，单位有什么权利不让人家申请呢 ?” 似乎申请国家自然科学基金项目就像买彩票一样，只要出钱就有得奖的机会一样，就有可能得到资助了。这种导向是不正确的。
C . 青 年科学基金的申请者限在受理申请当年 1 月 1 日未满 35 周岁，并且未曾获得该类项目的资助。项目组的主要成员以青年人为主。青年科学基金项目负责人不得代理或更换。离岗半年以上、一年以内的，项目负责人须报项 目依托单位和对口科学部备案；超过一年的，项目依托单位应专报对口科学部办理中止手续。 但自由申请项目的负责人长期出国或者因其他原因不能再执行研究项目的，可以更换负责人。
按新规定在职研究生可申请面上项目，但须征得导师的同意。青年科学基金项目组成员应以青年人为主，当然也可以有个别年龄大的成员。但是， 作为过去的导师，最好不作项目组成员 ( 除非导师已退休，不能再作为项目负责人，对此，在申请书中要有说明 ) 。否则，评议人难以判断谁领导谁进行研究。有人说导师作为课题组的顾问行不行，除非导师已退休，否则不妥。你是项目负责人，主要的学术思想应该是你的，为 什么还一定要有顾问呢 ? 如果你的导师真正要培养你，他是决不会计较写不写上他的名字的，他还会起顾问的作用。
试图以名人效应来提高申请项目获准的可能性，已没有太多的必要性。实际上，目前中青年已成为承担自然科学基金项目的主力。 35 岁以下从事基金课题的青年人的比例已从 1986 年的 1.3 ％增加到 1998 年的 31.7 ％， 45 岁以下的中青年学者的比例 2000 年已超过 60 ％。
D ．地区基金面向老、边、少地区的研究单位。在同等水平的情况下，老、边、少地区的项目有可能优先送审。获准后，有些地区还给予经费匹配。但地区基金项目数 有限，平均一个学科也就一到两个资助项目。过去不少申请人觉得自己有竞争力，就申请其他类型的面上项目，照样有可能获得资助。
关于申请人的申请资格，基金会的规定是相当宽松的。虽然，申请通告上指出 “ 资助对象以中央所属科研机构和重点高等学校为主 ” ，但实际上只要申请人具有高级专业技术职称或者博士学位，或者由两名有高级职称的同行专家推荐、具有中级职称的科研人员也可申请。这与科学基金要支持从事 基础研究的 “ 国家队 ” ，参与国际竞争，在世界上占领一席之地的要求似乎不完全一致。因此，谁能入选 “ 国家队 ” 的问题并没有解决。所以，现状是 “ 少体校、省市队、地方队与国家队一起参与竞争 ” 。
要保证申请书的质量，首先要在撰写申请书上下工夫。我们受理和管理基金项目的过程，实际上是对申请者和项目执行者了解的过程。而对于多数申请者，单位一动 员申请基金，大家就 “ 积极 ” 申请，申请到基金还可以显示一下 “ 水平 ” 。但是，很多申请人及其所在依托单位至今对基金会的了解相当有限。
为了使申请者撰写好申请书，下面按 2002 新版申请书的申请提纲逐项介绍涉及到的有关问题。作为基金管理工作者对申请书的理解和如何撰写好申请书的看法，我们提出一些建议和应该注意的事宜，供申请者和依托单位的基金管理人员参考。

简表部分
1 ．项目基本信息
(1) 项目名称要确切、醒目，主题明了
目前，科学基金申请项目中一个较普遍的现象是大题目下做小课题，使人很难从项目名称判断申请人究竟要做什么，这样命题就显得不十分理想。如果让别人 一看题目就能明了你干哪方面的具体研究，对象是什么，用什么研究方法，解决什么具体问题 ，在同行评议中就等于你下了一个 “ 先手棋 ” 。应充分发挥项目名称的作用， 没有必要在题目中加上基础研究或应用基础研究等修饰字样 ，因为基金会本来就是支持基础研究的。如果申请的研究内容基础性不强，题目上多了 “ 基础 ” 两个字也无济于事。
(2) 报送学科要准确，勿将学科代码当指南
学科代码是为计算机管理服务的，学科代码不等于学科指南。代码 l 表示投送学科，代码 2 表示相关学科，并不像考大学有第一志愿和第二志愿。由于交叉学科的项目逐渐增多，准确填写相关学科代码，会便于基金管理人员为申请项目寻找合适的相关学科 同行评议专家。对属于本学科的项目，即使你把代码填错了，学科也会按照申请内容遴选合适的同行评议专家。但对于相关学科，如不属本学科范畴，就要到别的学 部或学科去找同行评议专家，代码错了，找到的专家就可能不合适。如果投送学科完全错了，就相当于考大学时报错了志愿，也许会白白错失一次申请机会。
从我们的工作实践发现，不少申请人根本不看项目指南，写完申请后，只是从代码本中找到看上去适合自己申请书内容的代码，或者请科研处管理基 金的 老师帮助填写，所填代码往往与申请项目内容对应的学科不一致 ( 只是字面上一致 ) 。基金会的学科划分，自基金会成立以来基本没有变动，有的研究内容可能会涉及到多个学科，例如：半导体就涉及到至少 3 个学部下属的学科，数理学部的物理工、工程与材料科学部的无机非金属材料学科、信息学部的半导体学科和光学学科。但各学科的资助重点不太一样，物理工学科 偏重于半导体物理机制，无机非金属材料学科偏重于半导体材料研究，半导体学科则偏重于器件研究，而半导体发光可以属于光学学科的研究范畴。
尽管我们的指南还不十分理想，但它毕竟反映了学科的资助动向，有一定的导向作用。 希望申请人在写申请前一定要先阅读指南中的相关内容，再考虑怎样写申请。如果你的申请内容涉及多个学科，你就要比较各相关学科的项目指南，看一看你的研究重点与哪个学科更接近 ，决不要认为几个学科都有关系，凭侥幸心理，第一年这个学部没批，第二年到那个学部去试试。作为基金会资助项目的管理工作者，对那些找不到自己位置的申请者是不太欢迎的。那样的申请往往都很难得到资助，因为它们给整个评审工作带来了不必要的麻烦和浪费。
(3) 项目属性应明确，科学基金不支持应用开发
前面已经指出， 基金会面上项目主要资助基础研究和应用基础研究，还有一些重要的基础数据积累工作 ， 纯属应用与开发研究应该由产业部门或者企业来支持。目前，基金会与一些部门签订了联合资助协议，也设计一些偏应用的项目，但一般都纳入专项领域。有不少人 简单地认为自己提出的项目很有意义、很重要，就该由基金会资助，那就，理解错了。如不是基础研究，就不该由基金会支持。但在实际执行过程中，由于把握上的 问题，资助了 ‘ 些偏于应用与开发的研究，但这决不是基金会的主流。对于少数对国民经济有重要作用的基础研究项目，它的应用与开发能创造重大的社会或经济效益，我们曾作为 试点 ( 快速反应项
目 ) 支持过，但项目必须有较强的基础性。
这里，谈谈我们对基础研究和应用基础研究概念的看法，不一定正确。一般说来，基础研究要解决 “ 为什么或是什么 ” 的问题，而应用研究主要解决 “ 怎么样 ” 的问题，也就是常说的 “know how'' 。应用基础研究在联合国科教文组织有关解释中尚没有定义，但我们认为，可以这样理解：应用基础研究可以指具有明确应用背景的基础研究或者在实际应用中提出 的基础性问题。作为应用基础问题，往往比纯基础研究或应用研究有更大的难度，它不仅要解决 “ 怎么样 ” 的问题，还要说明 “ 为什么或是什么 ” 的问题。例如：作为材料的制备科学，不仅要解决如何获得优异性能的材料，而且要解释 “ 为什么 ” 那样做就好。另外，在应用中发现了一些规律，即知道了 “ 为什么或是什么 ” ，下一步就要弄清 “ 怎么样 ” 来指导其他应用研究。因此，作为基础研究或者应用基础研究的目标，必须体现出解决什么科学问题和学术问题，否则，就不符合科学基金的要求了。
(4) 摘要
摘要栏主要撰写项目研究内容和意义简介 ( 限 400 字 )
将来面上项目批准项目的摘要会在基金会的网上公示，可以让其他人在网上了解已批准项目的具体研究内容和意义。应避免写得空洞，无法让别人了解已获准基金项 目从事哪方面的研究工作而失去摘要的意义。要认真把这一栏写奸，尽可能明了一些， 让别人可以看明白申请项目研究的对象是什么，采用什么研究方法，准备解决什么关键性的科学问题等等 。
2 ．项目组主要成员
(1 ) 第一人必须是申请人，信息从基本信息自动读入
(2) 队伍要精悍，以免出现超项申请问题
目前基金面上项目的强度虽已达 20 万元，年平均不到 7 万元，不可能负担很多人从害科研活动，所以， 一个面上项目有 3 ～ 5 人就足够了。主要研究成员一般年工作时间应在 4 个月以 — 亡，应该是对项目的立项能提出自己想法，并参与具体研究工作，而不是一般仅提供数据和协助工作的人员。
限项申请是指基金会规定 “ 作为申请者当年同期只能申请 1 项同类基金项目 ” 、 “ 每人在研面上项目和申请 ( 含具有高级职称的参加者 ) 的面上项目总数不得超过两项 ” 。项目组人数多了，就容易出现超项申请问题。我们发现超项申请比较多的往往是从事检测工作、在项目中起辅助作用的人员，因为他们不是从事项目研究的直接成 员，往往记不清自己参加了几个项目的工作，你让他参加，他就签名，他根本不了解超项申请是怎么一回事。另一个问题是在申请书上的签名具有法律依据的作用， 到获得成果时，就涉及成果的分享问题。申请科技奖都限制名额，如果你没有列上他的名字，或者无法列上他的名字，有时会影响到彼此间以后的合作关系。
如果申请时就考虑到将来可能发生的事，那就更好。希望在考虑研究组成员时要慎重一些，不要为了申请而随便凑人数。
(3) 项目组成员必须亲自签名，不得代签
前面已经指出，签名具有法律依据的作用，如果代签就会出现侵权问题。特别是与外单位合作项目，代签就会出现一些纠纷。过去就出现过类似情况，导致合作单位 的申请；出现了超项申请问题。过去基金会的解决办法是申请人绐基金会写一份检查，并停止今后两年的申请权利，然后，解放被侵权合作单位申请人的申请项目， 重新按基金会的规定进行评审。今后，对这一类问题，基金会会制定具体的规定。
我们分析了问题产生的原因，很可能事先双方曾有非正式口头承诺，但为了签名，专门出差到合作单位又不值得，就随便找人代签了。建议最好在投送申请书以前，给合作单位打个电话落实一下，以免出现超项申请问题。

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