谈谈如何保护自己的研究成果

                                                                                               邹谋炎

在80年代，我的一篇论文投向外刊无果。但7、8个月后，该刊上出现了别人的文章，核心内容完全一致。这当然无可奈何。此后，我开始认真思考保护自己研究成果的问题。以下是一点体会，供同仁们参考。

（1）发表核心的理论结果有技巧。

要点：先在学术会议上发表。学术会议审稿期最短，容易通过。会议论文要求短小，可以避免透露最核心的难点，容许你在提交供评审的文稿中回避关键，而在最终的付印文稿中添入。大多数重要的国际刊物容许将会议报告扩充为正式期刊论文。中国国内召开的学术会议甚至也可以起到这种作用，条件是（1）用英文写会议报告；（2）留下一些关键不报告；（3）在对外投稿中引用该会议报告。只要有这些动作，外刊审稿员就不敢妄为。

在许多情况下，首先在内刊上用英文发表你的部分结果，也可以起到同样的作用。注意一定要留下一部分关键内容在最后的正式论文中发表。否则，你的正式论文与你已发表的会议论文相比缺乏创新性，可能会受到诘难。

（2）发表专利要有保留。

专利可公布的内容是可以用“特征”来限定的内容，这些“特征”是直接可以观测、划分、对比的。只要满足这些要求，就不要透露过多。例如理论依据包括推导通常是要尽量回避的。当然，某些初等原理不可能不解说。专利最关注的是你发明的结果，而高科技涉及的深入理论、方法、算法只要不具体描述，他人就难以获取。有些专利报告中明显包含一些不切实内容，应该理解为专利申请人故意制造的干扰性保护。

专利最重要的作用是保护产品。如果不能形成产品或近期内不能形成产品，申请专利的意义就很有限，有时还会透露产品方向信息。

中国高科技专利评审有严重困难，审查人员水平不足，同时又缺乏弥补机制，这会严重影响高科技专利的承认和应用。

（3）与企业合作必须自己把握住核心技术。

我本人有多次与企业合作的经历。两次重要的合作中，企业都派一组人来当“学生”，在技术上我很开放地教这些“学生”，让他们参与设计和调试。两次的结果都是：样机试验成功，图纸齐备，样机交付，合作终止。他们以为已掌握相关技术。事实上最紧要的技术需要理论和更多技术背景，他们不具备，导致样机改进、完善工作做不了，后来的事实是失败的。虽然在合作初期科技人员是座上宾，被招待得礼貌、客气，无微不至。一旦他们觉得掌握了技术，就和你没关系了。企业老板短视加上合作研发人员的无知轻狂，在背后还是对利益的过分追逐。科技人员必须思考保护最核心技术的方法和技巧，不可轻心。在合作之前申请专利，是一个可能的措施，但不一定可靠。有些紧要的技术和数据，必须自己注意保密。

与企业合作需明确两件事：（1）限定投入的技术内容和范围；（2）明确利益分配关系以及本人（在职者需是所属单位）在掌握财务管理中的地位和权利。只要这两件事上与合作方能够达成书面协议，合作就可能成功。我本人目前的合作就是这样做的。这种合作可以给自己留下充分的发展余地，不会给新的技术和产品创新造成限制。