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科研指标用途的分类
武夷山
Scientometrics杂志2016年7月号发表荷兰莱顿大学科学元勘研究中心(CWTS,国际科学计量学领域的研究重镇之一)Joost Kosten的文章(http://link.springer.com/article/10.1007/s11192-016-1904-7),A classification of the useof research indicators(科研指标用途的分类),文章系统地梳理了科学计量学指标(该文的“科研指标”其实就是我们常说的科学计量学指标)的各种用途并加以分类。下表是梳理的成果。
Classification分类
| 主要活动 | 描述 |
A | 科技政策 | 在抽象层次上,从长程角度,利用科研指标来获取关于科学与 研究的信息,辅助相关决策,开展相关评价。 |
1 | 一般性政策信息 | 利用科研指标,向政策制定者通报关于科学与研究现状的信息。 |
2 | 政策制定 | 将科研指标用作信息源,支撑决策、政策制定和政策目标的确定。U |
3 | 政策评估 | 利用科研指标来开展政策评估与计划评估。评估结果本身又可反 馈到政策制定过程中去。 |
4 | 激励 | 利用科研指标来创立绩效激励措施,这些措施并非纯然为了(或 主要不是为了)发挥其他功能,如解决预算分配问题。 |
B | 经费分配 | 利用科研指标来分配经费。经费分配与科研指标之间的关联可以 有多种形式。 |
| 整块拨款之后,获得经费的机构可以根据自己的需求进行经费 开支。有两类整块拨款方式。 | |
5 | -基于计算公式的整块拨款 | 在经费分配公式中,将科研指标作为一个变量,与师资力量、毕 业生人数等其他变量并列。采用这种做法的国家有英国、澳大利亚、 新西兰、南非、意大利、比利时、挪威、丹麦等。 |
6 | - 与计算公式无关的整块拨款 | 不使用公式,但拨款者和受资助者双方在就经费分配合同讨价还价时可利 用科研指标。 |
7 | 追加经费,经费奖励或惩罚 | 基于机构或个人的科研绩效,给与他们额外的经费。对于合同协 议中含有目标性指标的情形,也可依据目标完成情况进行经费追 加或扣减。 |
8 | 计划资助或项目资助 | 利用科研指标,参考项目申请书的情况,决定是否给予计划资助 或项目资助。在某些评审程序中,指标对于决策起直接的作用;在另一些 评审程序中,指标仅供同行评议者或决策者参考。 |
9 | 内部资助 | 机构的内部资助也可利用科研指标。内部经费分配亦可采取与外部经费分 配同样的机制,比如计算公式纳入指标变量。 |
C | 组织与管理 | 多种组织管理活动都可采用科研指标。 |
10 | 战略 | 机构在制定战略、设立奋斗目标时可利用科研指标。 |
11 | 基于合同的治理(目标管理) | 政府管理部门与科研机构之间或科研机构与下属各部门(院系)之间商定 任务目标时,可利用科研指标。即使不涉及经费的情形也可考虑目标管理。 |
12 | 问责 | 科研人员、科研群体和科研机构在向上级主管单位以至向社会汇 报其科研活动时,可利用科研指标。 |
13 | 人力资源管理 | 在做出人员遴选、聘用、晋升、开除等决策时,都可利用科研指标。 |
14 | 质量管理与评价 | 质量保证或质量提升之实现,不能只靠经费和激励,也要依靠质 量评价。质量评价委员会可利用科研指标来了解科研绩效的情况。 |
15 | 声誉管理 | 利用科研指标来宣传本单位或研究人员的科研实力。 |
16 | 选择合作伙伴或成员 | 利用科研指标了解潜在合作对象或申请加入学术社团者的科研表现。 |
D | 内容管理与决策 | 在与研究内容直接相关的有关议题上,可利用科研指标。 |
17 | 发表渠道选择 | 利用期刊影响因子之类的指标,决定向哪里投稿。 |
18 | 科研概况管理(Research profile management) | 科研机构可利用科研指标来管理自身的科研团队,评价其优势和 劣势。 |
19 | 期刊与数据库管理 | 期刊与文献数据库的运行管理可利用科研指标。 |
20 | 图书馆采编管理 | 图书馆员可利用科研指标辅助决定,到底征订哪些出版物。 |
E | 消费者信息 | 大学排行之类的科研指标可作为大学质量的替代变量,不同消费者群体 可利用这样的信息。 |
21 | 消费者信息 | 不同类型的消费者都可利用科研指标,例如,高中生及家长可了解大学的 科研绩效,以决定报考哪所大学,科研人员想换一家雇主时也可参考类似 信息。 |
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