《论文零被引面面观》前言

武夷山

     我们将2017年完成的国家自然科学基金项目的成果编成了一本书----《论文零被引面面观》。该书前不久刚刚由科学技术文献出版社出版，京东商城有售，购书页面为http://item.jd.com/12450640.html?utm_source=weixin&utm_medium=weixin&utm_campaign=t_1000072672_17053_001&utm_term=1518dae1296546e581a9a3e38742a26c。下面是我为本书写的“前言”。

前　言

    25年前，我在《中国情报信息》1993年第 2期发表短文《无之为用与情报服务》。我在此文中写道：

    不仅在情报服务中，而且在研究领域中，我们也应充分注意“无”的意义。在文献计量学中，人们统计科技人员的论文生产率，但是迄今似乎尚无人研究，有多大比例的研究人员在某一时段里从未发表过任何东西 ?这一事实对科技人力资源的配置又有什么启示 ?人们统计文献的被引用状况，但是也很少有人问：未被引用的文献是否就是没有用处的 ?正如一位国外学者指出的，未被引用并不意味着未被阅读，或者未对科学进步做出贡献。

    可以看出，那时我已经在思考与“零被引”相关的问题。

    2013年，国家自然科学基金委员会批准了我们研究团队的面上项目申请，于是我们用2014—2017年 4年时间开展了“论文零被引的时间演化规律、影响因素及应用研究”。通过研究，我们对零被引现象的认识不断深化。在此，我们对国家自然科学基金委员会管理学部，以及认可我们项目申请书的评审专家们表示诚挚的谢意。

    在我们的基金项目接近尾声的 2017年 12月 13日，《自然》杂志发表了题为“The science that’s never been cited”（从未被引用的科学文献）的文章。“高大上”的明星刊物《自然》也关注零被引了。

    回过头来，再说说我们对零被引的基本认识。

    引用分布分析（Citation Distribution Analysis）广泛应用于科学信息的过滤，不同组织科研绩效和期刊影响力的定位、比较和评估，是文献计量学、信息计量学和科学计量学的核心研究主题。国内外学者已经使用很多数学模型，如幂律分布模型（Power -law）、对数正态分布模型（Log -normal）、指数分布模型（Exponential Distributions）等，去拟合、验证和比较不同学科领域、不同国家、不同期刊，甚至细化到不同学者的引用分布规律。不过，这些引用分布研究主要倾向于关注引用分布曲线上那个代表“高被引论文或最受关注论文”（Hits）的头部，而那个代表“低被引论文或暂时无人关注论文”（Misses）的长尾部分却很难获得国内外学者的青睐。

    “长尾（Long Tail）”概念最先由美国《连线》杂志主编 Anderson C在 2004年提出，将人们的注意力引向各种分布曲线的尾部。长尾理论认为，随着网络科技的兴起，商品的存储和展示空间变得无限大，而存储的成本也变得无限小，消费者可以有无限的选择，传统“二八”定律代表的 80 %“冷门商品”也有机会受到消费者关注和购买。在新的环境下，代表“冷门商品”的长尾部分所产生的效益甚至可以与 20 %“热门商品”所产生的效益相当。类比一下，这也许预示着，代表“低被引论文或暂时无人关注论文”的长尾部分对科学界的贡献可以与头部所做的贡献相当。

    科学界中的“迟滞承认”现象和“睡美人”现象就是指一些重大科学发现和成果在当时未被发现和广泛借鉴（处于低被引或零被引状态），多年后，才被人们重新发现并受到重视和广泛关注。最经典的例子是孟德尔发现的遗传定律，在豌豆实验论文正式发表 34年后，该发现才首次得到认可。

    我们认为，零被引率也许可以作为评估不同单元（如国家、机构、个人、学科、期刊、论文等）的科学交流与传播环境、科技文献质量，甚至科研实力与影响力的一个补充指标。另外，零被引时间演化规律研究对目前科学交流系统推荐功能的设计也有一定的指导作用。众所周知，当前的科学交流平台总是注重向用户推荐高被引、高点击、高下载等影响力较大的文献，这固然重要，但众多零被引文献中的一些潜在精品，如果能够被识别出来，获得传播与利用，则这些文献就获得了新生，将能对科学做出特殊的贡献。通过对零被引时间演化规律的研究，可以清晰地看出哪些国家、机构、个人、学科或期刊等单元论文的传播与利用状况较差。对于那些传播与利用状况不佳的文献，如何将其中的潜在“精品”识别出来，加以推荐，就显得尤为重要。综上所述，零被引的研究具有重要的理论和实践意义。

    本书是我们研究团队将相关研究成果重新梳理后的汇总，包括 9个章节，分别是：国内外零被引研究现状及发展动态；论文零被引的影响因素分析——国际合作、国家、机构、学科和主题的视角；论文零被引的影响因素分析——作者视角；论文零被引的影响因素分析——文献特征视角；论文零被引率的演变规律研究；高被引论文与零被引论文比较分析；特殊的零被引文献——睡美人文献研究；零被引论文的评价应用研究；零被引主题的拓展研究。

    参与本书撰写的研究人员有：

第一章：胡泽文、武夷山；

第二章：郭永正、梁立明、钟镇、Rousseau R、高继平、潘云涛、武夷山、翟丽华；

第三章：胡泽文、武夷山；

第四章：胡泽文、武夷山；

第五章：胡泽文、高晓培、武夷山；

第六章：钟镇、杨奕虹、杨贺、万小影、武夷山；

第七章：贾佳、武夷山、潘云涛、杜建、王海燕、马峥、高继平、翟丽华；

第八章：朱梦皎、武夷山、潘云涛、赵勇、李友轩、李冬；

第九章：王海燕、潘云涛、马峥、武夷山、高继平、翟丽华、梁立明、钟镇、Rousseau R。

    参加本书统稿的研究人员有：高继平、武夷山、梁立明、潘云涛。

    河南师范大学梁立明教授率领的研究团队与中国科学技术信息研究所的研究团队（早期由我负责，后来由潘云涛研究员负责）从20 世纪90 年代初期开始合作，迄今已经共同成功申请了8 项国家自然科学基金面上项目，本书就是第8 个项目的成果。在已经结题验收的7 个项目中，4 项被评为“特优”，3 项被评为“优秀”。我们深刻感受到，正是国家自然科学基金委员会管理学部的持续支持，才使我们双方的科学计量学研究团队一直保持着旺盛的活力，双方的长期精诚合作才能不断结出硕果。

    现在，梁立明教授已经退休，我也将于2018 年5 月退休，但是我相信，双方科学计量学研究的后起之秀已经接过了接力棒，他们将以坚定的步伐迈向新的目标。

武夷山

2018 年3月8日