日本近年学术不端事故汇总与原因分析

喻海良，2014-08-08

小保芳的上司，笹井芳树几日前自杀身亡。科学网今天要组织“小保方导师自杀”的讨论，对于这件事情，我也跟帖了两篇《笹井芳树生平重量级学术成果》和《中国学术界的六条康庄大路》。无论如何，学术界损失这样一位科学家，还是很可惜的。下面，我想花点时间理清一下笹井芳树的缘由。

1）笹井芳树因为抑郁而自杀？在《小保方晴子导师遗书：我的死和你无关请一定将STAP细胞再现》一文中，“说这些日子他深陷自责中，独居一处，没有任何信息交换，可能是单纯的悲观产生的抑郁导致了自杀。”这一点，应该是能够说的通的，这里不过度解读。

2）笹井芳树因为压力大而抑郁？笹井芳树承受的压力应该是巨大的。自从人们对他们发表在Nature上面的论文进行投诉后，他们便处在了极其被动的位置。首先，他们一直认为结果没有问题，然而，随着事件的发展，重复结果的失败以及最后检测证明干细胞结果不存在，这直接导致Nature期刊撤稿。应该说，这一事件让日本学术界在国际上的声誉受到非常大的影响。确实，从大部分人都认为日本是一个值得学习的国家，他们做事很认真、很严谨、很负责任。也因此，绝大部分人认为他们的结果基本上是不会存在问题的。

然而，近年来，日本相继发生了一系列学术不端行为，这种行为无疑让国际学术界对日本的认可度产生一定的怀疑。

·         2014年，日本理化学研究所(RIKEN)发育生物学中心(CDB)的小保方晴子一直深陷学术造假漩涡。针对小保方晴子作为第一作者的2篇《自然》论文被质疑学术不端一事，理化学研究所成立了调查委员会展开调查，并在4月1日公布了调查的最终结果，判定小保方晴子存在捏造及篡改等学术不端行为。

·         2012年，日本东邦大学麻醉学者藤井善隆因学术造假，有超过100篇论文被要求撤稿。这次创纪录的学术丑闻让他20年的职业生涯受到了严重拷问。

·         2011年，东京大学学术委员会证实该校加藤茂明教授1996年至2011年间参与过的165篇论文被调查，被认定有43篇论文存在不当使用图片等故意捏造行为，如图像合成和翻转加工等。除了43篇论文被撤回之外，还有10篇论文需要修改。

·         2009年，东京大学教授塞尔坎·阿尼里尔被发现伪造了一系列个人学术成就，其中包括谎称他是第一个参加NASA项目的土耳其人——他穿着宇航服的一张照片被发现是假的。

·         2006年，因在其所发表的多篇论文中有“不可靠的研究行为”，日本东京大学宣布解雇RNA研究专家、化学教授多比良和诚(Kazunari Taira)和其研究助理Hiroaki Kawasaki，这些论文发表在《自然》、《自然—生物技术》、美国《国家科学院院刊》等期刊上。

·         2006年，日本大阪大学化学家杉野昭夫(Akio Sugino)因学术不端被解雇。《生物化学期刊》的网站显示，这篇论文的共同作者之一是Sugino，该作者在2006年8月撤销了这篇论文。

·         2000年，日本业余考古学家藤村新一往遗迹中埋入石器，随后将这些事先准备好的石器挖掘出来当做人类文明的证据——这一行径被埋伏的记者拍摄了下来。藤村新一二十年多来的“发现”将日本历史虚假地前推了65万年，也毁了一代人的历史教育，教科书需要改写。

3）是什么让这么多科学家选择了“学术不断”？学术不端，这些年出现在很多地方，日本有，韩国有，中国（含台湾地区）有，美国也有。作为学术界的人，每一个人都知道，如果学术不端东窗事发，结果会很惨。在国外，绝大部分教授都会被开除。但是，面对如此严重后果，为什么还会选择这种行为呢？

如果在国内，很多人可以用一句话推卸责任：“急功近利”。然而，为什么会“急功近利”呢？个人非常认可加藤茂明事件的分析结果：“高压所致”。有兴趣的话，大家可以看看《数千学者将接受科研伦理教育》。下面是一段分析：“加藤茂明是日本分子生物学研究领域的权威，在管理遗传信息的蛋白质研究方面世界闻名。他领导的研究项目在2004年至2009年间曾获得20亿日元(约合1.3亿元人民币)的政府科研经费，研究室最多时有50余名研究员。加藤将研究员分成三五人不等的若干小组，采取竞争机制，并施加压力要求必须拿出与经费相符的世界级成果。研究员的成果依靠论文的数量、质量进行评价，评价好坏又与研究经费和职位直接挂钩……要求成果的压力过高的话，就可能诱发不当行为的发生。最初是修改照片以得到漂亮的数据，之后造假可能不断升级。山崎认为，加藤研究室的运营方式是促成造假的原因之一。”

下面再结合我国国情，分析一下中国学术界存在的主要压力：

·         硕士研究生毕业前必须发表或者被接受一篇学术论文。硕士生通常在实验室里面的时间只有一年左右，而论文从撰写到外审，至少需要半年时间。也因此，硕士研究生基本上都需要利用半年或者多一点的时间作出“漂亮”的结果。

·         博士研究生必须发表若干篇学术论文。这是硬性规定，如果没有达到基本要求，连提交论文的资格都没有。如果博士期间研究顺利还可以，如果到了博三，一篇学术论文还没有，其后面的要真正获得“漂亮”结果也是非常难得。

·         讲师晋升副教授，需要3篇以上EI、SCI论文。这个也是硬性规定的。有些学科好发，但是，有一些学科真的很难发表论文。然而，要求都一样，自然有些人的压力很大。

·         副教授晋升教授需要3-10篇SCI论文，有一些学校还要求中科院1区、2区论文。对于基础学科要求不高，但是，对于工程学科，难度还是不低的。

·         申请科研经费。现在申请基金，没有论文是肯定不行的。有一个朋友告诉我，他在评审基金时，如果一篇SCI论文都没有，100%直接枪毙。然而，基金又是职称评审时需要的。

·         ……

         然而，要消除这些压力是很困难的，或许，学习国外的一些经验，如取消研究生毕业论文数量要求（澳洲博士毕业，学校没有任何论文数量、档次要求），减缓职称评审速度（除了特别优秀的人员，绝大部分人40岁之前是讲师、高级讲师级别），有助于减少学术不端行为。