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观察 | 美国政府部门资助研究概况
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观察 | 美国政府部门资助研究概况
贺飞 北京大学
2016年4月21日，美国科学基金会国家科学与工程统计中心发布了其本年度“联邦研发经费调查”最新数据。这项调查共计有28个联邦部门报告其研发合同预算经费数据，其中2014财年为实际经费，2015财年为初步数据，2016财年为计划数据。每一年度的调查中各部门会根据研发项目实际变化修订其之前的初步数据和计划数据。这一调查的详细完整数据参见“2014-2016财年联邦研发经费调查报告”（http://www.nsf.gov/statistics/fedfunds/. 本文将简要介绍一下美国联邦部门资助研究的经费情况（不包括试验发展经费和研发设施经费）。
最新数据表明，2014财年，美国联邦科研合同预算经费（当前价）较2013财年增长6%，从592亿美元增长到629亿美元。2015财年研究经费预计保持相对稳定在634亿美元，2016财年预计增长27亿美元（4%）达到662亿美元（表1）。
表1. 联邦研发和研发设施（plant）合同预算（obligations），按研发类型：2012-2016财年
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研发类型 | 2012 | 2013 | 2014 | 2015初步 | 2016计划 | 2012 | 2013 | 2014 | 2015初步 | 2016计划 | ||
所有研发和研发设施 | 140,629 | 127,291 | 132,496 | 132,752 | 140,479 | 134,393 | 119,837 | 122,898 | 121,058 | 125,765 | ||
研发 | 138,483 | 125,386 | 130,279 | 129,435 | 137,659 | 132,342 | 118,044 | 120,841 | 118,033 | 123,240 | ||
研究 | 61,945 | 59,198 | 62,909 | 63,420 | 66,169 | 59,198 | 55,732 | 58,352 | 57,833 | 59,238 | ||
基础研究 | 30,959 | 29,779 | 31,588 | 31,925 | 33,042 | 29,586 | 28,035 | 29,300 | 29,113 | 29,581 | ||
应用研究 | 30,986 | 29,419 | 31,321 | 31,495 | 33,127 | 29,612 | 27,696 | 29,052 | 28,721 | 29,657 | ||
试验发展 | 76,538 | 66,188 | 67,370 | 66,015 | 71,489 | 73,144 | 62,312 | 62,490 | 60,200 | 64,001 | ||
科学与技术 | 14,878 | 13,471 | 14,313 | 14,659 | 14,973 | 14,218 | 12,682 | 13,276 | 13,368 | 13,405 | ||
主要系统a | 61,660 | 52,717 | 53,057 | 51,356 | 56,516 | 58,926 | 49,630 | 49,213 | 46,832 | 50,596 | ||
研发设施 | 2,146 | 1,905 | 2,218 | 3,317 | 2,820 | 2,051 | 1,793 | 2,057 | 3,025 | 2,525 | ||
SOURCE: NationalScience Foundation, National Center for Science and Engineering Statistics,Survey of Federal Funds for Research and Development.
联邦2014财年研发和研发设施合同预算总经费较2013财年增长4%达到1303亿美元。2015财年研发合同预算预计减少1%达到1294亿美元，2016财年计划增长6%达到1377亿美元（表1）。
2014财年，研究经费占联邦研发和研发设施合同预算总经费的47%。2014财年所有部门的研究合同预算总经费较2013财年增长37亿美元，达到629亿美元（表1），其中卫生与公共服务部（HHS）一个部门的研究经费增长就达13亿美元（表2）。
表2. 联邦研究经费合同预算，按部门和研究类型，按2014财年排序的：2012-2016财年
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部门 | 2012 | 2013 | 2014 | Preliminary 2015 | Projected 2016 | 2012 | 2013 | 2014 | Preliminary 2015 | Projected 2016 | ||
所有部门 | 61,945 | 59,198 | 62,909 | 63,420 | 66,169 | 59,198 | 55,732 | 58,352 | 57,833 | 59,238 | ||
基础研究 | 30,959 | 29,779 | 31,588 | 31,925 | 33,042 | 29,586 | 28,035 | 29,300 | 29,113 | 29,581 | ||
应用研究 | 30,986 | 29,419 | 31,321 | 31,495 | 33,127 | 29,612 | 27,696 | 29,052 | 28,721 | 29,657 | ||
HHS | 31,124 | 29,315 | 30,587 | 30,888 | 31,857 | 29,744 | 27,598 | 28,371 | 28,167 | 28,520 | ||
基础研究 | 15,977 | 15,288 | 16,005 | 16,061 | 16,505 | 15,269 | 14,393 | 14,846 | 14,646 | 14,776 | ||
应用研究 | 15,147 | 14,026 | 14,582 | 14,827 | 15,353 | 14,475 | 13,205 | 13,526 | 13,521 | 13,745 | ||
DOE | 7,361 | 7,333 | 8,092 | 8,419 | 9,232 | 7,035 | 6,904 | 7,506 | 7,677 | 8,265 | ||
基础研究 | 3,957 | 3,851 | 4,075 | 4,088 | 4,245 | 3,782 | 3,625 | 3,780 | 3,728 | 3,800 | ||
应用研究 | 3,404 | 3,482 | 4,017 | 4,331 | 4,987 | 3,253 | 3,278 | 3,726 | 3,949 | 4,465 | ||
DOD | 6,663 | 5,955 | 6,704 | 6,902 | 6,760 | 6,368 | 5,606 | 6,218 | 6,294 | 6,052 | ||
基础研究 | 2,036 | 1,863 | 2,074 | 2,236 | 2,144 | 1,946 | 1,754 | 1,924 | 2,039 | 1,919 | ||
应用研究 | 4,627 | 4,093 | 4,631 | 4,666 | 4,616 | 4,422 | 3,853 | 4,296 | 4,255 | 4,132 | ||
NSF | 5,170 | 4,956 | 5,403 | 5,562 | 5,864 | 4,941 | 4,666 | 5,012 | 5,072 | 5,250 | ||
基础研究 | 4,652 | 4,362 | 4,725 | 4,834 | 5,062 | 4,446 | 4,107 | 4,383 | 4,408 | 4,532 | ||
应用研究 | 517 | 594 | 678 | 728 | 802 | 494 | 559 | 629 | 664 | 718 | ||
NASA | 5,100 | 5,422 | 5,336 | 4,868 | 5,094 | 4,874 | 5,105 | 4,949 | 4,439 | 4,560 | ||
基础研究 | 2,606 | 2,824 | 3,023 | 2,934 | 3,180 | 2,490 | 2,659 | 2,804 | 2,676 | 2,847 | ||
应用研究 | 2,494 | 2,598 | 2,313 | 1,934 | 1,914 | 2,383 | 2,446 | 2,145 | 1,764 | 1,714 | ||
USDA | 1,964 | 1,868 | 2,060 | 2,214 | 2,404 | 1,877 | 1,759 | 1,911 | 2,019 | 2,152 | ||
基础研究 | 851 | 844 | 908 | 964 | 1,040 | 813 | 795 | 842 | 879 | 931 | ||
应用研究 | 1,113 | 1,024 | 1,152 | 1,250 | 1,364 | 1,064 | 964 | 1,069 | 1,140 | 1,221 | ||
Other | 4,563 | 4,349 | 4,727 | 4,568 | 4,959 | 4,361 | 4,094 | 4,385 | 4,166 | 4,440 | ||
基础研究 | 879 | 747 | 778 | 808 | 867 | 840 | 703 | 722 | 737 | 776 | ||
应用研究 | 3,685 | 3,602 | 3,948 | 3,761 | 4,092 | 3,522 | 3,391 | 3,662 | 3,430 | 3,663 | ||
DOD= 国防部; DOE =能源部; HHS = 卫生与公共服务部;NASA = 国家航空航天局; NSF = 科学基金会; USDA = 农业部.
SOURCE: NationalScience Foundation, National Center for Science and Engineering Statistics,Survey of Federal Funds for Research and Development.
从研究类型看，基础研究合同预算占2014财年研发和研发设施总经费的24%。基础研究合同预算较2013财年增长6%达到2014财年的316亿美元（表1）。HHS, NSF和DOE合计占2014财年18亿美元总增长中的72%（表2）。2015财年基础研究预计增长1%达到319亿美元，2016财年预计增长3%达到330亿美元（表1）。应用研究合同预算占2014财年研发和研发设施总经费的24%。应用研究合同预算较2013财年增长6%达到2014财年的313亿美元（表1）。HHS, DOE和DOD合计占2014财年19亿美元总增长中的86%（表2）。2015财年应用研究预计增长1%，2016财年预计增长5%（表1）。
从各部门支持研究的经费来看，主要有：
卫生与公共服务部（HHS）在2014财年的研究合同预算经费较2013财年增长4%，达306亿美元。HHS自2012财年以来约占到所有联邦部门资助研究经费的一半，并且在同期其基础研究和应用研究经费分配比例保持为52%比48%（表2）。HHS的306亿美元研究经费中几乎所有(96%)来自NIH（表3）；2014财年HHS有84% (257亿美元)研究经费计划资助生命科学（表4）。
表3. 联邦研究经费合同预算，按最大的部门经费提供者：2012-2016财年（当前价百万美元）
部门 | 2012 | 2013 | 2014 | Preliminary 2015 | Projected 2016 | 2014 % distribution within agency |
所有部门 | 61,945 | 59,198 | 62,909 | 63,420 | 66,169 | - |
美国农业部 | 1,964 | 1,868 | 2,060 | 2,214 | 2,404 | 100 |
Agricultural Research Service | 981 | 913 | 1,010 | 1,030 | 1,072 | 49 |
National Institute of Food and Agriculture | 614 | 546 | 657 | 777 | 924 | 32 |
Forest Service | 272 | 301 | 277 | 284 | 281 | 13 |
Other USDA agencies | 97 | 108 | 117 | 123 | 127 | 6 |
国防部 | 6,663 | 5,955 | 6,704 | 6,902 | 6,760 | 100 |
Defense Advanced Research Projects Agency | 1,496 | 1,268 | 1,537 | 1,554 | 1,589 | 23 |
Department of the Air Force | 1,726 | 1,502 | 1,574 | 1,631 | 1,683 | 23 |
Department of the Army | 1,333 | 1,257 | 1,418 | 1,457 | 1,346 | 21 |
Department of the Navy | 1,414 | 1,296 | 1,483 | 1,449 | 1,452 | 22 |
Other DOD agencies | 693 | 633 | 693 | 812 | 691 | 10 |
能源部 | 7,361 | 7,333 | 8,092 | 8,419 | 9,232 | 100 |
Energy Efficiency and Renewable Energy | 441 | 530 | 540 | 512 | 823 | 7 |
National Nuclear Security Administration | 2,339 | 2,404 | 2,770 | 3,150 | 3,492 | 34 |
Defense Programs | 2,143 | 2,148 | 2,519 | 2,974 | 3,316 | 31 |
Nuclear Nonproliferation | 195 | 256 | 251 | 176 | 176 | 3 |
Nuclear Energy | 336 | 236 | 296 | 387 | 365 | 4 |
Office of Science | 3,940 | 3,848 | 4,085 | 4,008 | 4,167 | 50 |
Other DOE agencies | 306 | 315 | 400 | 363 | 385 | 5 |
卫生与公共服务部 | 31,124 | 29,315 | 30,587 | 30,888 | 31,857 | 100 |
NIH | 29,877 | 28,215 | 29,400 | 29,637 | 30,617 | 96 |
其他HHS部门 | 1,247 | 1,099 | 1,188 | 1,251 | 1,240 | 4 |
国家航空航天局（NASA） | 5,100 | 5,422 | 5,336 | 4,868 | 5,094 | 100 |
科学基金会（NSF） | 5,170 | 4,956 | 5,403 | 5,562 | 5,864 | 100 |
SOURCE: NationalScience Foundation, National Center for Science and Engineering Statistics,Survey of Federal Funds for Research and Development.
4. :2014
领域 | 所有部门 | HHS | DOD | DOE | NSF | NASA | USDA | 其他 |
所有领域 | 62,909 | 30,587 | 6,704 | 8,092 | 5,403 | 5,336 | 2,060 | 4,727 |
生命科学 | 30,668 | 25,683 | 866 | 400 | 685 | 309 | 1,616 | 1,109 |
工程 | 11,888 | 1,445 | 2,966 | 3,531 | 876 | 2,023 | 79 | 968 |
物质科学 | 6,483 | 140 | 795 | 2,699 | 867 | 1,415 | 103 | 465 |
环境科学 | 4,366 | 343 | 337 | 336 | 1,220 | 1,215 | 38 | 877 |
计算机科学和数学 | 3,883 | 231 | 1,292 | 959 | 1,048 | 93 | 10 | 250 |
其他科学a | 2,218 | 806 | 346 | 164 | 487 | 260 | 0 | 155 |
心理学 | 1,968 | 1,770 | 42 | 0 | 35 | 21 | 0 | 100 |
社会科学 | 1,435 | 169 | 61 | 2 | 186 | 1 | 213 | 803 |
DOD= 国防部; DOE =能源部; HHS = 卫生与公共服务部;NASA = 国家航空航天局; NSF = 科学基金会; USDA = 农业部.
a "其他科学"主要是指多学科或跨学科项目，不能分配到一个科学领域的。
SOURCE:National Science Foundation, National Center for Science and EngineeringStatistics, Survey of Federal Funds for Research and Development.
能源部（DOE）在2014财年的研究合同预算经费较2013财年增长10%，达81亿美元。2014财年，DOE基础研究和应用研究经费分配大致相等（表2）。2014财年，DOE的绝大多数研究经费来自其科学办公室（41亿美元）和各种国防项目（25亿美元）。这两项占到其2014财年研究合同预算总经费的81%（表3）。其中绝大多数经费投向工程科学领域（35亿美元）和物质科学（27亿美元），这两项占到该部门研究经费预算的四分之三（表4）。
国防部（DOD）在2014财年的研究合同预算经费较2013财年增长13%(7亿美元)，2015财年预计资助3%，2016财年计划增长2%。2014财年，DOD研究经费占所有联邦部门的11%（67亿美元）（表2）。空军部、陆军部和海军部以及DARPA占DOD研究经费的绝大部分（90%）（表3）。在2014财年DOD研究总经费中，44%(30亿美元)计划投向工程领域（表4）。
科学基金会（NSF）在2014财年的研究合同预算经费较2013财年增长9%，而前一年度减少4%（表2）。空军部、陆军部和海军部以及DARPA占DOD研究经费的绝大部分（90%）（表3）。在2014财年NSF研究总经费(54亿美元)中，23%计划投向环境科学（12亿美元），19%计划投向计算机科学和数学（10亿美元），16%投向工程（8.76亿美元），16%支持物质科学（8.67亿美元），以及13%支持生命科学（6.85亿美元）（表4）。
国家航空航天局（NASA）在2014财年的研究合同预算经费较2013财年减少2%，达到53亿美元。2015财年研究合同预算预计进一步减少9%。NASA提供其2014财年总研究经费的87%支持工程科学（20亿美元），物质科学（14亿美元）和环境科学（12亿美元）（表4）。
参考文献：
1、https://ncsesdata.nsf.gov/fedfunds/2014/
(转载请注明出处，联系作者st69786@tom.com)
https://blog.sciencenet.cn/blog-1015-971789.html
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