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观察 | 比较美国公立和私立大学的科研表现
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观察 | 比较美国公立和私立大学的科研表现
贺飞 北京大学
美国的大学有公立和私立之分，美国目前约有3600所大学，其中公立大学有近1700所。本文利用美国科学基金会国家科学与工程统计中心的最新数据，揭示美国公立和私立大学的科研表现的差别。
1 经费来源比较
美国高校科学与工程领域的科研经费主要来自联邦政府。联邦经费占私立机构研发总支出的比重(66%)要远大于公立机构(54%)；相反，而公立高校从州政府获得约8%的研发经费，而私立机构仅为2%（表1）。
表1 美国公立和私立大学的科学与工程研发经费来源：2014财年
（%）
经费来源 | 公立大学 | 私立大学 |
联邦政府 | 53.7 | 65.6 |
州/地方政府 | 7.7 | 1.6 |
企业 | 5.5 | 6.0 |
高校自有经费 | 24.9 | 17.5 |
其他 | 8.2 | 9.2 |
数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心，高等教育研发调查，2013。
每年，公立大学约有25%的研发经费来自其自有经费，而私立大学的这一比例则较小(18%) (表2)。公立高校将一般目的政府经费的相当一部分直接投向研发，私立机构在其2014年总研发支出中报告有较大比例的未偿还间接经费(35%，公立机构为28%) (表3)。
表2 高校总研发支出和机构自有研发经费支出，按年度，机构类型，以及卡耐基机构分类：2010-2014财年（1000美元）
研发总支出a | 科学与工程研发支出 | |||
年，机构类型，卡耐基分类 | 总计 | 高校自有经费 | 总计 | 高校自有经费 |
2010 | 61,253,743 | 11,940,472 | 58,356,805 | 10,673,732 |
公立 | 41,231,333 | 9,330,065 | 39,079,435 | 8,393,767 |
科研非常密集的研究型大学 | 28,389,670 | 6,537,430 | 27,070,983 | 5,961,451 |
私立 | 20,022,410 | 2,610,407 | 19,277,370 | 2,279,965 |
科研非常密集的研究型大学 | 16,251,746 | 2,099,604 | 15,747,784 | 1,865,536 |
2011 | 65,276,179 | 12,610,368 | 61,992,171 | 11,130,017 |
公立 | 43,915,002 | 9,897,596 | 41,508,388 | 8,812,273 |
科研非常密集的研究型大学 | 30,013,886 | 6,909,899 | 28,530,915 | 6,248,587 |
私立 | 21,361,177 | 2,712,772 | 20,483,783 | 2,317,744 |
科研非常密集的研究型大学 | 17,227,320 | 2,090,861 | 16,646,487 | 1,818,092 |
2012 | 65,729,338 | 13,633,435 | 62,201,879 | 12,031,470 |
公立 | 44,162,988 | 10,455,853 | 41,612,532 | 9,300,101 |
科研非常密集的研究型大学 | 30,386,473 | 7,359,656 | 28,830,163 | 6,663,763 |
私立 | 21,566,350 | 3,177,582 | 20,589,347 | 2,731,369 |
科研非常密集的研究型大学 | 17,523,071 | 2,492,532 | 16,832,136 | 2,159,238 |
2013 | 67,014,807 | 14,984,948 | 63,360,571 | 13,264,458 |
公立 | 44,851,358 | 11,193,056 | 42,297,456 | 9,987,420 |
科研非常密集的研究型大学 | 31,192,547 | 7,876,152 | 29,571,921 | 7,123,842 |
私立 | 22,163,449 | 3,791,892 | 21,063,115 | 3,277,038 |
科研非常密集的研究型大学 | 18,085,899 | 3,013,479 | 17,280,423 | 2,618,997 |
2014 | 67,154,642 | 15,753,517 | 63,742,539 | 14,279,085 |
公立 | 44,657,466 | 11,649,654 | 42,154,026 | 10,493,742 |
科研非常密集的研究型大学 | 31,176,923 | 8,335,437 | 29,514,304 | 7,544,998 |
私立 | 22,497,176 | 4,103,863 | 21,588,513 | 3,785,343 |
科研非常密集的研究型大学 | 18,379,538 | 3,249,291 | 17,744,487 | 3,041,937 |
a研发总支出包括科学与工程和非科学与工程研发支出。
数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心，高等教育研发调查.
表3 所有高校自有经费资助的研发支出，按来源，年度，机构类型，卡耐基分类：2010-2014财年
（1000美元）
高校自有经费 | |||||
年，机构类型，卡耐基分类 | 研发总支出 | 总计 | 机构资助科研 | 成本分担 | 未偿还间接经费 |
2010 | 61,253,743 | 11,940,472 | 6,194,288 | 1,085,116 | 4,661,068 |
公立 | 41,231,333 | 9,330,065 | 5,202,327 | 742,848 | 3,384,890 |
科研非常密集的研究型大学 | 28,389,670 | 6,537,430 | 3,624,936 | 479,886 | 2,432,608 |
私立 | 20,022,410 | 2,610,407 | 991,961 | 342,268 | 1,276,178 |
科研非常密集的研究型大学 | 16,251,746 | 2,099,604 | 668,713 | 292,051 | 1,138,840 |
2011 | 65,276,179 | 12,610,368 | 6,844,738 | 1,159,675 | 4,605,955 |
公立 | 43,915,002 | 9,897,596 | 5,704,522 | 790,084 | 3,402,990 |
科研非常密集的研究型大学 | 30,013,886 | 6,909,899 | 3,958,178 | 520,785 | 2,430,936 |
私立 | 21,361,177 | 2,712,772 | 1,140,216 | 369,591 | 1,202,965 |
科研非常密集的研究型大学 | 17,227,320 | 2,090,861 | 736,403 | 304,676 | 1,049,782 |
2012 | 65,729,338 | 13,633,435 | 7,735,781 | 1,292,462 | 4,605,192 |
公立 | 44,162,988 | 10,455,853 | 6,340,188 | 851,547 | 3,264,118 |
科研非常密集的研究型大学 | 30,386,473 | 7,359,656 | 4,441,962 | 586,974 | 2,330,720 |
私立 | 21,566,350 | 3,177,582 | 1,395,593 | 440,915 | 1,341,074 |
科研非常密集的研究型大学 | 17,523,071 | 2,492,532 | 918,236 | 385,897 | 1,188,399 |
2013 | 67,014,807 | 14,984,948 | 8,922,398 | 1,364,685 | 4,697,865 |
公立 | 44,851,358 | 11,193,056 | 7,008,443 | 886,125 | 3,298,488 |
科研非常密集的研究型大学 | 31,192,547 | 7,876,152 | 4,911,547 | 608,879 | 2,355,726 |
私立 | 22,163,449 | 3,791,892 | 1,913,955 | 478,560 | 1,399,377 |
科研非常密集的研究型大学 | 18,085,899 | 3,013,479 | 1,359,326 | 416,674 | 1,237,479 |
2014 | 67,154,642 | 15,753,517 | 9,605,160 | 1,394,088 | 4,754,269 |
公立 | 44,657,466 | 11,649,654 | 7,438,364 | 899,795 | 3,311,495 |
科研非常密集的研究型大学 | 31,176,923 | 8,335,437 | 5,324,197 | 621,904 | 2,389,336 |
私立 | 22,497,176 | 4,103,863 | 2,166,796 | 494,293 | 1,442,774 |
科研非常密集的研究型大学 | 18,379,538 | 3,249,291 | 1,532,708 | 433,587 | 1,282,996 |
a研发总支出包括科学与工程和非科学与工程研发支出。
数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心，高等教育研发调查.
2014年，非营利组织提供约5%的公立高校研发支出和7%的私立高校研发支出。在全美73家研究最为密集型公立高校中（按卡耐基分类），非营利组织经费平均占这些高校科学与工程研发总支出的4%。范围从小于1%到大于17%，大多数高校(46)获得非营利组织经费小于5%，仅有3所高校获得超过10%的研发总支出。但在全美35家私立研究非常密集型大学情况稍有不同，这些机构来自非营利组织的经费平均占其科学与工程研发总支出的7%，范围在2%到14%之间，大多数(22)小于6%，有7所高校获得10%或更多。
2014年，高校约6%的研发经费来自企业。研究非常密集的私立大学获得企业经费占比（6%）要高于公立研究非常密集大学(5%)。两种类型的高校从其他渠道获得研发经费都约为3%。
2 研发经费在各高校的分布比较
2014年，总数为395所公立高校在科学与工程领域共计支出422亿美元研发经费，239所私立校共计支出216亿美元研发经费。在2014年高校研发经费支出前100所高校中，三分之二为公立高校，其余三分之一为私立。
高校研发经费高度集中在相对较少的高校中。2014年，在大约3,000家学士、硕士和博士授予机构中，634家报告其研发支出至少在100万美元以上，而其中前20家机构占2014年高校科学与工程研发总支出超过30%,前100家机构占80%。这一大型研究型大学的相对占比在过去20年间十分稳定（表4）， 尽管前20或前100家机构随时间有变化。
表4 高校科学与工程研发支出占比，按研发支出的机构排序：1995-2014年
（%）
年 | 前10家机构 | 前20家机构 | 前100家机构 |
1995 | 18.6 | 31.3 | 80.3 |
1996 | 18.4 | 31.2 | 80.0 |
1997 | 18.3 | 31.2 | 80.2 |
1998 | 18.3 | 31.3 | 80.5 |
1999 | 18.2 | 31.3 | 80.8 |
2000 | 18.1 | 31.0 | 80.9 |
2001 | 18.2 | 31.0 | 80.6 |
2002 | 18.2 | 30.6 | 80.4 |
2003 | 18.3 | 30.6 | 80.2 |
2004 | 17.8 | 29.8 | 79.8 |
2005 | 17.4 | 29.7 | 79.5 |
2006 | 17.3 | 29.7 | 79.7 |
2007 | 17.4 | 29.6 | 79.6 |
2008 | 17.3 | 29.6 | 79.4 |
2009 | 17.5 | 29.9 | 79.7 |
2010 | 17.9 | 30.4 | 78.7 |
2011 | 18.1 | 30.7 | 78.5 |
2012 | 18.1 | 30.7 | 78.8 |
2013 | 18.1 | 31.2 | 79.5 |
2014 | 18.1 | 31.1 | 79.9 |
数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心，高等教育研发调查。
3 高校间研发合作比较
近年来，美国涉及多个高校的科研合作呈增长趋势。一般来说，不同高校研发合作的兴起可从来自不同机构合著科研论文的增长看出。此外，这一趋势还表现在高校支持科研合作的资金流动增长，即高校转拨给其他机构（包括高校和其他机构）的研发支出总量。现有包括科学与工程研发“过路”经费的数据从2000 到2009年，总研发经费(包括非科学与工程经费)是从2010到2014年。从2000年的较低起点，高校“过路”经费增长大大快于到2009年的研发经费增长，按不变价计算总量翻了一倍，而总研发经费增长约为50%。与总体高校研发支出一样，“过路”经费也是高度集在研究最为密集的高校。
高校拨付给其他高校的过路经费从2010到2011年增长显著，者同ARRA的大量投入一致，随后2011到2014年保持相对稳定。与总体高校研发经费一样，联邦经费在高校过路经费中的占比2013到2014年也略有下降(表5)。联邦政府继续是这一过路经费的主要提供者 ；2014年(与上年一样)，高校提供或获得的过路经费中的约90%来自联邦政府。公立和私立高校都积极鼓励过路经费这一合作安排(表6和表7)。
表5 高校研发“过路”经费的总量和联邦经费：2010-2014财年
（不变价,亿美元）
财年 | 高校拨付给其他高校的过路经费总量 | 高校拨付给其他高校的过路经费中的联邦经费总量 | 高校获得其他高校的研发经费总量 | 高校获得其他高校的研发经费中的联邦经费总量 |
2010 | 27.4 | 24.0 | 25.4 | 23.2 |
2011 | 29.6 | 26.4 | 27.9 | 25.6 |
2012 | 29.2 | 26.2 | 27.8 | 25.6 |
2013 | 29.5 | 26.6 | 28.3 | 26.1 |
2014 | 29.3 | 26.2 | 27.3 | 25.0 |
数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心，高等教育研发调查。
表6 高校拨出的过路经费总量和其中的联邦经费，按机构类型：2014财年
(1000美元)
高校拨付给其他机构的过路研发经费 | ||||||
研发支出和机构类型 | 研发总支出 | 总计 | 高校接受 | 企业 | 非营利组织 | 其他接受者 |
研发总支出，机构类型 | 67,154,642 | 5,715,966 | 3,168,555 | 1,071,503 | 948,947 | 526,961 |
公立 | 44,657,466 | 3,566,961 | 2,020,333 | 707,107 | 534,275 | 305,246 |
私立 | 22,497,176 | 2,149,005 | 1,148,222 | 364,396 | 414,672 | 221,715 |
所有机构的联邦经费 | 37,922,314 | 4,899,188 | 2,834,727 | 833,508 | 815,462 | 415,491 |
公立 | 23,493,609 | 3,086,201 | 1,785,680 | 601,383 | 459,493 | 239,645 |
私立 | 14,428,705 | 1,812,987 | 1,049,047 | 232,125 | 355,969 | 175,846 |
注：数据包括科学与工程和非科学与工程研发支出。
数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心，高等教育研发调查，2014.
表7 高校获得的过路经费总量和其中的联邦经费，按机构类型：2014财年
(1000美元)
获得的过路研发经费 | ||||||
研发支出和机构类型 | 研发总支出 | 总计 | 来自高校拨付的 | 企业 | 非营利组织 | 其他机构 |
研发总支出，机构类型 | 67,154,642 | 6,526,751 | 2,958,040 | 1,068,695 | 1,420,380 | 1,079,636 |
公立 | 44,657,466 | 4,535,620 | 1,907,434 | 765,042 | 958,764 | 904,380 |
私立 | 22,497,176 | 1,991,131 | 1,050,606 | 303,653 | 461,616 | 175,256 |
所有机构的联邦经费 | 37,922,314 | 5,556,238 | 2,712,063 | 825,726 | 1,125,912 | 892,537 |
公立 | 23,493,609 | 3,792,648 | 1,753,883 | 561,311 | 731,263 | 746,191 |
私立 | 14,428,705 | 1,763,590 | 958,180 | 264,415 | 394,649 | 146,346 |
注：数据包括科学与工程和非科学与工程研发支出。
数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心，高等教育研发调查，2014.
4 论文产出比较
美国高校是科学与工程论文的最大生产者，占全美科学与工程论文产出总量的四分之三，也是美国科学与工程论文在1999到2013年增长的主要贡献者。高校科学与工程论文数量在此期间从182,547增长到308,650篇，高校论文占比从69%增长到75% (表8)。
表8 美国高校和非高校科学与工程论文总数：1999-2013年
年 | 美国高校 | 美国非高校 | 机构性质未知 |
1999 | 182,547 | 65,661 | 16,825 |
2000 | 190,603 | 69,220 | 17,961 |
2001 | 191,667 | 68,562 | 16,902 |
2002 | 203,834 | 70,901 | 17,261 |
2003 | 213,565 | 70,304 | 16,007 |
2004 | 235,943 | 79,526 | 19,595 |
2005 | 256,219 | 87,231 | 20,366 |
2006 | 263,247 | 88,320 | 19,538 |
2007 | 270,190 | 87,764 | 18,929 |
2008 | 277,190 | 85,824 | 19,243 |
2009 | 282,750 | 83,821 | 21,466 |
2010 | 290,212 | 85,916 | 21,994 |
2011 | 301,404 | 86,638 | 21,328 |
2012 | 307,044 | 86,785 | 20,929 |
2013 | 308,650 | 81,521 | 22,370 |
数据来源：科学基金会国家科学与工程统计中心；SRI International; Science-Metrix; Elsevier, Scopusabstract and citation database (www.scopus.com).
从高校类型来看，2013年公立高校占全美论文的45%，私立高校占25%（表9）。
表9 美国高校论文产出情况,按公立和私立：1999-2013年
年 | 美国论文总数 | 高校论文总数 | 公立高校 | 私立高校 | 未知 | 高校论文/全美论文 | 公立高校论文/全美论文 | 私立高校论文/全美论文 |
1999 | 265,033 | 182,547 | 107,105 | 58,654 | 16,787 | 69% | 40% | 22% |
2000 | 277,784 | 190,603 | 111,793 | 60,715 | 18,094 | 69% | 40% | 22% |
2001 | 277,131 | 191,667 | 112,401 | 62,296 | 16,970 | 69% | 41% | 22% |
2002 | 291,996 | 203,834 | 120,855 | 65,775 | 17,204 | 70% | 41% | 23% |
2003 | 299,876 | 213,565 | 127,838 | 69,933 | 15,795 | 71% | 43% | 23% |
2004 | 335,064 | 235,943 | 142,042 | 76,987 | 16,914 | 70% | 42% | 23% |
2005 | 363,816 | 256,219 | 157,276 | 83,464 | 15,479 | 70% | 43% | 23% |
2006 | 371,105 | 263,247 | 161,467 | 87,120 | 14,660 | 71% | 44% | 23% |
2007 | 376,883 | 270,190 | 167,310 | 89,358 | 13,522 | 72% | 44% | 24% |
2008 | 382,257 | 277,190 | 171,660 | 92,018 | 13,512 | 73% | 45% | 24% |
2009 | 388,037 | 282,750 | 174,009 | 93,291 | 15,450 | 73% | 45% | 24% |
2010 | 398,122 | 290,212 | 179,364 | 96,501 | 14,347 | 73% | 45% | 24% |
2011 | 409,370 | 301,404 | 185,753 | 102,271 | 13,380 | 74% | 45% | 25% |
2012 | 414,758 | 307,044 | 188,354 | 104,920 | 13,771 | 74% | 45% | 25% |
2013 | 412,541 | 308,650 | 185,113 | 103,521 | 20,016 | 75% | 45% | 25% |
参考文献：
1、National Science Board(NSB). 2016. Science and EngineeringIndicators 2016. Arlington VA: National Science Foundation.
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