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美联邦研发财政预算连续两年小幅增长 精选

已有 3942 次阅读 2015-11-25 08:49 |个人分类:海外观察|系统分类:科研笔记| 科技政策, 科研投入

美联邦研发财政预算连续两年小幅增长

贺飞 北京大学

根据美国科学基金会国家科学与工程统计中心2015年11月23日公布的最新数据显示,2015财年美国联邦研发和研发设施(R&D和R&D plant)财政预算估计达到1372亿美元(当前价,初步),较2014财年增长10亿美元(0.7%)(表1),这是继2014年较2013年增长37亿美元(2.8%)后的再次增长。但这两年的增长仅仅适当抵消前面三年的连续下降:2011财年 (减少46亿美元),2012财年(减少6亿美元)和2013财年(减少113亿美元)(下文除注明外均为当前价美元)。

1. 按预算功能的联邦研发和研发设施财政预算:200616财年

 

 

 

非国防

财年

所有功能

国防(050)

总计

一般科学,基础研究(251)

太空飞行研究及相关(252)

能源(270)

自然资源和环境(300)

农业(350)

交通(400)

健康(550)

荣休军人福利和服务(700)

其他a

 

当前价百万美元

2006 实际

136,019

78,737

57,282

7,539

10,401

1,244

2,219

2,118

1,730

28,932

769

2,330

2007实际

141,890

82,658

59,232

8,712

10,988

1,922

2,096

1,950

1,380

29,581

820

1,783

2008实际

144,391

85,129

59,262

9,007

10,672

2,076

2,202

1,997

1,413

29,212

886

1,797

2009总计

164,292

85,642

78,650

14,128

9,060

3,794

2,615

2,249

1,461

42,051

943

2,349

实际

145,553

85,342

60,211

9,941

8,374

2,234

2,371

2,073

1,357

30,989

943

1,929

ARRA

18,739

  300

18,439

4,187

 686

 1,560

  244

176

   104

11,062

   0

420

2010 实际

148,962

86,789

62,173

10,509

8,232

2,570

2,430

2,206

1,517

31,693

1,034

1,982

2011实际

144,379

83,226

61,153

10,581

8,658

2,265

2,314

1,768

1,420

30,990

1,160

1,997

2012实际

143,737

79,875

63,862

10,536

10,801

2,231

2,300

2,005

1,511

31,411

1,160

1,907

2013实际

132,477

70,781

61,696

9,620

10,476

2,289

2,169

1,818

1,359

30,200

1,164

2,601

2014实际

136,159

70,992

65,167

10,524

11,228

2,407

2,328

2,077

1,278

31,099

1,101

3,125

2015初步

137,172

71,030

66,142

10,679

11,629

2,427

2,414

2,142

1,330

31,443

1,090

2,988

2016提议

146,478

76,798

69,680

11,208

11,991

2,992

2,727

2,584

1,492

32,443

1,147

3,096

平均增长率(%)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2006–10b

2.3

2.5

2.1

8.7

-5.7

19.9

2.3

1.0

-3.2

2.3

7.7

-4.0

2010–13b

-3.8

-6.6

-0.3

-2.9

8.4

-3.8

-3.7

-6.2

-3.6

-1.6

4.0

9.5

百分比变化

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2013–14

2.8

0.3

5.6

9.4

7.2

5.2

7.3

14.2

-6.0

3.0

-5.4

20.1

2014–15

0.7

0.1

1.5

1.5

3.6

0.8

3.7

3.1

4.1

1.1

-1.0

-4.4

2015–16

6.8

8.1

5.3

5.0

3.1

23.3

13.0

20.6

12.2

3.2

5.2

3.6

 

2009财年不变价百万美元

2006 实际

144,256

83,505

60,751

7,996

11,031

1,319

2,353

2,246

1,835

30,684

816

2,471

2007实际

146,520

85,355

61,165

8,996

11,347

1,985

2,164

2,014

1,425

30,546

847

1,841

2008实际

146,086

86,128

59,958

9,113

10,797

2,100

2,228

2,020

1,430

29,555

896

1,818

2009总计

164,292

85,642

78,650

14,128

9,060

3,794

2,615

2,249

1,461

42,051

943

2,349

实际

145,553

85,342

60,211

9,941

8,374

2,234

2,371

2,073

1,357

30,989

943

1,929

ARRA

18,739

300

18,439

4,187

686

1,560

244

176

104

11,062

0

420

2010 实际

147,677

86,040

61,637

10,418

8,161

2,548

2,409

2,187

1,504

31,420

1,025

1,965

2011实际

140,392

80,928

59,464

10,289

8,419

2,202

2,250

1,719

1,381

30,134

1,128

1,942

2012实际

137,363

76,333

61,030

10,069

10,322

2,132

2,198

1,916

1,444

30,018

1,109

1,822

2013实际

124,438

66,486

57,952

9,036

9,840

2,150

2,037

1,708

1,277

28,367

1,093

2,443

2014实际

125,980

65,685

60,295

9,737

10,389

2,227

2,154

1,922

1,182

28,774

1,019

2,891

2015初步

125,225

64,844

60,382

9,749

10,616

2,216

2,204

1,955

1,214

28,705

995

2,728

2016提议

131,630

69,013

62,617

10,072

10,776

2,689

2,451

2,322

1,341

29,154

1,031

2,782

平均增长率(%)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2006–10b

0.6

0.8

0.4

6.8

-7.3

17.9

0.6

-0.7

-4.9

0.6

5.9

-5.6

2010–13b

-5.5

-8.2

-2.0

-4.6

6.4

-5.5

-5.4

-7.9

-5.3

-3.3

2.2

7.5

百分比变化

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2013–14

1.2

-1.2

4.0

7.8

5.6

3.6

5.7

12.5

-7.4

1.4

-6.8

18.3

2014–15

-0.6

-1.3

0.1

0.1

2.2

-0.5

2.3

1.7

2.7

-0.2

-2.4

-5.6

2015–16

5.1

6.4

3.7

3.3

1.5

21.3

11.2

18.8

10.5

1.6

3.6

2.0

2016财年,总统提议的联邦政府用于研发和研发设施的预算为1465亿美元,较前一年增长93亿美元(6.8%)。这一水平意味着自2011年预算控制法案以来的开支削减(“扣押”)的部分反转。但要付诸实施尚需国会批准,本数据公布时2016财年的预算尚存在争议。

1 财政预算总体的最新趋势

1.1 研发和研发设施

联邦研发和研发设施财政预算总计在2009财年达到1643亿美元的峰值(表1),包括通过国会正常批准的1456亿美元和根据2009ARRA法案一次性投入的187亿美元。而在之前的10年内,每年增长的总量也就是几十亿美元,且按通货膨胀调整后,除2009年ARRA的巨大增长外,2004到2010年间的年增长较为迟缓(图1)。

 

图1. 联邦研发和研发设施财政预算:2000-16财年

这一逆转趋势在2010年后较为明显。如图所示,201113财年连续下降。2014和2015年略有上升,分别为37亿美元和10亿美元,但2015年研发和研发设施总计较2010年要低将近120亿美元。按通货膨胀调整后(表1,图1),2010年后急剧下降,而2014年和2015年几乎接近不变。2015年按通货膨胀调整后较2010财年要低15%。

国会和总统之间设定联邦年度科学预算经费水平存在巨大的政策差别。2011财年联邦预算(2011年4月颁布)对2011财年的政府支出水平强减385亿美元。结果造成研发和研发设施财政预算减少46亿美元。国会于2011年颁布预算控制法案(BCA; 2011年8月通过),自2012财年始设定持续10年期的预算封顶和削减计划。随着法案的施行,2012财年的预算(2011年11-12月颁布)进一步削减联邦支出670亿美元,尽管对应的联邦研发和研发设施财政预算仅削减6亿美元。

2013财年联邦预算再次受预算控制法案影响,还有所通过的新一轮自2013财年的第二个10年预算封顶和削减规定。美国国会和奥巴马政府未能达成替代预算计划,在2013年自动削减部分安全和非安全计划(“预算扣押”)。结果这次造成研发和研发设施财政预算削减113亿美元,大部分是由于政府预算削减造成的,当然也有国会正常拨款程序中的研发削减贡献。

2014和2015财年略有好转,由于参众两院2013秋季谈判达成2013两党预算法案,调节了之前为2014和2015设定的预算控制(BCA)限制。2014财年预算(2014年一月颁布)的研发和研发设施较2013财年增长37亿美元。2015财年预算(2014年12月颁布)预计较2014财年增长10亿美元(遗憾的是未能超过通货膨胀率)。

总统提出的2016财年预算中,研发和研发设施增长93亿美元,达到1465亿美元(较2015财年增长6.8%)。随着两党预算法案到期,2016财年开始将又会面临预算控制法案(BCA)的预算封顶和削减局面。总统提交的2016预算离开预算控制要求,较预算封顶提升710亿美元。这一预算偏离商贷国会立法批准。即便总统提议增长,2016财年的研发和研发设施仍较2010财年要低大约11%(按通货膨胀调整)。

1.2 研发设施

研发设施是研发活动的必要投入,即便研发构成相对大得多。2014财年的1362亿美元的联邦财政总预算由1335亿美元的研发和26亿美元的研发设施构成(表2)。2015财年对应数据分别为1347亿美元和24亿美元。2016财年总统提议的对应预算数据为1437亿美元和28亿美元。

表2. 按预算功能的联邦研发和研发设施财政预算:2006-16财年(百万当前价美元)

 

 

 

非国防

财年

所有功能

国防(050)

总计

一般科学,基础研究(251)

太空飞行研究及相关(252)

能源(270)

自然资源和环境(300)

农业(350)

交通(400)

健康(550)

荣休军人福利和服务(700)

其他a

 

研发

2006 实际

131,624

78,037

53,587

6,691

8,204

1,195

2,120

1,869

1,711

28,797

769

2,231

2007实际

138,087

82,272

55,815

7,809

9,024

1,893

1,936

1,857

1,361

29,461

820

1,654

2008实际

140,113

84,713

55,400

8,234

8,323

1,896

2,106

1,864

1,394

29,063

886

1,634

2009总计

156,009

85,166

70,843

11,840

6,891

3,318

2,245

1,935

1,440

40,389

943

1,842

实际

140,903

84,866

56,037

8,885

6,205

2,014

2,171

1,935

1,336

30,827

943

1,721

ARRA

15,106

  300

14,806

2,955

 686

 1,304

  74

0

   104

9,562

   0

121

2010 实际

146,596

86,517

60,079

9,280

8,232

2,455

2,237

2,043

1,496

31,488

1,034

1,814

2011实际

142,457

82,972

59,485

9,483

8,398

2,233

2,171

1,916

1,395

30,903

1,160

1,826

2012实际

141,450

79,559

61,891

9,304

10,661

2,197

2,147

1,920

1,486

31,243

1,160

1,773

2013实际

130,861

70,620

60,241

8,802

10,476

2,269

2,020

1,753

1,337

30,044

1,164

2,376

2014实际

133,547

70,611

62,936

9,482

11,055

2,387

2,172

1,967

1,261

30,927

1,101

2,584

2015初步

134,749

70,770

63,979

9,607

11,565

2,407

2,209

1,991

1,305

31,271

1,059

2,565

2016提议

143,686

76,376

67,310

10,030

11,854

2,970

2,395

2,255

1,460

32,264

1,114

2,968

 

研发设施

2006 实际

4,395

700

3,695

848

2,197

49

99

249

19

135

0

99

2007实际

3,803

386

3,417

903

1,964

29

160

93

19

120

0

129

2008实际

4,278

416

3,862

773

2,349

180

96

133

19

149

0

163

2009总计

8,283

476

7,807

2,288

2,169

476

370

314

21

1,662

0

507

实际

4,650

476

4,174

1,056

2,169

220

200

138

21

162

0

208

ARRA

3,633

0

3,633

1,232

0

256

170

176

0

1,500

0

299

2010 实际

2,366

272

2,094

1,229

0

115

193

163

21

205

0

168

2011实际

1,922

254

1,668

1,098

260

32

143

-148

25

87

0

171

2012实际

2,287

316

1,971

1,232

140

34

153

85

25

168

0

134

2013实际

1,616

161

1,455

818

0

20

149

65

22

156

0

225

2014实际

2,612

381

2,231

1,042

173

20

156

110

17

172

0

541

2015初步

2,423

260

2,163

1,072

64

20

205

151

25

172

31

423

2016提议

2,792

422

2,370

1,178

137

22

332

329

32

179

33

128

过去几年来,占研发设施最大份额的(大约11亿美元)一直是一般科学和基础研究(表2),这主要是能源部科学办公室和科学基金会投资在基础研究(不同领域)的新的或升级改造的设施和大型仪器。

1.3 国防和非国防预算

国防通常占年度研发和研发设施财政预算的预拌或更多。2010财年,国防为868亿美元(58.3%),而当年预算总计为1490亿美元(表1,表3)。2014财年,尽管预算下降至710亿美元,但国防仍占当年总预算1362亿美元的52.1%。

对应的15个非国防预算均少很多(2010财年622亿美元,2014财年652亿美元)(表1,表3)。健康是其中最大的,较国防少很多,但2014财年也有311亿美元(22.8%)。太空飞行研究和支持活动以及一般科学和基础研究也很可观:2014财年分别达112亿美元(8.2%)和105亿美元(7.7%)。能源、自然资源和环境、农业、交通以及荣休军人福利和服务每种预算在10到几十亿美元不等。少于10亿美元的包括:司法行政、商业和住房信贷、教育培训就业和社会服务、国际事务、社区和区域开发、收入安全和医保等。

3. 联邦研发的研发设施财政预算按预算功能分别:200616财年(%)

2014 排名

 

2006

2007

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

2015

2016

预算功能

实际

实际

实际

实际

ARRA

实际

实际

实际

实际

实际

初步

提议

 

所有研发功能

100.0

100.0

100.0

100.0

100.0

100.0

100.0

100.0

100.0

100.0

100.0

100.0

  1    

国防(050)

57.9

58.3

59.0

58.6

1.6

58.3

57.6

55.6

53.4

52.1

51.8

52.4

  2    

健康(550)

21.3

20.8

20.2

21.3

59.0

21.3

21.5

21.9

22.8

22.8

22.9

22.1

  3    

空间飞行研究和相关(252)

7.6

7.7

7.4

5.8

3.7

5.5

6.0

7.5

7.9

8.2

8.5

8.2

  4    

一般科学和基础研究(251)

5.5

6.1

6.2

6.8

22.3

7.2

7.3

7.3

7.3

7.7

7.8

7.7

  5    

能源(270)

0.9

1.4

1.4

1.5

8.3

1.7

1.6

1.6

1.7

1.8

1.8

2.0

  6    

自然资源和环境(300)

1.6

1.5

1.5

1.7

1.3

1.6

1.6

1.6

1.6

1.7

1.8

1.9

  7    

农业(350)

1.6

1.4

1.4

1.4

0.9

1.5

1.2

1.4

1.4

1.5

1.6

1.8

  8    

交通(400)

1.3

1.0

1.0

0.9

0.6

1.0

1.0

1.1

1.0

0.9

1.0

0.8

  9    

荣休军人福利和服务(700)

0.6

0.6

0.6

0.7

0.0

0.7

0.8

0.8

0.9

0.8

0.8

0.9

 10    

商业和住房信贷(370)

0.3

0.4

0.4

0.4

2.2

0.4

0.5

0.5

0.6

0.7

0.6

0.9

 11    

司法行政(750)

0.7

0.3

0.2

0.2

0.0

*

0.1

0.1

0.6

0.8

0.7

0.4

 12

教育培训就业和社会服务 (500)

0.4

0.4

0.4

0.4

0.1

0.4

0.4

0.4

0.4

0.4

0.4

0.4

 13    

国际事务(150)

0.2

0.2

0.2

0.2

0.0

0.1

0.1

0.2

0.3

0.3

0.3

0.3

 14    

医保(570)

na

na

na

*

0.0

*

0.1

0.1

0.1

*

*

0.0

 15    

社区和区域开发(450)

*

*

*

*

0.0

0.1

0.1

*

*

*

0.1

0.1

 16    

收入安全(600)

*

*

*

*

0.0

0.1

*

*

*

*

0.1

0.1

国防预算自2010财年以来经受减少的冲击,从2010财年的868亿美元下降到2014财年的710亿美元,而非国防则从2010财年的622亿美元增长到2014财年的652亿美元(表1)。这一差别在按通货膨胀调整后更为显著(表1,图2)。

图2. 联邦研发和研发设施财政预算,国防和非国防:200016财年

 

2  2014-16财年部分预算科目的经费趋势

2.1 国防

2015财年国防研发和研发设施总计估计为710亿美元,略高于2014财年水平(表1,图3)。总体2016财年预算请求提高到768亿美元(增长8.1%, 远高于预期1.6%的通胀率)。相比之下,2010财年为868亿美元。

图3. 联邦研发和研发设施财政预算,较上年变化:201316财年

 

国防科目的大多数研发支持国防部的军事研究、试验发展、测试和评估(RDT&E)计划(660亿美元,2014总计710亿美元;663亿美元,2015总计710亿美元)。RDT&E经费涵盖范围很广,从基础研究到操作系统开发(OSD)。近年来,后者占年度RDT&E总计的37%(240亿美元),OSD预算是用于升级试验场的或已经批准完全生产的系统。空间和海军占RDT&E最大份额,但陆军和其他几个防务机构(如导弹防卫署)也很可观。能源部的原子能研发较小但也可观(2014年50亿美元,2015财年48亿美元)。最大两个是武器活动(2014年36亿美元,29015年33亿美元)和海军反应堆开发(2014年11亿美元,2015年12亿美元)。

2.2 健康

2015年健康研发和研发设施为314亿美元(占总计22.9%),较2014财年的311亿美元增长3亿美元,增长1.1%,但落后于通胀率。总统2016年预算请求增长到324亿美元,增长3.2%,超过通胀率。国立卫生研究院(NIH)是最大接受方:2014年293亿美元,2015年295亿美元,2016年请求305亿美元。NIH经费分布在多种疾病类别,其下属的癌症研究院(NCI)和国立过敏和传染疾病研究院(NIAID)获得最大份额。本类别还包括卫生和公共服务部的其他几个研发计划(FDA, 卫生保健和质量署,疾控中心等), 消费者产品安全委员会,以及劳动部的职业安全和健康管理署等。

2.3 太空飞行,研究和支持活动

2015财年用于的太空飞行,研究和支持活动的财政预算为116亿美元,较2014财年的112亿美元增长3.6%(超过通胀率)。总统2016年预算请求甚至达到120亿美元。全部为美国国家航天局NASA的计划,2014年占总计8.2%,2015年为8.5%(表3)。

2.4 一般科学和基础研究

2015财年用于一般科学和基础研究总计为107亿美元,占当年总计的7.8%,较2014财年的105亿美元水平仅增长了2亿美元,增长1.5%,略高于通胀率。2010年为105亿美元。2016年预算请求为112亿美元,增长5.0%,远超通胀率。本类别主要是科学基金会和能源部科学办公室的研发计划。NSF2014年占58亿美元,2015年60亿美元,占超过一半。能源部科学办公室2014和2015年分别为47亿美元和略低于47亿美元。

2.5 能源

2015年本类别研发和研发设施财政预算为24亿美元,较2014年的几乎也是24亿美元略微增长,按通胀调整实际下降。总统2016年预算请求增长到30亿美元,超过通胀率。能源部的许多能源计划以及能源先进研究署(ARPA-E)占绝大部分(2014和2015年都是刚好超过23亿美元)。本类别还包括原子能委员会和田纳西流域管理局的小额研究经费。

2.6 自然资源和环境

本类别2015年总计24亿美元,较2014年的23亿美元有所增长。2016年预算请求为27亿美元。增长均超过通胀率。本部分研发包括:保护和土地管理、污染防治、休闲资源、水资源和其他资源等。大部分经费同商务部 (主要是NOAA),环保署和内务部(主要是美国地质调查局,也包括开垦和国家公园服务局)、农业部(主要是森林服务局)等机构的研发计划相关。总计中还包括Army Corps of Engineers和海岸警卫队的研发活动等。

2.7 农业

2015年农业研发和研发设施财政预算为21亿美元,较2014年的21亿美元略有增长,2016请求预算为26亿美元,增长20.6%。本类别完全是农业部的研发计划(特别是农业研究服务署和国立食品和农业研究院的研究活动)。

A full set of detailed tables on federal budget authority for R&D in FYs 2014 and 2015 and also the President’s proposed levels for FY 2016 are available in a companion statistical report, Federal R&D Funding, by Budget Function: Fiscal Years 2014–16, accessible at http://www.nsf.gov/statistics/fedbudget/

参考文献:

National Science Foundation, National Center for Science and Engineering Statistics. 2015. Federal R&D Funding, by Budget Function: Fiscal Years 2014–16. Detailed Statistical Tables NSF 16-303. Arlington, VA.

(转载请注明出处,联系作者st69786@tom.com)

 



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